國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)濟法視角分析

趙瓊

摘要：當今世界，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生了深刻變化，不僅表現(xiàn)在交易涉及數(shù)量增多，還表現(xiàn)在結(jié)構(gòu)、規(guī)模和方式的轉(zhuǎn)化發(fā)展。科學技術(shù)轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)力能創(chuàng)造出巨大的經(jīng)濟利益，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方為維護自身權(quán)益，會取用吸納有利于自己的規(guī)定，技術(shù)受讓方則相反，會努力排除限制性規(guī)定，交易雙方之間形成博弈的局面。在引進外國先進技術(shù)并不斷壯大國家科技實力過程中，我國面臨著一定的技術(shù)風險。本文對國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中知識產(chǎn)權(quán)保護，商業(yè)轉(zhuǎn)讓行為的限制于反限制問題進行了探討。

關(guān)鍵詞：國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓；限制性商業(yè)行為；知識產(chǎn)權(quán)保護

中圖分類號：D996.5 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）012-0-01

一、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓概述

1.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓定義

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓，通行的概念是指，關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的知識轉(zhuǎn)讓，但不包括貨物的單純買賣或租賃。各國在立法中對技術(shù)轉(zhuǎn)讓都有規(guī)定。我國《技術(shù)引進合同管理條例》規(guī)定：技術(shù)引進是中國人民共和國境內(nèi)的公司、企業(yè)、團體或個人，通過貿(mào)易或經(jīng)濟合作的途徑，從中華人民共和國境外的公司、企業(yè)、團體或個人獲得的技術(shù)。

2.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的特征分析

其一，從轉(zhuǎn)讓內(nèi)容看，技術(shù)轉(zhuǎn)讓主要以知識形態(tài)為主。其二，從轉(zhuǎn)讓意愿看，發(fā)達國家通常較為積極推進傳統(tǒng)技術(shù)、普通技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，而限制或變相禁止高新技術(shù)轉(zhuǎn)讓輸出。其三，從轉(zhuǎn)讓方式看，是發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的雙向轉(zhuǎn)讓，既有發(fā)達國家向發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，又有發(fā)展中國家向發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。其四，從轉(zhuǎn)讓趨勢看，中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓能力增加，有比肩大型跨國公司的趨勢。

二、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的知識產(chǎn)權(quán)保護

國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的標的是知識產(chǎn)權(quán)。作為法律賦予知識產(chǎn)品所有人對創(chuàng)造性智力成果所享有的專有權(quán)利，知識產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標權(quán)、禁止不正當競爭權(quán)、版權(quán)、禁止不正當競爭權(quán)等。其中要特別說明的， “禁止不正當競爭權(quán)”主要指專利中無法包含的KNOW-HOW權(quán)，商標權(quán)中無法包含的禁止假冒他人產(chǎn)品的權(quán)利。世界各國都認識到，保護知識產(chǎn)權(quán)是促進國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓良好發(fā)展的前提，與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)國際性公約逐步豐富完善，標志著知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化趨勢進一步發(fā)展。在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中常見的許可合同，對保密條款一般都有詳細的規(guī)定。作為轉(zhuǎn)讓標的專利可以通過法律得到直接保護，但沒有經(jīng)過專利登記的專有技術(shù)，需要通過專門途徑予以保護。因此在許可合同中的保密條款，一般會要求技術(shù)受方對包括專有技術(shù)、相關(guān)資料在內(nèi)的技術(shù)秘密負有保密責任，不向第三方進行透露。

我國在市場產(chǎn)權(quán)保護方面開展了大量的立法工作，出臺許多很有實際指導意義的法律。如商標法中規(guī)定，商標注冊人有權(quán)轉(zhuǎn)讓注冊商標，也可通過許可合同許可合作方使用注冊商標。許可合同內(nèi)容很廣泛，不僅僅局限于商標、還包括專利、專有技術(shù)等。當然在技術(shù)轉(zhuǎn)讓實踐中，為更好保護技術(shù)引入方權(quán)益，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方要保證技術(shù)的完整性、時效性，準確性，必要時還要提供相關(guān)資質(zhì)，證明技術(shù)能夠符合合同約定目的，且技術(shù)權(quán)本身未對外設(shè)立擔保等。

