國內(nèi)垃圾發(fā)電BOT項目利益相關(guān)者合約與信任關(guān)系分析

金鵬

摘要：近些年BOT模式越來越多的應(yīng)用到垃圾發(fā)電行業(yè)，國內(nèi)垃圾發(fā)電BOT項目由于周期長、參與方多，實施過程中合約問題層出不窮，本文分析了BOT項目利益相關(guān)者組織網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和合約關(guān)系，提出了BOT項目合約與信任關(guān)系模型，用以分析合約和信任關(guān)系、信任與績效的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：BOT項目；利益相關(guān)者；合約關(guān)系；信任關(guān)系

近些年垃圾圍城的現(xiàn)象不斷出現(xiàn)，越來越多的人開始關(guān)注生活垃圾處理問題，垃圾發(fā)電BOT項目一般投資額巨大，技術(shù)復(fù)雜，建設(shè)周期長、參與的利益主體多等特點，討論各利益主體之間的合同關(guān)系和信任關(guān)系就顯得尤為重要。

1BOT項目利益相關(guān)者組織網(wǎng)絡(luò)圖

Freeman（1984）在《戰(zhàn)略管理：一種利益相關(guān)者的方法》一書中提出的利益相關(guān)者理論，即利益相關(guān)者是能夠影響一個組織目標(biāo)的實現(xiàn)，或者受到一個組織實現(xiàn)其目標(biāo)過程影響的所有個體和群體。根據(jù)上述理論繪制了國內(nèi)垃圾發(fā)電BOT項目利益相關(guān)者組織網(wǎng)絡(luò)圖（圖1）。由于項目利益相關(guān)者之間存在著不同程度的合約關(guān)系，需要一系列的法規(guī)和合約來明確各方權(quán)責(zé)關(guān)系，以形成有效的約束機(jī)制。

2合約與信任關(guān)系模型及分析

2.1模型的建立

在BOT項目實施過程中，不僅需要合約期到約束作用，還需要項目參與方之間建立信任關(guān)系，更好的處理項目中的問題，最終達(dá)到項目目標(biāo)。在總結(jié)前人的基礎(chǔ)上，建立了BOT項目合約與信任關(guān)系模型（圖2）。

2.2模型分析

2.2.1初始合約和信任的前因

（1）能力

無論是政府選擇投資人，還是項目公司選擇承包商、供應(yīng)商等，首先要考慮的就是能力，能力是一個廣義的概念，是企業(yè)各種能力的綜合體現(xiàn)，包括專業(yè)能力、管理能力甚至融資能力。

（2）聲譽

聲譽是BOT項目選擇合作者的重要依據(jù)。聲譽一般由企業(yè)知名度、信譽度等組成。可以通過其在經(jīng)營活動過程中所獲得的社會上其他組織和公眾對該企業(yè)的資質(zhì)、企業(yè)文化、品牌價值和市場表現(xiàn)等多角度的綜合測評。

（3）合作經(jīng)歷

雙方能否簽訂合約是可以根據(jù)對方過去的行為進(jìn)行預(yù)測，對方過去行為的一致性和言行差異的程度能極大影響對其行為的預(yù)測和判斷，從而影響對對方是否信任的決策。有對對方過去行為信息的了解和掌握，只要對方行為是可以預(yù)測的，那么就越有可能建立信任關(guān)系。

2.2.2合約執(zhí)行過程中的因素

（1）溝通協(xié)調(diào)機(jī)制

溝通交流有利于形成和增強(qiáng)BOT項目參與方的互信，能夠加深對BOT項目參與方的行為方式、思維習(xí)慣的了解，有助于加強(qiáng)BOT項目參與方的相互依存度，密切協(xié)同互動是信任形成與保持的基礎(chǔ)。BOT項目參與方建立的交流溝通和信息傳遞機(jī)制必須保證全面、有效、及時，從而在完整掌握BOT項目伙伴思維行動方式后順利協(xié)作，并贏得信任。

（2）共同的爭議解決機(jī)制

BOT項目參與方初始簽訂的合約條款是參與方解決爭議的主要依據(jù)。因此在初始不完全的合約條款下，逐步完善和補(bǔ)充是非常關(guān)鍵的步驟，在此過程中可以使BOT項目參與方進(jìn)一步了解彼此的思維習(xí)慣與行動方式，在較為透明的協(xié)商氛圍下尋求恰當(dāng)?shù)臓幎私鉀Q策略，為增進(jìn)伙伴之間的互信理解提供平臺。

2.3項目合約和信任

用合約方法來進(jìn)行BOT項目的協(xié)調(diào)就是指借助正式的合約手段來規(guī)范各參與方行為，參與方既要互相依賴，又獨立運作。合約是一種強(qiáng)制性的硬性規(guī)定，不可能完全消除項目運作過程中的風(fēng)險。為了防止或減少機(jī)會主義行為的發(fā)生，通常在合約中制定詳細(xì)的防范措施，而通過建立和完善項目參與方問的信任，可以提高各項目參與方的自覺性，減少合約細(xì)節(jié)化的要求，從而減少簽約成本、監(jiān)督和激勵成本，使總交易成本降低。BOT項目各方的相互協(xié)調(diào)、相互合作離不開彼此之間的信任。項目參與方問的相互信任可以大大減少BOT項目的交易成本和降低協(xié)調(diào)工作量。信任使各BOT各方在項目生命周期中具有共同的理念，即伙伴理念和協(xié)作理念，形成共同認(rèn)識和協(xié)商解決問題的機(jī)制。

國內(nèi)BOT模式情境下交易雙方的關(guān)系通常是從剛簽訂初始合約時較低的初始信任開始，通過溝通交流，爭取建立較高的初始信任起點。在項目實施過程中，政府、項目公司、承包商等BOT工程項目識別項目各階段信任的影響因素。通過有效調(diào)解與控制這些因素，將交易雙方的信任總體水平維持在一個合理的區(qū)間，從而積極規(guī)避工程項目中普遍存在的交易雙方信任不足或任過度的風(fēng)險，減少機(jī)會主義行為。

2.4項目合約、信任與績效

BOT項目合作實際上是一個動態(tài)的過程，期間可能發(fā)生許多機(jī)會主義行為。如果BOT項目參與方之一在遇到爭執(zhí)時采取了機(jī)會主義的行為，受其影響的參與方就會采取預(yù)防措施，甚至報復(fù)行動來規(guī)避因此可能帶來各方面損失。在存在機(jī)會主義的BOT項目中，為了降低參與方機(jī)會主義行為給自身帶來的損失，通常會采取一些有效手段來防范這種風(fēng)險，從而降低了合作的效率，這種相互防范的行為可能會降低彼此間的信任度，最終使BOT項目達(dá)不到預(yù)期績效。而BOT項目參與方問的信任可以減少BOT項目中的機(jī)會主義行為，從而增強(qiáng)彼此問的合作。當(dāng)BOT項目參與方彼此信任時，相互之間沒有必要防范對方的機(jī)會主義行為，從而不會發(fā)生監(jiān)督與防范成本，提高合作的效率，提升了BOT項目的績效。

3結(jié)語

BOT項目在不完全的合約條件下，應(yīng)通過加強(qiáng)溝通交流，建立基于信任關(guān)系、互利共贏觀念的關(guān)系型合同，不僅具有剛性的法律約束力，而且具有有效的軟性和一定的激勵作用，合同的剛性與信任關(guān)系的柔性相互補(bǔ)充，一方面有助于減少雙方的機(jī)會主義行為，另一方面有助于雙方諒解和沖突的解決，能夠在很大程度上促進(jìn)項目順利完成。