華為知識產權戰略及啟示

劉芬

摘 要：談及國內高新技術企業，華為無疑是行業自主品牌的旗幟。短短的二十八年，華為由深圳不知名的小公司成長為實力雄厚的國際大公司，與其深謀遠慮的實施知識產權戰略有著必然聯系，尤其是注重核心專利技術的布局。企業全球化發展是趨勢，這要求企業未雨綢繆進行全球化布局。華為知識產權戰略是高新技術企業全球化布局的典型成功代表，華為知識產權戰略可以給高新技術企業甚至其他任何性質的企業發展帶來重大具有現實意義的啟示。

關鍵詞：華為；知識產權戰略；啟示

2017年1月1日剛過，華為公司向全世界遞交了一份令人震撼的業績，2016年實現銷售收入5200億元人民幣。2017年2月10日《財經聯盟》報道一則新聞：《恭喜華為！恭喜馬云！擺平日本！》載道“兩個月前，華為向日本東京進攻，地鐵站、電視、機場、雜志，無處不見。華為P9一度成為日本最受歡迎的安卓機型，Mate9、榮耀8紛紛進入日本手機人氣榜！①”

2016年11月中旬的國際無線標準化機構3GPP的RAN187次會議上，華為公司推薦的PolarCode（極化碼）脫穎而出，最終成為5G控制信道eMBB（增強移動寬帶）場景編碼的方案。雖然距離5G時代需要一段時間，但是華為入選事件表明中國通信技術實力不斷提高，也進一步說明中國自主研發能力不斷增強。

2016年5月25日，華為公司在美國加州北區法院和深圳中級法院兩地對三星公司提起專利訴訟，稱三星公司未經授權在其手機中使用華為4G蜂窩道信技術、操作系統和用戶界面軟件等。從行業的角度看，這是中國企業第一次向手機巨頭通過法律手段訴求知識產權。華為主動向三星發起訴訟令業界為之側目。為什么華為公司這么有底氣，理直氣壯呢？在這個知識產權成為核心競爭力時代，華為主動出擊保護自身權利，這離不開其對知識產權高度重視，更是與其二十多年實行的知識產權戰略密切相關。

實行系統化的知識產權戰略，我們不得不追溯到2003年1月23日，這一天思科公司在美國德克薩斯州東區聯邦法院起訴華為公司剽竊其知識產權。思科指控華為涉嫌盜用思科源代碼在內的IOS軟件，抄襲思科擁有知識產權的文件和資料以及侵犯思科其他多項專利。這個官司幾經波折，歷經1年零6個月，華為公司在其美國合作伙伴3COM公司的支持與幫助下，最終思科和華為公司達成和解協議結束。

經過了這次的與思科公司的較量，華為公司深刻地認識到知識產權在其全球擴張的重要性，并且開始著手建立系統而嚴密的知識產權計劃，也就是知識產權戰略。

1 華為知識產權戰略主要內容

1.1 將知識產權戰略融入公司總體戰略

1995年華為成立知識產權部，雖然成立了知識產權部，但僅僅是公司輔助部門，沒有得到高度重視。2001年中國加入WTO之后，華為意識到知識產權的重要作用，但是知識產權仍然沒有引起充分重視。2003年思科案件之后，華為深刻認識到知識產權對于企業開拓國際市場的重要性，知識產權是企業獲得持續發展必不可少途徑。從此，華為開始了系統地有計劃有目的地實施知識產權戰略。

華為知識產權戰略是公司總戰略密不可分的組成部分。所設立的知識產權管理部門，其地位與公司研發部、生產部、銷售部一樣重要，而且由生產線銷售線的最高領導作為成員，負責公司重大知識產權決策，服務于公司的研發人員。

