企業技術聯盟能力與聯盟成功的關系研究

馬家喜

摘要：企業技術聯盟運作成功與否在于企業技術聯盟能力是否具備。文章運用動態能力理論，構造了一個技術聯盟能力與聯盟成功的拓展模型。研究結論認為，企業技術聯盟能力是由聯盟職能能力與聯盟動態能力所共同構成的協同有機體；聯盟職能能力主要擔負起聯盟生命周期各階段的運營任務，由聯盟構想、伙伴選擇、協議談判、聯盟實施與聯盟退出等職能子能力所構成，其直接促使了技術聯盟運作的最終成功；而聯盟動態能力則是技術聯盟能力的根本驅動力，主要由環境跟蹤能力、聯盟學習能力、聯盟協調能力以及資源重置能力等子能力所構成。

關鍵詞：技術聯盟能力 操作型慣例 聯盟機制 聯盟成功 動態能力

一、引言

隨著產品生命周期的日益縮短，為有效利用外部技術資源，必須分散創新成本、降低技術獲取過程中不確定性與風險性、加快技術更新的程度與速度，很多企業在新形勢下正試圖通過技術聯盟的方式來實現這一目標。技術聯盟，是由一系列相互獨立的實體為獲取創新技術而結成的暫時聯盟；在聯盟內部每個伙伴企業在各自的優勢領域（如設計、原型、檢測或制造等）為聯盟貢獻自己的核心能力，相互聯合起來實現優勢互補，風險共擔和利益共享。

自20世紀80年代以來，技術聯盟的重要性日益凸顯，聯盟數量日益增長，企業創新績效中有相當的部分來源于技術聯盟的有效運作。盡管如此，有過半企業因為聯盟過程運營困難最終以失敗告終。但同時也有相當數目的企業，通過組建技術聯盟，極大地提升了聯盟績效：拓展了企業的技術視野，確保了聯盟的全面成功，加快了企業知識與能力的演化，擴大和控制了有利企業自身發展的聯盟網絡，提升了企業的持續競爭能力；如美國福特汽車公司與日本馬自達汽車公司合作成功研發新型汽車、東芝和西門子合作成功開發新一代電腦芯片等就是此類典型。由此，企業技術聯盟成功與否的企業差異性逐漸受到關注，從企業內部探討技術聯盟能力對聯盟成功的作用機理正成為合作技術創新領域新的研究前沿。本文在相關文獻研究的基礎上，主要運用動態能力理論對企業技術聯盟能力與聯盟成功的關系進行探討。

二、企業技術聯盟能力的結構

（一）企業技術聯盟能力的概念

企業技術聯盟能力是一組能力的綜合體，是企業為確保技術聯盟成功，支持企業技術戰略，在企業范圍內，對以技術知識與管理知識為主要構成的知識，進行獲取、吸收、整合、傳播與共享基礎上形成的一套用于企業日常聯盟活動的操作型慣例。企業技術聯盟能力按照功能不同，主要由兩種能力體系所構成，其一是基于生命周期的技術聯盟運營過程為媒介，所形成的操作型慣例——即技術聯盟職能能力，其主要功能在于完成聯盟生命周期各個階段：聯盟構想、聯盟伙伴選擇、協議談判、聯盟實施與聯盟結束等的運營任務；其二是對以技術知識與管理知識為主要構成的知識進行獲取、吸收、整合、傳播與共享基礎上形成的動態慣例——即技術聯盟動態能力，其主要功能在于對聯盟職能能力進行培育，通過對職能能力的協調、整合與重構，使得聯盟職能能力能夠與特定的聯盟類型、業務活動、合作對象以及市場環境相匹配。

（二）聯盟職能能力——基于聯盟運營過程的識別

聯盟職能能力是企業為保障聯盟日常運營過程的有效開展而須具備的慣例；聯盟運營過程不同，聯盟職能能力的內容也不同。根據聯盟生命周期，按照運營職能的不同，將聯盟運營過程劃分為五個階段，分別為聯盟構想、伙伴選擇、協議談判、聯盟實施與聯盟退出等階段；每個階段分別承載著各自不同的運營任務，現分述如下：

1.聯盟運營各階段的主要任務及活動內容。

（1）聯盟構想階段。聯盟構想階段屬于企業技術聯盟運營過程的首要階段；該階段的主要任務在于設定聯盟的技術獲取目標、設計并論證技術聯盟運行的可行方案，其通常是由聯盟思維、創新技術獲取目標的確立、技術獲取方案的可行性分析三個組織活動內容所組成。

