科技成果轉(zhuǎn)化法的“自治型”價值策略

劉來義

摘 要：科技成果轉(zhuǎn)化是科技發(fā)展中的重要一環(huán)，我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法經(jīng)過修改也更加契合科技發(fā)展實(shí)踐，但在科技成果及其轉(zhuǎn)化后的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的銜接度依舊不夠、政府扶持的實(shí)現(xiàn)機(jī)制仍有待加強(qiáng)。伯克利學(xué)派的自治型法將公正與合理的程序當(dāng)做法的核心，強(qiáng)調(diào)法律機(jī)構(gòu)的相對自治，通過對自治型法適用的環(huán)境以及對我國當(dāng)前科技發(fā)展實(shí)際的考察分析，發(fā)現(xiàn)自治型法思想對于我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化有相當(dāng)借鑒作用，樹立科技成果轉(zhuǎn)化法的自治型價值策略也是今后的可選路徑。

關(guān)鍵詞：自治型法；科技成果轉(zhuǎn)化；立法價值

2015年8月29日《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》生效實(shí)施，標(biāo)志著我國科技成果轉(zhuǎn)化活動進(jìn)入新的發(fā)展階段。這次修改加大了政府對科技成果轉(zhuǎn)化的扶持力度，也更加注重市場規(guī)律的基礎(chǔ)作用。伯克利學(xué)派的自治型法也強(qiáng)調(diào)法律機(jī)構(gòu)的自治，這對于我國的科技成果轉(zhuǎn)化活動來說，不僅僅是一個價值指向，也必能最大限度的發(fā)揮市場作用，一定程度的機(jī)構(gòu)自治也會對科技活動起到促進(jìn)作用。通過對自治型法進(jìn)行考察，會發(fā)現(xiàn)自治型法對于我國科技成果轉(zhuǎn)化法的價值意義。

1 概述

自治型法是由美國伯克利學(xué)派提出來的。伯克利學(xué)派致力于在社會需求中研究法律，他們將社會上存在的法律現(xiàn)象分為“壓制型法”、“自治型法”、“回應(yīng)型法”三種類型。所謂壓制型法，即假定任何既定的法律概念都可能是“凝固的非正義”。[1]在壓制型法中法律與政治緊密相連，法律極易淪為維護(hù)政治的工具，其所造就的社會秩序也具有不穩(wěn)定性。而自治型法的出現(xiàn)正好可以彌補(bǔ)壓制型法的無力。自治型法是在彌補(bǔ)壓制型法缺陷、控制率性不羈的國家強(qiáng)制力時應(yīng)運(yùn)而生。機(jī)構(gòu)自治是自治型法所維護(hù)的重心所在，機(jī)構(gòu)在自治范圍內(nèi)具有有限的至上性，而非像壓制型法那樣服從政治，受權(quán)力系統(tǒng)的影響與制約。自治型法使國家強(qiáng)制力得到控制，使得人治向法治轉(zhuǎn)變，個體的權(quán)利也受到法律的保護(hù)。在諾內(nèi)特和塞爾茲尼克看來，壓制型法、自治型法和回應(yīng)型法在某種意義上應(yīng)當(dāng)是法律與政治秩序和社會秩序的關(guān)系的進(jìn)化階段。[2]自治型法能夠彌補(bǔ)壓制型法自身各種不穩(wěn)定根源帶來的不足，是壓制型法的進(jìn)化。而回應(yīng)型法則是針對自治型法的弊端與不足而產(chǎn)生的，因此也是自治型法的改進(jìn)與提高。

自治型法的重要表現(xiàn)便是法治，而當(dāng)前我國也處在依法治國的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此將自治型法理念引入我國法治建設(shè)實(shí)踐中，必然會有諸多收獲。而我國科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)立法領(lǐng)域也能從自治型法這里找到價值上的發(fā)展思路，更加注重科研主體的市場自主地位與作用。我國的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法是為了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化活動，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步而制定的。科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)立法極大的促進(jìn)了我國的科技發(fā)展，也推動了我國以科技為核心的綜合國力的提升，新修正的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》更加注重市場在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的地位，更加注重了政府扶持力度的強(qiáng)化與落實(shí)。但是，我國科技成果轉(zhuǎn)化仍然面臨著挑戰(zhàn)，一個更加完善的科技成果轉(zhuǎn)化立法體系亟待形成，自治型法為我們提供了一個有意義的思考路徑與價值指引。

2 自治型法的理論意義

2.1 自治型法理論

伯克利學(xué)派強(qiáng)調(diào)價值在法社會學(xué)研究中的重要意義，而體現(xiàn)在其自治型法理念上則表現(xiàn)為自治與秩序的價值追求。自治型法的理論意義也表現(xiàn)在其對社會問題價值關(guān)注之中，涉及到我國的科技成果轉(zhuǎn)化之時，其理論意義也主要集中在價值引導(dǎo)上面。結(jié)合我國目前仍處社會轉(zhuǎn)型期的歷史事實(shí)，自治型法在轉(zhuǎn)型期將能發(fā)揮不可替代的作用。

