科研院所科技成果轉化的障礙及對策

楊晶

摘 要 科技是國家核心競爭力，科技成果轉化是形成和創造生產力的核心動力?？蒲性核俏覈鴦撔麦w系的核心組成部分，擁有豐富的人才和科技資源，但我國科技成果轉化率與發達國家相比相差甚遠，影響科技成果轉化額原因復雜多面。本文將從科研院所、企業、中介、政府等方面來探討影響科研院所科技成果轉化的原因及應對措施。

關鍵詞 科研院所 科技成果轉化 障礙 對策

黨的十八屆五中全會提出“五大發展理念”，排在首位的就是“創新發展”?！吨泄仓醒腙P于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》提出“必須把發展基點放在創新上，形成促進創新的體制架構，塑造更多依靠創新驅動，更多發揮先發優勢的引領型發展?！睘閷崿F引領型發展，關鍵任務是打破傳統制度障礙，解放和激發科技潛能，加快推進科技成果轉化。

1 影響科技成果轉化的主要障礙

1.1 科研機構缺乏切合市場需求的成果

一是科研項目缺乏實用性。一些科研人員缺乏對市場的了解，沒有市場競爭和成果轉化意識，在進行課題設計時只圖通過職稱評審和獲得科技獎項，或是為了完成科研量和解決研究經費。只要怎么容易拿到課題就怎么設計，并不是為了解決某個生產技術問題，一些科研項成果不具有市場潛力和推廣價值，不夠成熟，也不適宜轉化。二是考核機制對科研成果轉化重視力度不夠。科研院所對科研人員進行激勵、職稱評定時，過分強調科技論文的影響因素和論文數量，致使科研人員片面追求科研、科技成果數量的現象，科研人員缺乏對科技成果轉化的積極性。三是科研院所缺乏專業部門對科研成果進行推介運作。諸多課題完成驗收后科研人員和管理部門將之束之高閣，科研成果的轉化缺乏專業團隊的后續跟進。四是盡管一些課題鑒定意見都是“國內領先水平”“行業領先水平”，實際上都是重復研究或是技術含量不高的研究，不是真正有市場潛力、有推廣價值、有成熟度、適宜轉化的科技成果。

1.2 企業研發、轉化科技成果動力不足

企業應該是科技成果轉化的主體。90%以上的企業研發、轉化科技成果的動力能力不足。我國企業的主體是中小企業，最需要技術支持，但總體來看又最缺乏技術創新和轉化的條件。中西部地區的一些省份，90%以上的企業沒有研發活動。一是企業研發投入力度不夠。據調查，我國大中型工業企業研發經費投入強度僅為0.93%，而美國、日本、德國等發達國家則普遍在2%以上。大多數中小企業企業規模小，流動資金緊張，購買專利和改造生產線的能力弱，難以依靠科技進步經營企業，也無力為成果的轉化承擔風險。二是企業研發動力不足。我國產業結構正在轉型調整，一些處于產業鏈末端的中小企業生產方式粗放，僅關注產量，而并沒有科研興業的意識。而一些具有一定研發能力和資金實力的大型國企，創新驅動不強，一般也只對現有的生產要求開展科研，一些短期難以見成效的科技成果也難以在企業轉化和推廣應用。

1.3 中介服務機構專業水平較低

科技成果的轉化是一項系統工程，涉及知識積累、技術提升、商務運作及資本投入等一系列問題，十分需要技術市場中介服務機構系統化、精準化、專業化的全程服務。而我國現有中介服務機構專業化水平太低，出現“不比教授懂市場，不比企業懂技術”的尷尬局面，對企業和院校服務的能力不強，與國外發達國家差距大，權威的科技成果價值評估、投融資咨詢、信用評價等機構等嚴重缺乏。

1.4 政府部門缺乏有力的政策支持和引導

引導動力不足，管理手段長期不變，管理制度和方式過于保守傳統，總是滯后于科技發展的需要。一是科技成果轉化處置審批環節多。技術類無形資產與一般國有資產管理模式相同，成果轉化審批程序較多，歷時較長，嚴重影響轉化時效性。二是科研成果處置權、收益權不明確，在2015年《促進科技成果轉化法》出臺之前，很長一段時間事業單位科技成果的轉讓收入必須上繳國庫，這嚴重影響科技成果轉化的積極性。三是政府對科研成果轉化投入資金不足、投資機制不健全、融資體系和績效評價體系不完善。而很多地方的科技成果轉化政策和優惠舉措不接地氣，科研機構或科研人員在實施成果轉化時層層受阻，不適合瞬息萬變的市場需求，政策難以落實。

