開放式商業模式創新的研究進展與整合框架

刁玉柱+白景坤

基金項目：教育部人文社科規劃“商業模式創新的系統動力機制與路徑研究--中國制造業企業的典型案例與經驗證據”（項目編號：12YJC630033）；山東省高等學校優秀中青年骨干教師國際合作培養計劃；臨沂大學杰出青年教師培養計劃項目的階段性研究成果

摘 要：商業模式創新已經成為企業創新體系的重要組成部分，僅僅將商業模式創新問題聚焦在某一企業的某一活動是不恰當的，必須跳出商業模式來審視商業模式，重視外部情境與外源要素對商業模式創新的影響。研究發現，外部情境與外源要素對商業模式創新具有重要意義，商業模式創新某種程度上正是企業對外部情境與外源要素的回應。基于利益相關者理論和三重基線理論，可以對商業模式創新外源因素進行分類梳理，進而構建一個可持續、開放式商業模式創新的系統框架。

關鍵詞：開放式商業模式創新；研究進展；整合框架；SSCI

一、引言

當今時代，傳統經濟運行中的產品、業務流程、交易市場和競爭角色都在深刻變化，新的商業模式和管理方式層出不窮，作為產品創新、工藝創新的替代或補充，商業模式創新已被視為企業最重要的戰略任務。商業模式創新不僅比產品創新和技術創新成本低，若以系統方式加以處理，其操作性也可獲得顯著提升。總之，商業模式創新已然成為企業創新體系的重要組成部分。

鑒于商業模式創新的重要意義，學者們紛紛借助價值鏈、企業能力、社會資本、商業生態系統等理論工具，從創新軌跡、戰略規劃工具、企業主導邏輯、競爭戰略等多維角度來理解商業模式創新問題，取得了豐碩的研究成果。商業模式已經被提升到與市場機制并行的高度（Teece，2010），用來解釋企業為何存在、如何運作等問題，從而成為科斯定理的新注解。商業模式及其創新已然成為當今傳播速度最快、理論普適性最強、影響范圍最廣的管理理論。但同時也應看到，商業模式并沒有找到相應的理論根基，商業模式創新在理論界的地位十分尷尬，既難于與價值鏈重構、流程再造、戰略變革、技術創新等撇清關系，又缺乏封裝相關管理理論、一統江湖的底氣。甚至就連對商業模式創新的概念與分類、商業模式及其創新的理論邊界等基礎性問題的看法，都未能取得最起碼的一致。

不過，越來越多的研究開始將商業模式視為一種由互動活動組成的系統結構，這些活動既存在于企業內部，也存在于企業與企業或者其他利益相關者之間。因此，僅僅將商業模式創新問題聚焦在某一企業的某一活動是不恰當的，必須跳出商業模式來審視商業模式，重視外源要素對商業模式創新的影響。尤其在當前云物移大智的大環境下，由于產品生命周期縮短，研發成本逐漸攀升而產品收入卻逐漸降低。因此企業不僅要明確自身經營目標，還需要與外部建立共同發展關系（co-development relationships），調整商業模式使之與合作伙伴相契合。Chesbrough（2007）將商業模式與開放式創新建立聯系，更多地利用外部技術可減少創新開發成本，縮短研發時間。研究提供的三家制造企業的案例也表明，企業最初的商業模式是封閉的，而隨著商業模式的不斷演化，開放性特征漸趨明顯。

基于以上考慮，本文基于對管理學頂級期刊中商業模式及其創新領域相關研究的梳理，對商業模式創新的外源影響因素、開放式特征進行了綜述性研究，嘗試構建一個開放式商業模式創新的系統分析框架。

二、研究設計

1.期刊選擇

羅列過多且質量良莠不齊的文獻會導致研究誤入歧途，惟有精選的優秀文獻才能準確地把握研究的理論演進脈絡與焦點問題（林忠等，2013）。對管理學頂級期刊的認定，學術界的認識雖有差異，但統一大于分歧。Franke（1990）將SMJ、ASQ、AMJ、MS、HBR、AMR、SMR、JMS、CMR、OS十本期刊認定為管理學研究領域的頂級期刊。Zott&Amit（2011）梳理商業模式研究成果時，在Frank的基礎上加入JOM、MISQ、California Management Review、MIT Sloan Management Review，共認定了14本期刊為頂級期刊。Tsui將AMR、ASQ、AMJ、SMJ、RIOB、HRM、JOM、OS、JB、JIBS列為頂級期刊。戰略管理研究領域，韻江與鞠蕾（2010）將AMR、AMJ、SMJ、JOM、JIBS、ASQ認定為頂級期刊。本文首先遵從Zott&Amit的頂級期刊選擇標準，選擇上述14本期刊作為文獻篩選的目標期刊。除此以外，鑒于商業模式問題研究已經成為當前學界研究的熱點與焦點，為了不至遺漏更多學者的真知灼見，本文還將湯森路透集團SSCI數據庫收錄的期刊文獻作為目標期刊。

2.文獻搜索

文獻檢索一般應將目標字段在已有成果的標題、關鍵詞、摘要中在目標期刊中進行檢索。但鑒于商業模式已經成為一個分析單位，學者探討商業模式及其創新問題時，“商業模式”往往會出現在標題或關鍵詞中，因此本文文獻檢索分為兩個步驟。首先，文獻標題或關鍵詞分別選擇business model、business models、business modeling，在上述14本管理學頂級期刊進行檢索，獲得文獻39篇。其次，文獻標題選擇business model、business models分別基于湯森路透集團WEBofSCIENCE平臺的SSCI數據庫中進行檢索。文獻選取僅限于同行評價的article和review，去掉標記為“書的章節”文獻2篇，最終獲得文獻550篇。由于兩次檢索的文獻存在交集，因此兩次檢索共獲得商業模式研究相關文獻582篇。

3.文獻基本情況

我們首先對582篇文獻進行預處理，剔除重復文獻3篇，采訪稿3篇。然后通過閱讀標題、摘要和關鍵詞，進一步剔除明顯不屬于本研究“商業模式”含義①的文獻21篇。在余下的555篇文獻中，我們進一步研讀歸類，剔除商業模式一般性研究268篇，最終篩選出商業模式創新研究的相關文獻227篇。