1.2 重視自主研發，研發投資逐年增加

華為高度重視核心技術的自主研發，華為清楚認識到自主研發是高科技企業的基石，是企業持續發展的原動力，而研發投入反映企業對科技創新的重視程度，所以華為始終堅持高投入的研發策略，在研發上不惜血本投入。每年將銷售收入的10%以上用于產品的研究與開發，且將研發投入用于基礎技術、核心技術以及前沿技術，必要時根據業務發展或者戰略目標調整加大研發投入比例，最高可以達到銷售收入15%。例如，2015年，華為實現銷售總額395009百萬人民幣，研發投入59607百萬人民幣，研發投入占銷售總額的15.1%左右②。

圖1是華為近五年研發費用變化圖。從圖中可以看出，2011-2015年，華為投入的研發費用數額逐年遞增。華為高額投入科研為知識產權創造提供了堅實的物質基礎。事實證明，高投入科研給華為帶來良好的回報，推動了其良性的自主研發、技術發展。

1.3 重視專利技術

華為的知識產權儲備相當豐富，累積核心知識產權，尤其重視專利技術創新，專利技術開放式創新。28年堅持不懈的努力，華為從原來“沒有自主創新產品”的企業發展為現在的“專利豐收”企業，專利申請量在全國以及全球范圍內穩步增長。根據國際知識產權組織PCT專利申請的數據，華為近五年PCT專利申請數量逐步增長，尤其2014、2015年專利數量突飛猛進。2014、2015年連續兩年專利申請數量排名第一，而且這些申請大部分專利屬于發明專利。由此可見，充足的專利數量和必備的專利質量為華為在全國及全球高新技術且發展起著至關重要的作用，并推動華為成為通信行業的領航者。

1.4 實行專利地圖計劃

思科案件之后，華為深刻意識到知識產權對于企業開拓國際市場的重要性，特別是專利戰略的重要性。專利戰略是企業獲得可持續發展的必不可少的途徑，是實現技術創新的重要保障，是企業增強活力和競爭力的有效手段。華為實施專利戰略的一個重要方式是專利地圖計劃。2004年底《互聯網周刊》記者采訪華為法律部兼任知識產權部張旭廷部長時，張部長將華為的專利地圖思想公之于眾。雖然張部長沒有闡述專利地圖的具體內容，但是根據華為全球范圍的專利布局以及二十八年快速發展，可以確定，專利地圖是專利戰略重要內容，是華為知識產權作戰地圖。

華為根據公司發展需要，對行業內的競爭對手持有的專利技術情況進行分析，比如對A技術進行分析判斷，是全部掌握還是部分掌握，做到心中有數，清楚自己在整個行業的位置，然后采取相應的措施。通過對A技術的研究分析發現，如果對其技術實在攻克不了，想辦法繞過去或者采取和對方合作或者專利聯盟等方式；如果對其技術完全掌握，采用相應的方法對其技術壟斷，使競爭對手采用與其合作或繳納專利費等方式使用該技術。

華為開拓海外市場，專利地圖計劃也是非常重要的手段。有的企業不進行專利技術情況的分析直接投資開發，結果研發出來的技術，制造出來的產品要么別人已經有了，要么和別人的技術相同或相似，結果造成了極大的資金和人力浪費。所以，華為公司的做法是，在開拓某一國家或地區市場之前，通過各方的專業人士（技術專家，法律專家等）對該國家或地區的專利進行系統研究，尤其是進行專利侵權和有效性分析。

1.5 開展知識產權知識培訓，強化知識產權意識

進行知識產權培訓。公司要求從高層到生產一線的工作人員都要接受知識產權的培訓，并且學習是一種常態，是一種制度。學習的內容包括如何運用國際知識產權規則，如何按照國際通行的規則處理知識產權事務，也涵蓋了解各國家各地區的司法歷史、案件歷史以及商業環境，做到有備無患。

華為曾在美國先后遭遇思科和摩托羅拉等專利侵權訴訟，其不斷地學習美國法律制度、法律文化以及知識產權制度，實踐中越來越了解美國的知識產權環境以及自身在美國的生存之道。像美國這樣的發達國家，所有在美國開展商業業務的企業或早或晚將會面臨專利訴訟，知識產權領域的經營就成為企業的硬性成本。

