淺談工程承包項目風險管理研究

閆偉

摘 要：隨著我國在水運行業中不斷加大基礎設施的建設，工程的建設項目不論是數量還是規模也在日益增多和擴大。但是由于工程受自身專業因素和外部環境因素的雙重影響，其項目風險管理工作越來越重要。因此，本文將從項目的招標階段、施工階段以及驗收階段，對相關的項目風險因素進行識別，并提出一些控制方法，以期能夠為廣大的風險管理人員進行一些理論參考和借鑒。

關鍵詞：承包項目 風險管理 研究

項目風險將會對工程項目的整體建設質量造成極大的影響。雖然，工程項目建設的現代化管理水平在不斷提高，但是項目在風險管理方面仍然存在一些問題，除了項目管理本身就存在很大的風險以外，對于承包商來說，由于其施工環境的復雜性和市場競爭的不良性，使得項目風險性不斷增加，不利因素也更多。因此，對承包項目風險管理進行研究十分有必要。

1.關于工程項目招標階段的風險因素識別和控制方法

1.1關于工程項目招標階段的風險因素識別

在工程項目招標階段產生風險的因素主要指以下方面。第一，關于招標管理方面的風險。評標過程不公平公正，招標程序沒有規范性，徇私舞弊。招標信息公開性不足。在具體招標前，其信息沒有進行及時地、廣泛地宣傳與公開。第二，關于招標道德方面的風險。地域保護，一些地區政府出于局部利益的考慮，把工程項目承包給本地企業。收取賄賂，一些相關官員收取承包商的財物，從而使其得到承包合同，使招標投標過程流于形式，沒有較強的責任心。一些工作人員在工作中沒有嚴格遵守相關的法律法規，違反招標規則。第三，關于招標市場方面的風險。信息風險，信息公開不夠全面，虛假信息、信息誤導等。貨幣匯率影響，主要存在于大型的國際招標案中。國內外經濟形勢的影響，一旦國內外爆發經濟危機或者出現經濟不穩定的情況，影響相關材料價格，造成價格波動。第五，關于招標法律方面的風險。相關的法律條文還不夠完善，法律條款含義模糊。

1.2關于工程項目招標階段的風險控制方法

第一，對招標文件進行正確理解和掌握。深入分析下發的相關招標文件，吃透每一項條款內容，熟悉文件里的所有圖紙內容和附件內容，了解每一項費用組成，對優缺點和得失進行分析，參與現場勘測。除此之外，還要重視法規條例的應用，檢查其是否符合法律規定。并結合現場勘測情況與招標文件進行綜合的分析，細化施工方案。第二，對工程質量和工期目標進行合理控制。工程質量和工期目標要密切結合工程特點和企業情況進行確定，以此，為施工合同的目標控制打好基礎，以滿足招標文件的需求。首先，深入分析工程特點，從工藝方面、施工關鍵點方面以及現場管理方面綜合考慮。其次，聯系企業自身的實際情況，從管理方面、資源配置方面以及施工經驗方面綜合考慮。綜合這些因素對工程質量和工期目標進行合理控制，為其提供一個切實有效的管理平臺，防止其在投標階段留下風險。第三，控制投標報價。工程定額是影響其發展的關鍵性因素，只有將工程定額作為一個重要參照，才能確定最終的報價范圍與報價情況。第四，合同管理。通常情況下，招標文件中都會附帶合同條款，合同管理就是結合這些合同條款對造價費用的計算、工程費用的支付方式、變更處理方式、索賠規定等方面進行逐一分析和評價。

特別是在進行國際項目的投標前，必須做好風險分析，編制風險清單，分析該工程潛在的風險。風險清單可以來自于歷史資料，或是組織專家用“頭腦風暴法”針對具體項目專門編制。根據列舉出的風險因素，對當地市場進行調查，摸清當地情況，踏勘現場，權衡各方面因素，以免決策失誤。尤其要對當地有關法律政策、金融、外匯管理、稅收、保險、有關社會及自然條件、工料價格、現場施工條件作盡可能詳盡的了解，分析各風險因素發生的頻率及其影響后果從而得出其風險危害的程度并制定相應防范的措施。

