專利發(fā)展帶來的科技進步

張曉飛　王哲　武瑩

摘 要：專利技術(shù)本質(zhì)上是公共產(chǎn)品，傳統(tǒng)專利經(jīng)濟學理論高估了專利發(fā)展給技術(shù)創(chuàng)新帶來的優(yōu)勢。在一個技術(shù)不斷變革的年代，積累性創(chuàng)新成為企業(yè)創(chuàng)新的常態(tài)，更強的專利保護很可能會阻礙專利技術(shù)的發(fā)展，而作為后發(fā)展中的中國，對于專利發(fā)展應當采取較為狹窄的專利保護制度，促使本國技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展。

關(guān)鍵詞：專利發(fā)展；科技進步；專利保護

一、專利制度與技術(shù)進步的關(guān)系

在專利保護過程中，專利技術(shù)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系非常密切。在人們一般觀念中，專利保護制度有利于技術(shù)進步，因為專利制度可以激發(fā)發(fā)明者公布自己的專利成果，以便使得自己可以獨享創(chuàng)新成果。

在某種程度上，新技術(shù)可以說是公共物品，而公共產(chǎn)品的最大問題在于搭順風車。每一個生產(chǎn)者都試圖獲取市場的主導地位，但每一個生產(chǎn)者不愿意花大成本進行研發(fā)，都企圖通過竊取競爭對手的科技成果，貪圖小便宜搭順風車，使自己以最小代價獲取最高的經(jīng)濟利益。政府為了抑制人們這種搭順風車的意愿，對新興事物進行了專利保護。專利保護使得發(fā)明者可以擁有發(fā)明壟斷權(quán)，獨家使用該技術(shù)，以獲取壟斷的價格，并為下一輪研發(fā)積蓄力量。

當然，這種壟斷并非都有益處。生產(chǎn)經(jīng)營者往往為了獲取最大的利潤，特地減少向社會的供應，使得商品的價格可以更高，這樣也是一種社會資源的浪費。研發(fā)者在短期內(nèi)不利于社會發(fā)展，但是從長遠上，卻帶來了技術(shù)進步和社會效益的整體提升，這就是專利制度產(chǎn)生的最重要原因。

近年來，有一種理論認為，即然專利技術(shù)是公共產(chǎn)品，政府就可以通過獎勵的方式獲得，并向全社會提供。很多人認為這種做法既補償了創(chuàng)新者的物質(zhì)需求，也使得全社會獲得了好處，避免了專利壟斷帶來的壞處。從表面上看，這是一個非常完美的理論。但是，在落實時卻存在極大的弊端。

由于每個人環(huán)境不一樣，每個人成長過程不一樣，每個人所掌握的權(quán)力也不一樣，對于一個發(fā)明創(chuàng)造，每個人的評價也只能不一樣。由政府購買專利技術(shù)，等于由官僚機構(gòu)來評定專利的價值，這必然會面臨一系列官僚問題。例如，政府刻意壓低價格購買專利技術(shù)，這樣既不利于保證發(fā)明人的物質(zhì)回報，也不利于專利技術(shù)的推廣。

二、專利制度與創(chuàng)新收益

按照專利經(jīng)濟學理論，創(chuàng)新者獲得物質(zhì)報酬，主要是通過專利制度來保障，這也是企業(yè)進行研發(fā)的重要因素。但是理論與實踐往往存在很大的差距。

調(diào)查人員針對上個世紀七十年代、八十年代、九十年代和本世紀初美國、英國通訊企業(yè)問卷幾次大規(guī)模調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，即便是缺乏專利保護，通訊企業(yè)依舊會投入大量精力進行研發(fā)，促進技術(shù)進步。這些研究調(diào)查，使得人們對以往的理論進行反思。

對于專利技術(shù)過高的評價，往往忽視了很多其他因素。在沒有專利保護的前提下，一項創(chuàng)新技術(shù)的出現(xiàn)會使得其他企業(yè)花費大量資源進行模仿。而創(chuàng)新者往往可以依靠自身技術(shù)優(yōu)勢，建立市場信譽、完善商品銷售網(wǎng)絡、培育商品品牌、排擠潛在的模仿者，以達到事實上的壟斷地位，獲取高額的回報。因此，即使沒有專利保護，很多創(chuàng)新依然會像雨后春筍般出現(xiàn)。