1.6 在尊重他人知識產權的基礎上保護自主知識產權

華為從一些簡單的教訓中，深刻領悟到了必須尊重別人的知識成果和知識產權，才能更好地保護自己的知識產權。華為真誠地與眾多西方公司按照國際慣例達成有關知識產權談判和交叉許可，在多個領域多個產品與相應的廠商通過支付許可費的方式達成了交叉許可協議。

比如，法國著名的通信設備供應商阿爾卡特于本世紀初發明寬帶產品DSLAM，華為經過兩年的專利交叉許可談判，與其他公司達成了許可，公司支付一定的費用，換來的是消除了在全球進行銷售的障礙。2000年以后，華為戰略性開拓海外市場，并且通過海外市場不斷取得規模性收入。假如沒有與相關海外公司達成許可協議以及營造的和平共處發展環境，其海外市場計劃或許很難實現。同友商相會協作、合作發展，雖然付出一定的專利許可費，但企業因此也獲得了更大的收益和更快的發展。

2 華為知識產權戰略的啟示

2.1 確立知識產權戰略意識

知識經濟，知識（信息）成為第一生產要素。企業財富中心是知識和知識產權。企業和企業工作人員從上至下應當充分認識到知識產權在提升企業核心競爭力上有著重要作用，充分認識到知識產權是企業生存發展并走向強大的根本要素，確定長遠的知識產權興業戰略。

從華為公司二十八年發展史可以看到，其發展的每一重大歷史時期都有明確的知識產權戰略，且每一時期知識產權戰略得到全面多層次落實。因此，要想使知識產權戰略在企業發揮應有的作用，最首要的任務是統一認識，強化知識產權戰略意識。

2.2 企業應建立知識產權管理體系

完善的知識產權管理工作是實施知識產權戰略的起點，也是實施知識產權戰略的基礎性工作，與知識產權戰略有緊密的聯系。綜觀華為公司實施知識產權戰略的成功實踐經驗，其根據自身的經營狀況和技術實力建立相應的知識產權管理部門，其知識產權管理工作是企業經營管理的核心或重要組成部分。企業建立知識產權管理體系可以把握以下幾個要點：

（1）知識產權管理部門在企業整個管理體系中應當居于重要地位，應當與技術研發部門、人力資源管理部門、生產經營管理部門、財務管理部門共同組成企業的核心，是企業最高層組織管理機構組成部分。知識產權管理對企業實施知識產權戰略起著重要的保障作用。

（2）知識產權管理部門全面負責企業知識產權管理工作，全面落實企業知識產權制度的實施，組織具體知識產權工作，例如知識產權信息的收集、市場調研、專利申請、制定知識產權戰略等④。

（3）知識產權管理部門可以采用不同的管理模式，可以根據企業的規模或者性質決定，適用集中管理或者分散管理。無論是集中管理還是分散管理，知識產權管理部門都應處于企業核心地位，與技術研發部門、生產經營管理部門密切聯系，知識產權工作以及相關事項最終匯集于知識產權管理部門。

2.3 構建全員參與的知識產權戰略

全員參與的企業知識產權戰略需要各個部門參與知識產權挖掘、形成與管理，華為公司制定了相當多的具體制度，要求全體員工投身知識產權保護和風險規避工作。實際上，華為公司很早就利用國內眾多研究機構或企業在人力資源管理、知識產權形成和管理方面的不足，建立了人才引進機制，并通過內部各種制度鼓勵和要求，使各個領域的員工參與知識產權戰略。在華為的發展過程中，來自國內不同層次企業的研發人才逐漸聚集到華為公司，成就了華為公司的技術研發體系。