三、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中商業(yè)行為的限制與反限制

1.國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中限制性商業(yè)行為危害性分析

其一，是對自由競爭和貿(mào)易自由的限制。限制技術(shù)受方使用或進一步研究引進技術(shù)，實質(zhì)是對技術(shù)改進與革新的阻礙，不利于技術(shù)競爭和技術(shù)發(fā)展。企業(yè)間采取協(xié)議達成一致意見，由優(yōu)勢方可能借此謀取和濫用市場地位，引發(fā)限制競爭、干擾常規(guī)貿(mào)易的弊端。其二，是濫用市場支配地位。如果缺乏實力強大的競爭對手和法律的有效監(jiān)管，技術(shù)輸出方就有濫用支配地位的可能。技術(shù)輸出方可能抬高技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格，附加嚴苛交易條件；也可能任意劃分市場范圍，對貿(mào)易對象采取區(qū)別化對待，達到維護優(yōu)勢地位，控制技術(shù)引入方的目的。從各國法律來看，一般并不禁止企業(yè)在市場上占支配地位，但會禁止企業(yè)濫用支配地位的任何做法。如果專利權(quán)人行使獨占權(quán)，禁止第三人未經(jīng)許可使用其權(quán)利，或按在一段時間內(nèi)按某種條件轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)使用權(quán)，收取報酬，這些行為都是合法的。但如果以對方向其購買不享有專利權(quán)的機器設(shè)備、原材料等為其轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的條件，就越出合法范圍。

2.應(yīng)對商業(yè)限制性條款措施概述

立法目的在于保護競爭，消除壟斷。發(fā)達國家在反壟斷法等規(guī)范中，對限制性條款有所規(guī)定。這類立法都具有強制性，雙方當事人不能任意排除使用，也不能用以規(guī)避法院對這類案件的管轄。

在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓初期，發(fā)展中國家多處于引入技術(shù)的地位，常常受制于限制性商業(yè)行為。六十年中后期，隨著民族自決意識和法律保護意識提升，發(fā)展中國家開始制定專門的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法。通常來說，這些法律對技術(shù)貿(mào)易中的限制性條款態(tài)度較為嚴格，一方面大量詳細列舉各類限制條款，一方面規(guī)定合同中若含明示或暗示限制性條款，將導致整個合同無效。從歷史角度看，這些法律規(guī)定對當時發(fā)展中國家的技術(shù)貿(mào)易和技術(shù)轉(zhuǎn)讓起到一定保護作用。

3.我國制定相關(guān)立法，努力維護自身權(quán)益

在引進技術(shù)的商務(wù)合作中，我國企業(yè)可能遭遇限制性條款，既出現(xiàn)在技術(shù)使用環(huán)節(jié)也可能出現(xiàn)在產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售過程。在我國立法中，對技術(shù)引進合同條款細則作出明確規(guī)定，如禁止附帶條件、限制未經(jīng)來源證實的同類技術(shù)、禁止合同期滿后技術(shù)使用等等。我國的立法兼顧原則性與靈活性，在處理反限制條款問題時，受讓方的談判地位更為穩(wěn)固和積極，即可避免受制于不合理的限制性條款，又在保障供方利益和積極性方面有所平衡。

我國目前在技術(shù)進出口方面主要包括的專門法規(guī)有：《技術(shù)引進合同管理條例》、《技術(shù)引進合同管理條例實施細則》、《對外貿(mào)易法》、《限制出口技術(shù)管理辦法》。除上述專門法規(guī)外，我國頒布的《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》、《反不正當競爭法》、《民法通則》、《合同法》、《計算機軟件保護條例中》等對技術(shù)轉(zhuǎn)讓也有相應(yīng)規(guī)定。

“兼容并蓄，厚積而薄發(fā)”，在國際技術(shù)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)立法的進程中，我國既注重吸收和借鑒國際經(jīng)驗，又立足本國實際，制定和完善了一系列相關(guān)法律。在立法制度保障的基礎(chǔ)上，我們民族企業(yè)應(yīng)注重積累實踐經(jīng)驗，更多參與國家合作與交流，在有理有據(jù)維護本國權(quán)益的前提下，實現(xiàn)從科學技術(shù)到生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的邁進。

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