高校院所4P服務平臺的建設及推廣初探

曹民

摘要：針對國內高校院所在項目、專利、論文、轉化及考核等方面存在的科研管理問題，通過訪學調研國外知名高校院所的科研管理制度及實踐經驗，結合長期從事科研教學、專利事務、產品研發、質檢認可和項目管理等工作的經驗及體會，提出了基于項目承接服務、專利事務服務、論文發表服務、成果轉化服務等4P服務平臺的創新建設方案，并進一步擬定了市場運作、試點加盟、宣傳教育等的示范推廣方案。關鍵詞：4P服務；高校院所；科研管理；科研考核；專利事務

中圖分類號：G 306文獻標識碼：A文章編號：1672-7312（2017）04-0

379-04

Abstract：In view of the scientific research management problems such as project，patent，paper，transformation，assessment，etc.of domestic universities and research institutes，by the academic visit and investigation of the scientific research management system and practical experience of famous universities and research institutes abroad，and from the summary of longterm work experience in research and teaching，patent affairs，product R&D，quality inspection，project management，etc.，the innovative construction schemes based on the 4P service platform such as project undertaking service，patent affairs service，paper publishing service，product transformation service，etc.are proposed，and the demonstration and promotion schemes such as market operation，pilot joining，publicity and education，etc.are studied out.

Key words：4P services；university or research institute；scientific research management；scientific research assessment；patent affairs

0引言隨著國家及地方政府部門關于推進“互聯網+”行動、科研成果轉化、嚴格專利保護等法規政策的陸續出臺和不斷加碼[1-9]，國內高校院所的科研管理制度及實施辦法大多已不適應發展需求，迫切需要改革傳統機制引入創新理念及方案。筆者通過訪學調研了國外一些知名高校院所的科研管理制度及實踐經驗，針對國內高校院所在項目、專利、論文、轉化和考核等方面大多存在的科研管理問題，結合長期從事科研教學、專利事務、產品研發、質檢認可和項目管理等工作的經驗及體會，提出了高校院所基于項目承接服務、專利事務服務、論文發表服務、成果轉化服務等4P（Project，Patent，Paper，Product）服務平臺的創新建設方案，其平臺架構如圖1所示。

目前，我國科技研發投入總量位居世界第二，研發經費主要來源于政府（縱向）及企事業（橫向）單位。高校院所現有的項目考核方式通常是按年考核主持（或參與）的課題經費及來源，縱向課題工作量系數大于橫向課題，不同來源的縱向課題按行政級別區分系數。由此造成高校院所普遍重縱向輕橫向，科研人員忙于承接課題項目，舊項目還沒驗收結題和成果轉化，就迫不及待地尋找新項目；新項目只要經費合適，就基本不考慮自身研究方向；而實際因時間、人力和物力所限，難免導致舊項目應付了事、倉促結題，甚至半途而廢、不了了之。照此發展必將導致研究方向過多過濫，每個方向都做不精做不深；要知道沒有多年的持續積累和不斷創新，技術上是很難做到行業前列的。為克服上述弊端，筆者認為應從科研人員主動找項目轉變為協助項目供方（或合作方）找專業科研人員，其好處是供需針對性強、少走彎路、提高研發效率、縮短研發周期、降低研發成本，可行的具體實施辦法主要有：

1）研發能力展示：為科研人員搭建研發能力展示平臺，征集、篩選、核實、發布科研人員的研發經歷及成果，方便項目供方（或合作方）檢索、查詢和評估。

2）項目信息發布：為項目供方（或合作方）搭建項目信息發布平臺，征集、篩選、核實、發布項目需求信息，方便科研人員檢索、查詢和評估。

3）項目全程跟蹤：為項目供需雙方提供交流、配對、查證、協調、監理等全程跟蹤服務，讓項目供需雙方排除事務性干擾、專注研發過程，從而保證科研項目按計劃順利完成。

4）政府基金申報：協助項目供需雙方申報政府部門（或組織機構）的產學研配套基金資助，為項目供方減輕研發經費負擔，為科研人員提升課題等級和考核工作量。

1.2專利事務服務目前，我國專利年申報總量位居世界第一，高校院所是專利事務服務的主要對象。高校院所現有的專利管理方式通常是作為申請人出資委托專利代理機構申請發明專利，專利授權后的年費全部由發明人自理；現有的考核方式通常是按年考核以第一發明人授權的發明專利數量，專利轉讓或許可所得納入橫向課題管理并考核工作量。其問題是：專利申請量大，授權率偏低，授權周期偏長，專利代理費負擔較重；一些發明專利因費減到期后欠繳年費而終止權利，導致有轉化前景的專利資產遭受難以挽回的損失。其原因是：由于專利申請費全部由高校院所承擔，發明人和代理機構不承擔專利駁回風險，造成專利申請前疏于查新、甚至不查新，外行代理對原始申請材料理解不透徹，申請文件撰寫質量難以保證，對實質審查意見答復不及時不準確，因而駁回率偏高、授權周期偏長；此外，專利授權后的年費全部由發明人承擔，造成專利費到期后年費驟增，一些尚未轉化的前瞻性發明專利，因發明人不堪重負而被迫放棄權利。為克服上述弊端，筆者認為高校院所應借鑒各級政府出臺的專利資助政策，實行專利申請費及年費與發明人共擔方式，鼓勵并協助發明人自行申請專利，從而減少專利代理費支出、防止受理前被侵權冒用、縮短申請及審查流程、避免隔行代理問題、提高實審通過率、壓縮專利授權時間、簡化專利事務處理。可行的具體實施辦法主要有