2.4 保護和加強知識產權的有效運營，重點是專利有效運營

通過知識產權的運營，企業不僅可以有效保護自己的技術資產，防止或減少侵權損失，而且可以開辟新的財源，謀取豐厚利潤，從而促進各項資產的良性循環。所以，企業技術研發不僅僅著眼于知識產權的保護，而是應當學會并且加強將知識產權與企業的生產經營，企業未來發展趨勢，企業全球化發展緊密聯系起來，使知識產權運營成為企業的運作核心。

知識產權運營的核心內容是專利運營。專利運營是企業進步與發展的助推器，是企業的核心競爭力。首先，從長遠發展來看，企業要做好專利布局，專利布局具有前瞻性。其次，在此基礎上，企業應當重視研發人員的培養，重視自主創新，加大研發投入并打造核心專利，這些是核心技術產出的重要保障。最后，在知識產權市場化的背景下，企業應當學會采用多種途徑比如聯合創新、交叉許可專利、專利交易等方式實現專利的有效運用。

3 結束語

華為公司深知知識產權戰略對企業發展的重要性，作為中國較早一批走向國際市場的中國高科技企業，華為公司未雨綢繆，始終堅定地將知識產權戰略作為企業發展的核心戰略。經過二十八年的發展，其經營業務不僅占領了國內絕大部分市場，而且通過一場場海外知識產權訴訟，保障其海外經營的穩定與安全，并占領了大部分海外市場。華為公司向各類經濟企業尤其是高新技術企業提供了豐富的知識產權戰略經驗。

一個企業無論是謀求國內健康持續發展還是尋求海外穩定安全發展，都必須十分重視知識產權戰略，而且知識產權戰略應當符合世界潮流，順應時代發展，與時俱進。

企業實施知識戰略一定要將專利戰略放在首位，對企業發展具有基礎性、長期性、全局性及關鍵性的作用，是企業競爭的重要法寶。專利戰略是知識產權戰略的核心，是企業戰略發展的重要組成部分。

專利戰略的核心是技術創新與產品創新。技術創新和產品創新應當重視企業技術的自主研發，且在此基礎上廣泛開展技術合作。技術創新和產品創新要圍繞市場需求和競爭力創新，因而企業應當做到未雨綢繆實行轉錄地圖計劃。專利創新和產品創新都不是憑空生成的，需要大量的科研投入。企業應當重視科研經費的投入，根據企業自身的發展方向及戰略目標，堅持每年按照經營收入的一定比例用于研發創新。事實證明，華為公司能走到今天這樣全球化的規模，除了一直努力拼搏的結果，更是高瞻遠矚的不計成本支持專利創新和產品創新所應得的相應回報。

企業在以專利戰略為核心的前提下，應當建立相應的知識產權管理體系，成立與企業規模相匹配的知識管理部門，探討符合企業發展需求及自身特點的專利運營策略。

華為二十八年穩健的成長歷程和其高瞻遠矚的知識產權戰略，值得國內外企業尤其是高新技術企業學習和借鑒。它的成功離不開企業正確的經營，更離不開華為與時俱進的知識產權戰略。

注釋

①http：//www.gold678.com/union/article/11536.

②www.huawei.com.

③數據源于http：//www.wipo.int/reference/ststistics訪問日期：2017年3月23日.

④馮曉青.知識產權管理：企業管理中不可缺少的重要內容[J].長沙理工大學學報（社會科學版），2005（3）：19-24.

參考文獻

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[2]華為技術有限公司官方網站：http//www.huawei.com/cn/.[EB/OL]

[3]http：//www.wipo.int.[EB/OL]

[4]郭雨灑.華為訴三星專利侵權案之評析與啟示[J].中國發明與專利，2016（12）：63-65.

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[8]馮曉青.技術創新、知識產權戰略模式互動關系探析[J].知識產權，2014（4）.

[9]馮曉青.知識產權管理：企業管理中不可缺少的重要內容[J].長沙理工大學學報（社會科學版），2005（3）：19-24.