（2）伙伴選擇階段。伙伴選擇階段的主要任務是根據技術聯盟的創新目標，從眾多廠商中選擇具有潛在技術開發或技術擁有的對象企業的能力。實踐證明，合作伙伴的選擇影響著所有可以利用的技術與資源、經營與程序，是決定聯盟成功與否的核心影響因素之一。兼容性（Compatibility）、技術能力（Capability）與投入能力（cost）是合作伙伴選擇的最重要的影響因素。

（3）協議談判階段。協議談判階段的主要任務在于通過組建談判團隊，與潛在伙伴企業之間簽訂符合目標的技術獲取協議。在此過程中，談判團隊與協議條款是該階段須注意的核心要素。

（4）聯盟實施階段。良好的聯盟績效來源于聯盟企業之間有效的組織實施與貫徹落實；聯盟實施階段的主要任務在于按照聯盟協議協商的條款，在企業內有效實施與技術獲取相關的一系列有目的的、協同的過程、活動與行為。由于行業差別，聯盟實施的內容與表現形式各樣，但資源投入、以技術知識與管理知識為主體的知識交互、關系管理是影響聯盟實施能力強弱的根本因素。

（5）聯盟退出階段。聯盟退出階段是企業聯盟運營過程的最后一個環節；其根本任務在于將聯盟終止戰略有效實施。企業退出聯盟的原因存在多方面；直接原因主要有兩個方面，一方面是聯盟技術獲取目標的兌現，聯盟自然解體；另一方面則相反，聯盟因中途失敗而宣告結束。聯盟終止戰略的形成與聯盟終止策略是聯盟退出階段工作任務的指南。在聯盟退出階段，企業須在資源回收、人員調配、財務結算、合同簽訂以及關系維護等做好細致的工作，避免對企業的其它事務造成不必要的沖擊。

綜上，為保障企業技術聯盟的順利開展，聯盟運營的各個階段分別承擔著不同的組織任務，如表1所示，為確保創新技術的成功獲取，聯盟運營各階段須關注不同的關鍵要素。

2.聯盟運營機制的使用。綜上，聯盟運營各階段分別承載著不同的運營任務；企業只有以一種穩定的、可重復的且高效的行為模式來妥善解決各階段所存在的問題，才能從根本上促使聯盟運營各階段任務的完成，獲取創新所須的技術。而這一行為模式的存在則主要通過多種形式的聯盟運營機制來完成。本文將聯盟運營各階段的聯盟機制按照功能的不同，分為四種類型，分別是管理維、溝通維、組織結構維以及控制維，如表2所示，四種類型的聯盟機制在聯盟運營各階段協同完成上述聯盟運營任務。

杰出的企業之所以能夠通過技術聯盟的運作成功地獲取所需的創新技術、提升企業的創新績效；其直接原因在于企業內部具有價值特征、異質性、非模仿性和難以替代性的，且能夠承擔聯盟運營任務的能力。通過管理維、溝通維、組織結構維以及控制維等四類聯盟運營機制的綜合使用，當能夠以一種整合型的、可重復的、標準化的作業程序，有效分配資源，高效地完成聯盟構想、伙伴選擇、協議談判、聯盟實施以及退出階段的任務時；表明企業已形成了基于聯盟運營過程各階段的操作型慣例，從而形成聯盟構想能力、伙伴選擇能力、協議談判能力、聯盟實施能力與聯盟退出能力等聯盟職能子能力。最終，由此五種操作型慣例為基石，共同構成了企業聯盟職能能力。

（三）聯盟動態能力——基于運營過程的整合與重構過程識別

Pavlou等將新產品開發動態能力劃分為市場定位、吸納能力、整合能力與共同愿景四個能力；本文借鑒其動態能力劃分的框架體系，并將其引入聯盟動態能力體系的框架識別中，其主要內容包括：

1.環境跟蹤能力。環境跟蹤能力是企業對外部環境、尤其是對顧客需求及其偏好進行持續跟蹤，并將相關信息在組織內部進行傳播與共享，以修正或進一步改善聯盟運營過程方向的能力。商業期刊與其他雜志的閱讀、顧客對產品需求變化的討論、最新技術成果發布會的參與、向專業人員進行技術咨詢等都是有效識別與提升這一能力的重要機制。環境跟蹤能力作用在于持續對市場環境進行追蹤，保證聯盟運營行為持續保持在最佳的運營軌跡上，充分反應了企業對外部環境的快速感知，是促發內部資源重組和活動履行等創新行為，保證內部能力體系與外部環境相匹配的驅動力。