伯克利學(xué)派堅(jiān)持法社會學(xué)必須研究價值問題，自治型法的概念也是在此基礎(chǔ)上提出的，伯克利學(xué)派的法治理想以及寓法的價值于變化發(fā)展的社會之中的思想影響相當(dāng)大。自上世紀(jì)六、七十年代以來美國法社會學(xué)領(lǐng)域一直就價值問題有著爭論，伯克利學(xué)派從當(dāng)時美國的社會環(huán)境出發(fā)，結(jié)合當(dāng)時美國社會面臨的復(fù)雜形勢來審視法律。伯克利學(xué)派以務(wù)實(shí)的做法及兼濟(jì)天下的情懷，在法社會學(xué)領(lǐng)域占據(jù)著一席之地，對之后美國法社會學(xué)學(xué)者有著較大影響，從法社會學(xué)學(xué)者持續(xù)幾十年的論戰(zhàn)可見一斑；他們的思想對歐洲社會也有一定影響，在一點(diǎn)在西歐社會具體社會制度設(shè)計(jì)上有所體現(xiàn)。

2.2 自治型法與我國科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)立法的理論契合點(diǎn)

我國的科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)法是在科教興國大背景下制定的，是社會主義科教戰(zhàn)略的重要制度支撐。頒布之后的科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)法也有極大的影響與作用[3]，然而隨著社會發(fā)展及科技成果轉(zhuǎn)化法的進(jìn)一步實(shí)施，問題也逐漸顯露。一方面，政府的扶持措施難以全面貫徹和落實(shí)，使得一些新興科研成果難以轉(zhuǎn)化為價值；另一方面，對政府監(jiān)管的缺失以及政府的僵硬調(diào)控也使得科技市場競爭秩序混亂甚至政府壓制科技創(chuàng)新的情形出現(xiàn)。同時，科技發(fā)展日新月異，也使得科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)立法面臨不小挑戰(zhàn)。2015年8月底，經(jīng)修正后的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》生效，我國科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域立法進(jìn)入新的時期。

伯克利學(xué)派的自治型法，尤其是其中的重心“機(jī)構(gòu)自治”，強(qiáng)調(diào)領(lǐng)域內(nèi)的自治，鞏固法律秩序不受政治勢力肆意干預(yù)。自治型法對于我國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的啟示體現(xiàn)在其價值引領(lǐng)之上。我國長久以來的家長制政府治理思維以及國家主導(dǎo)立法的立法模式影響下，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法也不可避免的保留著壓制型思想殘余。雖然促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化以及推動科技發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)將促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法定位為扶持性法律，但從整體上來說，這部扶持性法律是一個以政府為主導(dǎo)和中心的立法，而非以科研主體為重心，所以立法背后蘊(yùn)含的思維定式仍然偏向于家長式幫扶。自治型法提出機(jī)構(gòu)自治的觀點(diǎn)，這對我國科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域很有意義，在中國建立一個全然自治的科技機(jī)構(gòu)自治體系顯然不現(xiàn)實(shí)，但機(jī)構(gòu)自治的理念卻可以應(yīng)用于我國科技成果轉(zhuǎn)化立法實(shí)踐當(dāng)中。對當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)意識逐步加強(qiáng)，科技創(chuàng)新內(nèi)生力亟待加強(qiáng)的我國科技發(fā)展實(shí)踐來說，一定程度的自治是一個迎接時代挑戰(zhàn)激勵創(chuàng)新的重要思路。

3 自治型法的現(xiàn)實(shí)意義

任何理論與學(xué)說都必須通過具體的社會實(shí)踐中才能實(shí)現(xiàn)其價值，而理論是否具有與社會實(shí)際嫁接的可能性，則要從整體上綜合各方面的社會條件予以考慮。伯克利學(xué)派提出伊始的社會基礎(chǔ)是上世紀(jì)六十年代的美國社會，而科技成果轉(zhuǎn)化法的社會背景則是二十一世紀(jì)高速發(fā)展的中國，雖相去甚遠(yuǎn)，但是仍存在自治型法的適用可能性。

自治型法對我國科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)立法的啟示在于：

1.自治型法的應(yīng)用可能性。伯克利學(xué)派自治型法提出之時的美國社會與當(dāng)前我國社會現(xiàn)實(shí)有較大差異。雙方處于不同的發(fā)展階段，當(dāng)時美國雖然社會問題比較嚴(yán)重，但資本主義自由經(jīng)濟(jì)已趨向成熟，而我國當(dāng)前社會主義市場經(jīng)濟(jì)雖相當(dāng)完善，但仍有不少計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想殘余及來自政府的阻力。所以，在伯克利學(xué)派的同一法律發(fā)展模型中，美國社會更需要法律制度來回應(yīng)社會現(xiàn)實(shí)，是回應(yīng)型法的階段；在我國科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)立法領(lǐng)域，也是剛剛將尊重市場規(guī)律作為首要原則納入法律，科技領(lǐng)域在市場經(jīng)濟(jì)下更多的指向回應(yīng)型法的發(fā)展階段。