三、孤立創(chuàng)新、累積創(chuàng)新與專利叢林

傳統(tǒng)觀點認為，加強專利保護，雖然會使消費者獲得短暫損失，但是對于整個社會卻相當有利。這種觀點主要適用于孤立的技術(shù)，即進行專利創(chuàng)新不需要依賴其他技術(shù)也能夠進行。

但是，隨著社會發(fā)展步伐加快，通訊技術(shù)的更新也越來越迅速，對于技術(shù)更新頻繁的通訊行業(yè)，進行積累性創(chuàng)新是進行下一步創(chuàng)新的前提。每一項通訊技術(shù)可能包含有很多以前的技術(shù)，而每一項通訊技術(shù)的創(chuàng)新又以以前其他技術(shù)為起點，如果沒有以前技術(shù)為支撐，則下一步創(chuàng)新不可能成功，最典型的就是電子通訊科技行業(yè)。

由于電子通訊技術(shù)更新較為頻繁，各種創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮，以至于一個公司設計出任何一件產(chǎn)品都可能侵犯他人的專利。在這個時候，過分的強調(diào)對專利保護反而會影響技術(shù)的進步，更重要的是，研發(fā)者要進行下一步創(chuàng)新還必須面臨專利叢林的問題。

專利技術(shù)的初衷是為了防止他人搭順風車。但是在很多電子通訊行業(yè)很難說明侵權(quán)人有意搭順風車。在電子通訊技術(shù)行業(yè)，每個公司都有獨立研發(fā)部門，一個公司稍微進行創(chuàng)新，在進行申請專利時，稍微落后的公司也在進行研發(fā)，而且也不可能預見到已經(jīng)有人在申請創(chuàng)新。在這些高新技術(shù)行業(yè)，每一個產(chǎn)品都含有大量的專利技術(shù)，如果過分強調(diào)對專利技術(shù)的保障，會使很多生產(chǎn)者陷入專利侵權(quán)的怪圈，甚至遭到專利勒索，使得技術(shù)創(chuàng)新寸步難行。

四、跟進創(chuàng)新與后發(fā)展國家的專利制度設計

對于發(fā)明者來講，對于專利的保護往往要求較高，這就可以使自身利益得到最大化。因為較高的保護可以使以后改變不大的專利技術(shù)納入到專利保護之中，使得他們可以分享到以后專利小改動的創(chuàng)新收益，防止日后的小改動顛覆自己的專利。

采取較寬的專利保護，往往可以激勵研發(fā)實力雄厚的企業(yè)投入更多資金進行研發(fā)。但是，采取較寬泛的專利保護也使得技術(shù)進步受到阻礙，降低了技術(shù)更新速度，延遲了技術(shù)更新步伐。我們可以以上個世紀的美國與日本，美國對專利技術(shù)就采取了較為寬泛的保護措施。由于美國采取了這種措施，使得獲取原始創(chuàng)新的企業(yè)面臨潛在壓力較小，而利潤不斷增多，最終使得后續(xù)技術(shù)更新步伐明顯放慢。但是在日本，由于采取了較為狹窄的專利保護，使得對原始創(chuàng)新進行模仿的概率很高，而原始創(chuàng)新者只有通過再創(chuàng)新才能夠在市場中立于不敗之地，這樣使得技術(shù)不斷得到創(chuàng)新，也使日本企業(yè)不斷發(fā)展壯大。

綜上所述，專利在整體上可以促使通訊技術(shù)進步。但是在不同時期卻在技術(shù)帶來不同效果。在發(fā)展初期，采取通訊專利保護的確有利于科技進步，但是在科技發(fā)展的今天，尤其在高新通訊等技術(shù)行業(yè)，如果采取嚴格專利保護制度，則不利于技術(shù)進步，甚至會使科技創(chuàng)新停滯。

參考文獻：

[1] 喬磊，陳凡.科技進步與專利變遷[J].科學學研究，2011，3.