“十三五”期間新能源汽車產業專利申請量預測研究

徐夙?趙旭

摘 要：選擇IPC分類號與關鍵詞相結合的方法對新能源汽車產業專利進行檢索。根據檢索結果，運用等維灰色遞補預測的方法對“十三五”期間中國新能源汽車產業專利申請總量進行預測。結果表明，“十三五”期間我國新能源汽車產業專利申請量將保持高速增長，專利申請量的年平均增長率達到14%左右。這意味著未來五年新能源汽車產業將迅猛發展，同時也意味著我國的自主創新能力將明顯增強。

關鍵詞：“十三五”；新能源汽車；專利申請量；等維遞補灰色預測法

發展新能源汽車產業是解決全球能源短缺與環境污染問題的必由之路，因此新能源汽車成為全球目前研究的熱點項目，世界各汽車生產大國都投入了大量的人力、財力進行研究。中國將新能源汽車產業列入“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃。”十三五”新興產業規劃明確提出，“到2020年，實現當年產銷200萬輛以上，累計產銷超過500萬輛”。2016年新能源汽車銷量預計約50萬輛，要實現2020年的目標，復合增率需達41.4%。

為了實現“十三五”規劃的總體目標，中國需要制定準確的發展戰略。因此，對中國新能源汽車產業發展趨勢的準確認知尤為重要。專利是反映技術創新活動的重要指標，因此可以通過研究新能源汽車產業的專利數據來剖析中國新能源汽車產業的發展狀況。專利申請量既能反映出產業發展的原始創新能力，又能衡量產業發展的綜合實力，產業專利申請量的預測具有重要的意義。關于專利申請量的預測，國內外學者建立了包括時間序列模型、回歸模型、計量經濟學模型等多種預測模型。本文將在相關研究的基礎上，使用等維灰色遞補灰色預測的方法對“十三五”期間中國新能源汽車產業專利申請量進行預測，希望通過研究為中國新能源汽車產業的發展提供新的思路。

一、新能源汽車產業專利檢索

本文使用“萬象云”商業數據庫進行專利檢索。“萬象云”專利檢索平臺擁有一套完備的數據基礎，收納了世界上105個國家、地區和國際知識產權組織公開的專利文獻。

本文選擇IPC分類號檢索法與關鍵詞檢索法相結合的方法對新能源汽車產業專利進行檢索。經過仔細分析得出新能源汽車最主要部件的相關專利主要分布在H01M、H02J、B60L、B60K、H02M、B60R、B62D、B60W、H02K、C01B這幾個小類中。

根據新能源汽車的定義和新能源汽車的技術分解，確定新能源汽車專利檢索的關鍵詞。在檢索的過程中可以不斷擴展關鍵詞的近義詞、補充適用的關鍵詞。使用計算機檢索批量去噪的方法，不斷調試直至檢索式達到要求的查全率和查準率。

將檢索時間鎖定為申請日從1997年1月1日到2016年12月31日，時間跨度為20年。

根據檢索策略檢索出1997至2016年間中國新能源汽車產業相關專利信息共86253件，下圖所示為中國新能源汽車產業專利按申請日期分析總體趨勢圖。2000年以前，能源短缺與環境污染問題還不是特別顯著，新能源汽車產業發展地比較緩慢，僅處于探索階段，專利的年平均申請量較少；進入21世紀之后，新能源汽車產業的優勢逐漸顯露出來，加之政府的政策支持，各企業、高校與科研院所等紛紛加入到新能源汽車的研發行列之中，新能源汽車產業技術進入了迅猛發展階段。由于專利申請公開存在滯后性，2015和2016年部分專利數據未公開，收集的專利申請數量有所下降，實際的專利申請量應該呈現穩步上升的趨勢。

二、新能源汽車產業專利申請量預測

1.預測方法簡介

等維遞補灰色預測法的原理：使用原始數據序列建立GM（1，1）模型，得到第一個預測值。將第一個預測值補充在已知原始數據序列之后，同時去掉原始數據中的第一個數據，保持數據序列的等維。然后再建立GM（1，1）模型，預測下一個值，像這樣逐個預測，依次遞補，直至完成預測的目的或達到預測的精度要求為止。

等維遞補灰色預測法能夠及時地補充和利用新的數據信息，每預測一次模型參數做一次修正，預測的模型得到改進，預測值產生在動態之中，這樣得到的預測結果更合理、也更接近現實。GM（1，1）模型的具體步驟如下所示：

2.數據與實證分析

本文通過等維遞補灰色預測法對中國新能源汽車產業專利申請量進行預測分析。因專利申請公開的滯后性，2015和2016年部分專利數據未公開，本文選擇2005-2014年專利申請量的數據預測2015年以及“十三五”期間（2016-2020）中國新能源汽車產業專利申請量的發展趨勢，表2是2005年-2014年中國新能源汽車產業專利申請量數據。

根據模型原理預測出2015年-2020年中國新能源汽車產業專利申請量，預測值及模型檢驗參數值見表3所示。發現模型預測精度等級均為好（一級），說明等維遞補灰色預測模型非常適用于專利申請量的預測。同時根據預測結果發現中國新能源汽車產業在“十三五”期間專利申請量呈現快速增長的趨勢，年增長率在14%左右，這意味著未來五年新能源汽車產業將迅猛發展，同時也意味著我國的自主創新能力將明顯增強。這良好的發展態勢有利于實現新能源汽車產業“十三五”規劃的目標。

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