2 促進我國科技成果轉化的對策建議

2.1 積極推進政策、體制機制創新

2015年以來，《促進科技成果轉化法》修訂案、《實施促進科技成果轉化法若干規定》陸續出臺，明確規定取消審批程序，由科研院所自主決定轉讓，收益權、分配權由科研院所自己按照規定程序自主處理，直接參與這些科技成果的科研人員可以享受轉化受益的50%以上，極大激勵了科技成果的轉化。首先，從政府層面來說，只有堅持問題導向，將破除科技成果轉移轉化的體制機制障礙作為著力點，逐步改革完善科技成果轉化的體制機制，為科研成果轉化減少體制層面的干預和障礙，提高研發機構和科研人員在利益分配中的份額，從而激勵科研人員在更加注重將成熟的研究成果及時有效轉化。其次，政府要加快深化科技人才評價機制改革。根據行業、產業特色形成多層次或更精細化的職稱評聘標準，改變片面追求論文論著數量的單一職稱評定辦法，將科技成果轉化工作績效納入科研人員考評體系，營造大眾創業萬眾創新的社會氛圍。最后，政府要政策引導促進企業和科研院所的緊密合作，鼓勵科研院所為企業提供技術的研發服務、檢測、試驗、咨詢等一系列的活動，加大對科技研發的財政支持，加快建立“政府財政科技投入+擔保貼息+產權質押+股權融資+風險投資+保險”的科技金融體系，引導更多的社會資本對科技創新和科技成果轉化的支持。

2.2 加快改革科研立項及考核機制

首先，改革考核機制，引導科研院所的應用科研瞄準國內外市場需要，主動對接市場，科研項目從選題立項到成果轉化必須緊扣當前產業發展的需求，尤其是與國際新技術領域以及新興產業的發展緊密結合，增強科研的實用性及效益性。要讓我們所要研究的項目走在科技發展的前沿，讓科研成果轉化能及時跟上市場需要，從而達到提高企業生產率和經濟效益的目的。其次，建立有利于科技成果轉移轉化獎勵考核制度。引導科研人員在教學、科研、轉化方面有所側重，鼓勵交叉，允許將企業委托項目作為科研業績列入考評指標范圍。再次，推動“校企深度合作”模式，建立完善鼓勵、規范科研人員創辦企業或與企業合作的管理制度。最后，科研院所應積極設立技術轉移專門部門或機構，加速自身科技成果的轉化。

2.3 加快培育高水平的科技中介服務機構

科技中介機構是連接技術供給與需求的橋梁，是連接科研院所與企業的紐帶。要鼓勵各類單位和個人以貨幣、知識產權等出資成立公司制或合伙制的科技中介服務機構?？蒲腥藛T站在科技成果研究的一線，對科技成果及其轉化更能發揮其自身優勢，因此，要鼓勵科研人員在完成本職工作的前提下，在業余時間兼職參與創辦各類科技中介機構，或從事各種科技中介服務活動。積極探索科技中介機構的獨立運行機制，除保留少量公共服務性質的中介機構外，政府要鼓勵建立公司制、合伙制的中介機構，對科技中介服務機構創建與稅收方面給予政策優惠。

加快培育一批熟悉科技政策和行業發展，社會化、市場化、專業化的科技中介服務機構，充分發揮其在技術轉移和成果轉化中的重要作用。

2.4 推動企業科研創新內部驅動

從企業主管部門工作層面來說，策應創新驅動戰略，關鍵在于推動企業成為創新體系的主體。加大國有企業科技投入與轉化考核指標權重，對班子特別是主要負責人的考核由過去單一利潤考核向利潤和科技投入與轉化效益的考核并重。加快科技型中小微企業創新環境的建設，增加有影響力的科技型中小微企業科研人員、管理人員在財政科技投入項目的立項、評審、評優的比例。鼓勵建立科技型中小微企業投入為主、財政投入為輔的科技成果轉化風險基金。