EPC項目設計階段的風險管理

陳剛++李酉勇

摘 要：近年來國際上一些大型基礎設施建設項目都采用EPC總承包的形式，EPC項目具有投資規模大、管理難度大、總工期短、質量要求高、承包商承擔風險高的典型特征，通過合理、有效的風險管理規避EPC項目潛在的風險尤其值得關注，因此文章通過對EPC總承包模式的特征和風險進行分析，認為設計階段是整個項目最大的風險，進而針對設計階段的特點，研究了設計風險的識別、評價、應對三個層級，并通過實際案例對如何進行設計風險的把控進行了說明。

關鍵詞：EPC項目；設計風險；管理

1 概述

EPC工程總承包（Engineering， Procurement， construction）即為設計-采購-施工總承包，隨著工程集成能力的不斷增強，展現出了該模式與傳統的項目承攬模式獨特的優勢。然而，EPC項目也具有投資規模大、管理難度大、總工期短、質量要求高、承包商承擔風險高的典型特征，因此，總承包項目的管理過程就是一個風險管控的過程，通過合理、有效的風險管理規避EPC項目潛在的風險尤其值得關注。

2 海外EPC項目特征及其風險

通過EPC總承包模式與傳統的承包模式對比具有一系列的典型特征[1]：（1）承包商處于項目實施的核心地位。EPC是承包商根據合同約定實現業主的要求，對工程勘察設計、采購、施工、試運行全過程的承包，并對項目的造價、質量、工期、安全全面負責。（2）固定總價合同。EPC總承包一般均采用總價合同，僅在經濟、法規發生變化的情況下才允許調整總價，不允許因為施工費用的變化而調整總價。（3）承包商承擔大部分風險，項目風險大，對總承包商要求高。（4）以設計為主導，設計、采購、施工相交叉。EPC總承包模式的突出特點就是設計、采購和施工深度交叉的建設方式，同時也是該模式的最大優勢。EPC項目尤其注重以E為核心的設計、采購、施工三個環節的有機整合[2]。

3 設計階段風險管理的必要性

在EPC總承包模式中，設計階段對整個項目的影響程度是最高的，很多關鍵性的決定都是在設計階段完成。據統計，建筑各階段對于總造價和總成本的影響如表1所示[3]。

對設計階段風險進行有力的管控也是實施項目進度控制、成本控制、質量控制的基礎，直接關系到項目目標的成功實現。設計階段雖然只是EPC項目實施全周期中的一環，然而，工程投資的80%～90%是由設計階段決定的，通過其他手段達到降低造價是極其有限和危險的[4]。工程質量和工期與設計都有著千絲萬縷的聯系。

4 設計階段風險管理

4.1 EPC項目設計階段的特點

EPC項目的設計不同于其他類型項目的設計，具有以下特點[4]：（1）EPC項目設計工作涵蓋項目的所有階段；（2）設計費用比例低，隱形價值高；（3）EPC設計的工作量大、工期長、影響大。

4.2 設計階段風險識別

EPC項目的設計階段對整個項目的工期和成本均有重要的影響，是工程實施的重中之重。存在較大的技術風險[1][5]：（1）設計進度控制風險。（2）設計缺陷和設計變更。（3）設計標準差異。（4）設計獲批的不確定性。（5）技術規范不明確。（6）工藝工法達不到要求性能指標。

4.3 設計階段風險的評價

風險評價是在風險識別后，通過一定的風險因素結構構件，對各個風險因素對風險評價指標影響力及項目整體風險影響力的確定。一般分為三類：定性、定量、定性與定量相結合。一般應該遵循以下要求：（1）能夠定量的解釋每個風險評價指標。（2）能夠滿足動態的風險評價要求。（3）能夠得到直觀、定量和綜合的風險評價計算結果。

4.4 設計階段風險應對

對于設計單位來說，設計方案的控制目標主要是針對工藝性能的保證、運行穩定和安全，而對于EPC項目而言，在實現上述目標的同時還要最大限度的節約成本、減少工期、符合材料供應條件及適應當地的施工設備和技術水平。因此，在設計階段開展詳細的方案研究、談論和必要的實際調查和論證是必須的，提倡優化設計，在滿足業主合同所要求的功能和條件下，降低成本，優化方案，使功能和成本都得到有效的配置和平衡從而保證業主和承包商的最大利益。

5 某歐洲高速公路項目案例解析

該項目是中資企業在建的工程規模最大的歐洲項目，采用當地標準并參考歐洲標準，項目技術難度高、建設條件復雜、橋隧比例高、環保要求高，施工組織困難、管理難度大。設計風險是制約該項目成敗的關鍵，項目主要從以下兩個大方面完成項目的頂層設計，將設計風險的識別、評價和應對完美融合。

5.1 建立“三層五步”的設計管理體系

項目伊始，項目部為設計工作設定了“三層五步”的管理體系。三層在宏觀上指總公司、分公司、項目部三層管理體系。五步指項目管理執行步驟：第一步，建立項目管理平臺及設計周例會；第二步，現場踏勘及地質調繪；第三步，集中辦公設計優化；第四步，確定設計方案及穩定邊界條件；第五步，施工圖設計及設計審批。每個階段設定清晰的工作目標與時間節點，確保工作有條不紊的推進。

5.2 完善管理制度、規范管理細節

項目伊始，項目設計團隊便建立健全了各項設計管理制度，具體內容包括：（1）組織結構圖及人員聯系方式；（2）設計部職責；（3）人員工作交接要求；（4）項目組內部審查工作要求；（5）對外溝通對接工作要求；（6）設計分包管理辦法；（7）總體及設計單位職責；（8）設計咨詢部工作職責管理規定；（9）設計文件質量管理流程。

通過以上措施的實施，將設計的技術把關，施工配合，完成業主要求等各個方位進行了融會貫通，對項目設計階段進行層層把關，較好地完成項目最基本階段的風險控制。

6 結束語

設計是EPC項目的靈魂，是項目實施的關鍵環節。設計文件出具不及時、或存在缺陷、不符合業主要求都將嚴重影響項目的推進。

（1）對于國際EPC項目，設計方案在確保安全、質量、工期的前提下，滿足項目各方的需求，利用技術手段，實現設計優化。（2）扎實的邊界條件是設計成果質量的基礎。良好的設計方案是質量控制、安全管理、風險管理、成本控制的前提與基礎。（3）設計的屬地化是解決各種技術與合同爭議的有效手段。具體包括聘用當地技術過硬、經驗豐富的設計師與合同專家；采用符合當地規范理念與文化習慣的設計方案。（4）明確采用單一的規范體系。如果采用兩種規范體系，可能造成審查者采用兩種規范中最嚴苛的條件要求設計與施工，并且兩種不同的規范體系容易導致技術理念上的矛盾，造成執行的困難。

參考文獻

[1]湯淳.基于層次分析法的BOT+EPC工程項目風險管理研究[D].重慶交通大學，2013.

[2]王綺綺.中國工程企業執行境外EPC項目難點研究[J].鐵道工程學報，2013，30（7）：111-115.

[3]周紅.EPC承包模式下可持續設計管理[J].基建優化，2006，27（1）：76-79.

[4]李陽.我國國際工程EPC總承包項目風險管理研究[D].長沙理工大學，2009.

[5]李嘉.國際EPC總包項目下的設計咨詢業務風險管理研究[D].北京交通大學，2011.