淺談工程索賠與反索賠

陳雪婷　劉乘雨

[摘要]本文將從多方面討論業主與承包商雙方關于索賠與反索賠應采取的措施及態度。

[關鍵詞]索賠；反索賠；施工管理

文章編號：2095-4085（2017）01-0176-02

索賠與反索賠并不是簡單的討價還價，扯皮推諉，而是企業組織管理能力、施工技術、經營能力等綜合實力的體現。業主和承包商立場不同，分歧較大，攻守雙方都通過索賠博弈，逐步提高自身工程建設管理水平。妥善處理工程索賠的意義重大，業主方及承包方都應加以重視，觀清彼此立場，方能知己知彼，百戰不殆。

1.承包商的攻擂

1.1索賠要有理有據

索賠的成功與否很大程度上取決于證據的搜集，舉證困難意味著索賠困難。

（1）高度重視索賠資料的完整度。招投標文件、施工現場記錄、會議記錄、工程財務記錄、現場氣象記錄、市場信息資料等收錄要條目清楚，順序吻合。資料搜集度完整有利于索賠時高效準確地調取資料，為索賠報告提供充分依據。

（2）碎片化管理、單項單獨立檔。施工全工程搜集的資料較為瑣碎，索賠又存在時限性要求，單項索賠發生時，很難在短時間內從大量原始文件中摘取專項資料，故而資料整理分類很重要，不僅能提高索賠效率，更利于理清索賠思路。

（3）確保索賠資料有效。承包商在收集同期資料時應注意，單方面聲明及不被認定的口頭約定無法作為事實依據。施工過程中要積極要求工程簽證、簽收文件、原件，不能提供的情況下，及時復印并要求簽字，保證索賠資料可以作為雙方認定的憑證。

1.2合理索賠

工程索賠是捍衛自身權利的有利武器，但索賠要求應合理適當，不能超限，別讓合理的維權變了味道。

（1）避免虛假索賠。索賠要有理性，尋求自身補償的同時也應尊重業主權益。虛假索賠會使雙方矛盾激化，對于承包商無理的賠償要求，大多數業主都不會認可，最后只能訴諸法律，使索賠過程漫長而復雜，同時，虛假索賠也不會得到法律的支持。

（2）標準化索賠。應按規定程序在時限內遞交、抄送索賠報告，事由、依據、日期及附加的索賠計算方法及資料應準確屬實，及時跟進索賠的受理和批復，補充索賠理由和證據，理性回應索賠處理結果。

（3）杜絕為了索賠而索賠。現場情況錯綜復雜，很難完全按照業主預期發展，有經驗的承包商工程師應具備發現問題的能力，對施工中可能發生索賠的事項及時提出書面質疑，減少不必要的資源浪費。

1.3積極尋找索賠機會

業主行為，設計變更，招標文件及合同缺陷，施工條件變更、天氣影響、政策變更中都潛在著索賠機會，承包商們需要一雙善于發現的眼睛。這就要求其現場人員具備豐富的施工管理經驗，熟悉施工的各個環節，通曉合約與法規，才能全方位捕捉潛在索賠機會。這也是對承包方綜合施工管理素質及知識儲備的側面考量。

1.4加強風險分析

（1）在招投標階段，應對明顯的業主風險轉移招標條件予以質疑或拒絕，對于可能出現索賠的項目要敏感，報價時應考慮其高風險加成。

（2）合同簽訂階段，對于高風險條款應深度研究。合同作為僅次于規范的事實依據，在簽訂時業主處于相對主導地位，承包商更應理順并吃透合同，法律研討不能流于形式，避免理解誤區，掉入合同陷阱，盡量多與業主協商，簽訂有利于自身利益的條款。

（3）合同履行階段，鑒于施工過程的不穩定性，更應提高風險分析與發現能力，與此同時還應兼顧安全、質量管理風險，保質保量地完成合同履約再談索賠，否則隨時可能被索賠反咬一口。

2.發包人的索賠守擂

2.1加強管控能力

對于業主來說，索賠的事前預判遠比事后控制重要，在建設工程項目中，業主不僅需要做出決策，更需要組織協調各方工作，加強管控能力是業主守擂的關鍵。

（1）招標管理。在編寫招標文件時應提前做好工程規劃，盡量保證招標條款詳實反應現場情況及招標需求，避免因招標文件失誤引起的工程索賠。

（2）設計管理。設計變更是工程索賠的重要誘因之一。業主應監督各方深化圖紙，認真進行圖紙會審，避免因為沒有吃透圖紙而導致的施工設計變更。

（3）合同管理。在合同擬定過程中，應盡量對甲乙雙方責任予以詳細劃分，實現合理的風險轉移再分配。業主方法律研討部門應對各項條款進行審查，確保合同的可行性，合法性，嚴密性，避免因合同缺陷引起的工程索賠。

（4）造價管理。業主往往更重視合同總價，而忽略了作為合同最重要附件的工程量清單。部分承包商降低低風險項工程單價以提高高風險項目單價，即使報價總額相同，一旦發生相關工程變更，業主方將受到惡性工程索賠要求的困擾，故而業主應監督Qs審核清單各項單價，避免掉入清單陷阱。

（5）現場管理。業主應定期檢查或抽查監理單位及承包商質量檢查日記及施工日記是否如實記載，跟蹤和監督監理下達指令有無爭議，有無越權。對于現場施工情況也要勤走勤看勤記錄，發現爭議應及時叫停處理。

2.2索賠提前預判

對項目進行動態風險分析和評估，分析可能出現的索賠風險因素，提前預判和規避風險，減少索賠的發生。確定風險評估等級，有利于提高業主方主動控制索賠風險能力。

2.3及時響應

對于索賠，業主方應積極響應，處置迅速，不能采取逃避、拖延態度，對于有爭議的索賠，應拿出合理證據駁論；無爭議的索賠應及時批復。業主方的索賠處理也是企業事后公關能力的彰顯，處理及時得當不僅能降低業主方建設成本，更能樹立企業口碑。

3.結語

隨著建造業的發展，施工環境變得愈加復雜，工程索賠頻發且處理難度加大。然而我國索賠機制尚未完善，工程索賠亂現象也在悄然生長發芽，索賠理念應被正確引導，深度研究工程索賠勢在必行。