但是，二者的社會背景有一個重要的相同點(diǎn)在于，都是同樣處于一個重要的社會轉(zhuǎn)型期，這使得堅(jiān)持法律要適應(yīng)變化發(fā)展的社會現(xiàn)實(shí)的伯克利學(xué)派的主張有了共通的可行性與必要性。

2.自治型法對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化立法的啟示。自治型法的機(jī)構(gòu)自治思想對于我國的科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)法有相當(dāng)大借鑒意義。但是，自治型法有著自身的局限，因此自治型法不具有全盤照搬的價值，只能在一定范圍的制度設(shè)計(jì)及實(shí)施層面來借鑒。在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域一定規(guī)模引進(jìn)自治，實(shí)現(xiàn)更高程度、更加健全的市場自治將是我國科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)立法的可行路徑。

4 科技成果轉(zhuǎn)化法的自治型轉(zhuǎn)化策略

2015年修正后的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》不僅整體上條文大幅增加，在新增的二十一處條文或款項(xiàng)中，大多數(shù)集中于對政府扶持手段與范圍的變動，這體現(xiàn)了鮮明的時代信息，也無不透露出整部法律作為引導(dǎo)扶持性法律的價值導(dǎo)向。而這些變動與修改的地方也是對我國科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域近二十年的科技發(fā)展實(shí)際的回應(yīng)，如對職務(wù)成果的強(qiáng)調(diào)與明確，對合作開發(fā)主體的科技權(quán)益與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)就是與我國日漸重視的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)踐相連接的，也是我國適應(yīng)國際大時代環(huán)境的重要舉措。新的科技成果轉(zhuǎn)化法極力為科技成果轉(zhuǎn)化營造一個良好的發(fā)展環(huán)境與機(jī)制，加強(qiáng)了政府在扶持科技發(fā)展中的作用與力度，并強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化活動須尊重市場規(guī)律，這將會給科技成果轉(zhuǎn)化活動帶來一個良好的發(fā)展機(jī)遇。

然而，科技成果轉(zhuǎn)化活動是社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的重要一環(huán)，帶有強(qiáng)烈的自身特點(diǎn)，而促進(jìn)立法也有著政府貫徹不力、甚至扶持變約束以致影響市場公平競爭環(huán)境的隱患，因此在整個價值層面樹立自治理念，更多發(fā)揮科研主體自身的積極性，引入一定的自治模式，必將在更大程度上實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的市場規(guī)律的有效調(diào)節(jié)。同時結(jié)合政府的扶持與調(diào)控[4]避免惡性市場競爭以及市場調(diào)節(jié)自身的缺陷與弱點(diǎn)，也將更加能夠?qū)崿F(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化法的立法價值與目的，從而推動科技成果的增加與科技創(chuàng)新。

科技成果轉(zhuǎn)化的自治型價值轉(zhuǎn)化并非是完全否定或推翻現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化立法模式，而是在現(xiàn)有的促進(jìn)立法基礎(chǔ)上，借鑒一定自治型法的思想，引入一定范圍的機(jī)構(gòu)自治，以期更多實(shí)現(xiàn)市場調(diào)節(jié)的積極作用。也就是說，更加突出對市場規(guī)律的尊重與配合，這與當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化法的基本要求是一脈相承的。

具體來說，可以賦予科技研發(fā)企業(yè)以及科技成果研發(fā)機(jī)構(gòu)一定的自治權(quán)益，提高行業(yè)協(xié)會[5]的影響力并賦予其相對保留的行業(yè)自治權(quán)，重點(diǎn)擴(kuò)大機(jī)構(gòu)自治在保護(hù)科研主體技術(shù)權(quán)益上的作用以及其面對權(quán)益侵害時的救濟(jì)實(shí)現(xiàn)能力，同時科技成果轉(zhuǎn)化法也必須與我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系相銜接，充分提高科研主體的權(quán)益意識，調(diào)動自主創(chuàng)新的積極性。

科技成果轉(zhuǎn)化法是為我國的科技發(fā)展大局服務(wù)的，而自治型法所蘊(yùn)含的充分發(fā)揮科研主體的積極性必將極大提高和刺激其改進(jìn)技術(shù)、提高自主創(chuàng)新能力。因此，我國的科技成果轉(zhuǎn)化法應(yīng)當(dāng)逐步擴(kuò)大科研主體在整個科技活動中的主體作用，而嘗試一定程度的機(jī)構(gòu)自治和改革也是我國科技成果轉(zhuǎn)化法未來發(fā)展的一個可行路徑。

參考文獻(xiàn)

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[2][美]諾內(nèi)特、塞爾茲尼克. 轉(zhuǎn)變中的法律與社會——邁向回應(yīng)型法[M].張志銘譯.北京：中國政法大學(xué)出版社，1994：21

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