2.關于工程項目施工階段的風險因素識別和控制方法

2.1關于工程項目施工階段的風險因素識別

在工程項目的施工階段其風險來源主要有三個方面。第一，施工人員的不規范操作。在數據工程中，由于不正確的生產指揮或是施工人員觀察程度不夠仔細，都有可能發生機械設備出現故障，威脅施工人員的生命情況。施工人員錯誤的操作也有可能造成設備的損壞或者人員傷害。在進行施工設計時，如果沒有對安全風險進行充分考慮，也會造成安全事故的發生。第二，設備處于不安全狀態。工程的施工無法離開具體設備和工具的利用，因為每一個環節都需要設備在其中的體現。如果這些設備和工具是在不良的狀態下進行使用和運行，那么則極有可能發生安全事故。例如，當進行傳播施工的時候，則需要施工人員對其進行嚴密觀察，避免出現意外而導致施工受到影響。第三，內部環境和外部環境共同處于不良狀態。內部環境主要指施工現場環境惡劣，地質條件非常復雜，多臺風和海嘯。外部環境主要指政治環境和經濟環境。

2.2關于工程項目施工階段的風險控制方法

第一，風險回避方法。對工程進行風險評估，針對那些在施工活動中風險較大，無法承受的風險作業，管理人員當立即停止或改變這些作業，以此規避風險。在施工中關于風險避免的原則有兩種。第一種，放棄這類作業活動；第二種，對這類活動的性質進行改變。依照上述兩種原則，可以采取以下的具體措施，當施工人員發現作業條件已經達到危險性評價法中的1級安全風險危害因子時，當立即中止該項作業，并及時上報，上級部門在接到上報情況后，組織有關專家對其進行勘測和研究，如果能夠制定出新的整改方案，則等待整改結束以后，經過驗收合格以后，再次對其進行安全風險評估。如果評估結果鑒定風險在可承受范圍內，則可繼續作業；如果評估結果鑒定風險不在可承受范圍內，則應當放棄該項作業。

第二，關于項目損失的控制方法。在工程項目的具體施工過程中，對于那些風險評價結果中的可接受風險，可以采用損失控制的方式進行風險處理。對項目損失進行控制是安全風險管理體系中最有效和科學的管理技術，其目的是為了最大程度地減少風險事故發生的幾率，降低損失程度。該方法主要從三個方面進行損失控制，首先，對人的控制方面。主要利用教育手段進行實現，可以通過解釋、勸解、獎勵、懲罰等形式對工作人員實施安全知識教育、法制教育、技能教育以及態度教育等。其次，對物的控制方面。主要利用工程技術手段使物在一個安全狀態中運行。最后，對管理缺陷的控制方面。主要對程序作業進行制度化管理。

3.關于工程項目驗收階段的風險因素識別和控制方法

3.1關于工程項目驗收階段的風險因素識別

在工程項目的施工階段其風險來源主要有兩個方面。一方面，項目的質量風險。工程項目質量的影響因素非常多，項目開展所需要的材料就會對其產生影響，加之技術影響、施工方案影響，還會受氣候影響、地理影響等。其質量的控制波動較大，且因水下施工作業部分具有隱蔽性，在進行質量檢查時不易被發現。另一方面，合同的索賠風險。在項目驗收階段容易發生合同糾紛，主要由于施工方在項目成本方面、進度方面以及質量方面可能和合同要求不相符，從而出現索賠風險。

3.2關于工程項目驗收階段的風險控制方法

第一，對整個施工過程進行質量控制。首先，加強施工前的質量控制。對項目的整個施工現場進行施工前的準備，對于施工的每一個環節、每一個組別進行劃分，從而使得各部門之間都可以按照施工要求，有序開展施工項目。其次，加強施工中的質量控制。施工質量控制是決定施工結果的重要環節，對施工過程進行全面控制，最重要的是，對工序質量進行控制。最后，加強施工后的質量控制。其具體工作流程為：組織運行工作、準備驗收資料的收集、自檢、初次驗收、質量評定。其質量控制標準為按照設計文件和合同規定的內容對其進行施工，使其達到質量標準。第二，對索賠風險進行控制。首先，對工程記錄進行完整保存。工程記錄是重要的索賠材料，因此，承包商要對相關的資料進行妥善保存。其次，把合同當做施工基礎。這樣做，不僅能夠確保合同的權威性和嚴肅性，還能夠促進項目工程的順利開展和運行，對施工索賠情況進行預防和減少。最后，實施監理機制，調解承包商和業主兩者之間的矛盾，增強其溝通和交流，

4.結束語

通過本文的分析可以知道，在工程承包項目中不論是最初的招標環節，還是后續的施工環節、工程驗收環節，都存在著一些風險因素，本文在這里提出了一些關于風險管理的控制方法，但是相信關于工程承包項目的風險管理方法還有許多，需要風險管理人員在實踐中不斷創新和研究。

參考文獻：

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