1）流程事務輔導：開設專利文獻檢索、申請文件及中間文件撰寫、申請及審查流程、著錄項目變更、權屬轉讓及許可等輔導課程，組建專業團隊指導發明人利用國家專利局的離線（或在線）業務平臺自行申請和辦理事務。

2）監控提醒加急：提供審查流程監控、到期提醒、加急協助等有償服務，避免發明人自身的操作失誤（或延誤），盡可能加快審查流程、節省不必要的費用支出（如年費滯納金等）。

3）評估篩選孵化：引入專利價值評估體系，組建專利評審專家庫，對評估有價值的授權發明專利，采用高校院所與發明人對半分擔專利年費、對半分享專利權等方式進行專利篩選和投資孵化。

4）侵權調查維權：針對正在孵化的授權發明專利，開展侵權調查和網上追查行動，訴訟維權所得由發明人、高校院所、侵權單位揭發人三方分享，并為侵權單位揭發人嚴格保密，發明人所得計入年終考核工作量。

1.3論文發表服務目前，我國高被引及熱點論文數量位居世界第三，高校院所是論文發表服務的主要對象。高校院所現有的論文考核方式通常是按年考核以第一作者（或通訊作者）發表的論文數量及質量，由于大部分作者缺乏相關必要的輔導和協助，投稿論文很多存在寫作質量及編輯水平不佳、單位層次及課題等級不高、期刊選擇及文獻引用不當等缺陷，造成稿件錄用率偏低、發表周期偏長等問題[10]。另外，作者在投稿前大多未向版權保護機構申請作品著作權登記，導致具有創新理念和實用價值的作品（含論文、圖書、音像等）發表前遭侵權后舉證困難。為克服上述弊端，筆者認為高校院所應組建專業團隊輔導和協助作者提高寫作質量、編輯水平、單位層次、課題等級、以及維權意識，以便盡可能提升選刊級別及錄用率、縮短發表周期、保護著作權。可行的具體實施辦法主要有1）投稿技巧輔導：開設寫作技巧、投稿選刊、單位署名、資助基金、修改編輯等輔導課程，指導作者如何盡快發表高質量高級別的期刊論文。2）專家評閱服務：提供論文相關領域專家的預評閱意見和修改建議，以及修改潤飾、外文翻譯、流程提速等有償咨詢及服務。3）會議信息提供：提供相關高級別學術會議信息，協助作者選投具備行業影響力的會議論文，兼顧滿足考核指標要求。4）作品登記服務：建議和協助作者在投稿具有創新理念和實用價值的作品前向版權保護機構申請作品著作權登記，以便防范于未然。

1.4成果轉化服務科技成果轉化是科技創新過程的“最后一公里”，成果轉化效果很大程度上決定了科技創新的成敗。高校院所現有的成果轉化考核方式基本缺失（除了專利轉讓和許可所得），由于缺乏合適的成果轉化平臺，導致大量有轉化前景、有實用價值、已授權發明專利的產品設計、實驗制品/半成品/產品長期閑置，造成知識產權資產嚴重浪費、難以實現應有的社會及經濟價值。為克服上述弊端，筆者認為高校院所應拓寬考核形式，組建專業團隊搭建網上融資產銷服務平臺，將專利技術（或產品）的眾籌和網銷所得作為考核指標，從而引導科研人員將現有成果實施轉化和持續創新。可行的具體實施辦法主要有

1）眾籌網銷協助：借助有影響力的電商平臺，開辦眾籌業務及官方旗艦店，為有轉化前景、已授權發明專利的產品設計提供三維造型及動畫制作、眾籌融資服務，為有實用價值、已授權發明專利的實驗制品/半成品/產品提供廣告圖片及視頻制作、旗艦店展銷服務。

2）合作廠商代工：組織生產/物流/維保等合作廠商，為有市場需求、已授權發明專利的新產品提供批量生產、供銷物流、售后維保等代工服務。

3）檢測認證代辦：組織有認證認可資質的第三方質檢機構，為有強檢認證和自愿送檢需求的專利新產品提供產品檢測、3C認證等代辦服務。

4）創投基金申報：支持科研團隊依托高新技術成果轉化項目（或產品）創辦科技型企業，并協助新辦企業申報各類創業投資引導基金。

2示范推廣方案根據上述4P服務平臺建設方案，采用市場運作、試點加盟、宣傳教育等實施方式，組建專業團隊創辦互聯網+4P服務機構，選擇合適的高校院所作為首批試點單位，根據當地法規政策和單位實際情況，制訂可行性方案和具體實施步驟，由單位科研管理部門修訂科研考核辦法，全面推進4P服務平臺建設；在總結和完善試點經驗后，再推廣至其他高校院所加盟。另外，為更好地宣傳和推廣4P創新理念，高校還應在本科教學方面借鑒國外先進經驗，開設“技術創新及成果轉化方法學”本科專業課程，傳授基于4P流程（Project課題來源及項目研發→Patent技術創新及專利保護→Paper成果發布及論文發表→Product成果轉化及產品產銷）的基礎理論及實戰經驗，為大學生創新創業提供必要的理論與實踐指導。

參考文獻：

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[4]國務院辦公廳.促進科技成果轉移轉化行動方案[Z].國務院辦公廳，2016-04-21.

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[7]國務院.關于完善產權保護制度依法保護產權的意見[Z].國務院，2016-11-04.

[8]國家知識產權局.關于嚴格專利保護的若干意見[Z].國家知識產權局，2016-11-29.

[9]

上海市人大常委會.上海市促進科技成果轉化條例[Z].2017-04-20.

[10]Michael Derntl.Basics of research paper writing and publishing[J].International Journal of Technology Enhanced Learning，2014，6（2）：105-123.

（責任編輯：許建禮）