2.學習能力。聯盟學習能力是聯盟動態能力的核心，從根本上講，其主要功能在于為聯盟運營過程提供全新的、可選擇的操作型慣例的范圍，是企業對以技術知識與管理知識為核心的聯盟知識學習過程的基礎上形成的一整套慣例體系；聯盟知識的獲取（Acquisition）、表達（Articulation）、明碼化（codification）、共享（Sharing）與內部化（Intemalization）是構成聯盟知識學習過程五個主要的子過程。聯盟知識學習過程中，顯性（Explicit）知識與隱性（Implicit）知識是聯盟知識的兩種主要存在與表現形式；其中顯性知識是指能在個人間能更系統地傳達、更加明確和規范化的知識，隱性知識則是存在于組織個體中的、私人的、有特殊背景的知識，即組織中每個人所擁有的特殊知識，它依賴于個人的不同體驗、直覺和洞察力。

從這兩種知識出發，可以從另一個角度來闡述聯盟企業是如何進行組織學習的。如表3所示：（1）聯盟學習是從知識獲取開始的；按照知識的來源途徑不同，企業通常存在著兩種知識獲取方式，分別是內部知識獲取與外部知識獲取。內部知識獲取是指在組織內部，個人通過開展技術研發，獲取相關的產品或工藝技術知識及其相關的管理知識；而外部知識獲取，則是個人從組織外通過技術引進、外部培訓等方式獲取所須的產品或工藝技術及其相關的管理知識。（2）知識表達是個人將自身擁有的聯盟知識外部化為明確的、規范的顯性知識的過程。聯盟知識的表達可以通過多種途徑與機制來實現，如口頭談話、書面文字、座談會等；由此產生的可表達的知識更容易被獲取或存貯。在聯盟構建、實施與管理過程中，聯盟管理人員與技術研發人員的知識表達尤為重要，其不僅能夠幫助企業對先前聯盟歷史所形成的技術獲取經驗作一良好的記錄；而且其知識表達過程可以對聯盟形成、實施與管理過程中出現的問題提供良好的解決方案。由此，聯盟知識表達可以促進聯盟企業的組織學習。（3）知識明碼化過程主要是建立與使用知識目標或資源（如指南、清單與手冊）所闡述的內容，來輔助不同情形下的聯盟決策與執行行為。知識的明碼化不同于單個個體的知識表達，更加強調物理載體在聯盟情形、解決方案與理由的闡述上；突出強調聯盟技術獲取手冊與工具的綜合使用上。由于知識的明碼化，一方面可以促使企業聯盟知識更加顯性化，另一方面，使得聯盟工作人員對于自身工作內容、工作規范以及解決問題的方法與理由都有一個明確的認知，由此可以將聯盟形成、實施與管理過程中的最優行為以一種制度化的形式加以確立從而促進聯盟學習。（4）知識共享是在組織內，各相關單位就個人和組織所擁有的顯性和隱性的聯盟知識進行交流與共享的組織過程。由于知識表達與知識明碼化雖然將顯性知識外部化，但并不能保證外部化的顯性知識在組織內部都能夠傳播到，知識共享的目的就在于對企業所擁有的聯盟知識進行普遍傳播與共享。見習性地與聯盟管理、技術研發人員的談話和討論等非正式機制、與聯盟管理或研發人員舉行正式的對技術獲取經驗的討論等機制都是常見而有效的知識共享機制；其中“個體交流社區”是分享個體和團體知識的最有效方式。知識共享不僅擴大了企業知識的學習存量、而且通過交互等行為，可以幫助企業更加有效地找到解決問題的方法，從而推進聯盟學習。（5）知識的內部化是企業內的各成員通過學習組織新的聯盟知識和概念，并將其轉化為自身的隱性知識的過程，完成了知識在組織內的擴散。知識的內部化過程不同于前面四個學習過程，更加突出企業員工在個體技巧與心智模式上的改善，其中內部培訓與導師制是實現知識內部化的常見表現形式。總體而言，知識內部化促進了聯盟知識的在個體內的有效吸收，因此，也有助于企業更好地通過技術聯盟成功獲取所需的技術。

3.協調能力。所謂聯盟協調能力是在同一時間內，企業對聯盟運營過程所涉及的資源與能力進行有效協同、高效整合的組織慣例集。其主要包含兩個層次，首先，是企業本身與聯盟成員企業之間的協同與整合。其次是在企業內部，為保證聯盟運營任務的完成，在資源與能力上的整合與協同；一方面，需要重點做好三個方面的充分協調：確保用于聯盟的資源在員工之間得到了有效且公正的分配；確信員工所分派的聯盟任務與他們所具備知識與技能是充分匹配的；確信員工的知識與技能與工作流程是充分相容的。另一方面，企業需要對各聯盟職能子能力進行整合，以充分發揮各子能力的集聚效用。