環境污染第三方治理激勵機制研究

丁永新+曹九龍

摘要： 選取目前環境污染第三方治理中企業購買環境服務的“委托治理服務”模式作為研究對象，具體采用假設驅動的方法，分析環境污染第三方治理中委托代理雙方包括政府在內的道德風險問題的內在原因，并在此基礎上構建激勵相容政策給出防止環境污染第三方治理雙重道德風險發生的一些啟示與建議，進而尋求合適的環境污染第三方治理之路，進一步在經濟新常態下為中國環境污染第三方治理模式的推廣應用提供有益的借鑒。

Abstract： In this paper， it takes "entrusted management service" model of environmental services the enterprise purchases in the current third party governance of environmental pollution as the research object， and by adopting the method of hypothesis driven， analyzes the internal causes of the moral hazards of the agents including the government in the third party governance of the environmental pollution. On the basis of the above analysis， this paper constructs the incentive compatible policy and gives some suggestions to prevent the double moral hazards of the third party governance of environmental pollution， and then seeks a suitable way， so as to provide a useful reference for the popularization and application of the third party governance model of the environmental pollution under the new economic normal in China.

關鍵詞： 環境污染；第三方治理；道德風險；激勵

Key words： environmental pollution；third party governance；moral hazard；incentive

中圖分類號：F279.23 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）15-0013-02

0 引言

自中共十八大開始，黨和政府越來越重視我國的環境保護和生態文明。根據以往的實踐經驗證明，環境保護與生態建設僅僅依靠政府的力量是完全不夠的，要利用市場經濟的調控作用，充分調動“看不見的手”的作用。

近年來，我國政府在相關重大決定和文件中均提到有關“推進環境污染第三方治理”的一些政策規定和舉措。這種全新的環境污染治理模式的推行改變了傳統治污理念“誰污染、誰治理”，繼而形成了全新的污染者付費，第三方治理的全新治污格局。然而，由于環境污染第三方治理過程中涉及到政府、排污企業、治污企業等若干主體，但是這些主體在治污過程中相互作用，相互反應導致一些責任主體不清晰，利益歸屬不明確，最終會影響治污的效率。對此，本文通過相關博弈知識探討第三方治污過程中存在道德風險的內在原因，并以此為依據制定與之對應切實可行的激勵機制，力求探索一條適合我國實際國情的第三方治污之路。

1 第三方治污過程面臨的道德風險問題

所謂污染第三方治理雙重道德風險，主要是指排污企業與第三方治污企業雙方在整個治污交易過程中由于雙方所獲取的市場信息不對稱，或者雙方主體在實際過程中有限理性所導致的一系列問題，并由此導致交易的失敗。

相關研究表明，在信息完全或者不完全不對稱的情況下，政府相關職能部門并不能有效精確的量化排污企業的排污量以及第三方治污企業在治污過程中的投入以及努力程度，那么，這就產生了一種現象，排污企業有超排或者偷排的需求，第三方企業由于節省成本的需要可能也會降低治污效率，甚至會在此過程中為了利益需要出現合謀，借以躲避政府職能部門的監管監督，這也就產生了環境污染第三方治理過程中的道德風險問題。誠然，如果沒有一個合理且行之有效的激勵機制來解決這一問題的癥結所在，最終出現的將會是我們均不愿意看到的結果：第三方治污模式難以推廣和應用，與此同時，環境問題難以解決，終究會阻礙我國在此領域國際化的進程。

縱覽國內外第三方治理模式本身并非無例可循，在西方一些發達國家，環境污染第三方治理模式已得到較普遍的推廣和廣泛的應用，且效果顯著。環境污染第三方治理模式是具備切實的客觀可行性，但要應用于實際過程中仍需要諸多必備條件和因素。由政府主導的傳統環境污染治理模式或者排污企業獨立承擔不但解決不了環境污染的問題，而且還忽略了其他相關主體的能動性。第三方治理模式行為過程中所產生的委托代理關系中，政府監察部門僅能通過觀測由排污企業的行動以及一些外生隨機因素決定的部分變量來衡量排污企業是否按照環保標準或者政府的意愿來規范治理行為，這符合政府對公共利益的要求。但是，信息不對稱會導致無法直觀地知道第三方治污企業的行為選擇。因此，政府或者排污企業需要考慮的是怎樣采取行之有效的措施激勵第三方治污企業。通過對已獲取信息的甄別，使第三方治污企業按照其期望選擇行動，規避信息不對稱帶來的一系列問題，防止發生道德風險。同樣，委托人一方同樣也存在著道德風險。而且能否有效對排污企業的道德風險進行防范，會直接影響著第三方排污企業治污效率及成果。因此，制定出一種合理高效的、能夠正確引導第三方治污企業與排污企業的激勵機制是規避環境污染第三方治理中雙重道德風險發生的問題所在，也是促進我國在治污領域取得實質性突破的關鍵所在。

2 第三方治理激勵機制設計

激勵體系的核心問題是設置一種情景“使他人為我做某事”，在當前情境下，排污企業對排污量有剛性需求卻沒有完全獨立的處理能力，需要雇用第三方治污企業來為其解決問題，因此，我們也需要建立相應的報酬體系來激勵這種行為帶來的效用最大化。

首先我們考慮一次性的報酬方式，排污企業或者政府監督部門支付給第三方企業一筆一次性報酬或補貼而不論其最終治污效果以及對治污量的要求，但是，這顯然是不可取的，這樣的第三方顯然缺乏一種有效的激勵，也很難出現一種帕累托效率的行為結果。一般來說，一個良好的激勵機制應該是收獲程度取決于他們的付出程度，環境污染第三方治理中第三方企業的收益情況應該是取決于其為排污企業提供的治污效果的好壞。確切地講，激勵機制就是收益與“產量”之間的敏感反應。

在本文中，我們令x表示第三方企業所付出的“勞動”量，y=f（x）表示在該“勞動”量情況下所帶來的治污產量，在這里，我們假設這個產量的每單位價格為1，因此y也是產品價值的測度。令s（y）表示在第三方治污企業生產了價值y的治污量后付給他的報酬，對排污企業或者政府部門來說，假設其希望選擇使其利潤y-s（y）最大化的函數s（y）。但是這里我們必須考慮到所面臨的約束。

從第三方的角度考慮問題，我們假設付出的勞動成本為c（x），那么，從第三方的成本函數的形狀我們可以看出第三方的總成本和邊際成本都和勞動力成正比。在勞動水平x下，第三方所得到的效用為s（y）-c（x）=s（f（x））-c（x）。第三方企業可以有其他使其得到效用u的各種選擇。這種選擇是可以不工作或者部分消極怠工甚至選擇其他工作，設計激勵機制，最重要的事情必須是使第三方采取合作所帶來的收益大于等于其他選擇所帶來的收益，在這里，我們設置如下約束條件：s（f（x））-c（x）≥u

根據此約束條件，可以確定第三方能夠提供的產量多少，激勵第三方企業選擇在此約束下帶來最大剩余的勞動水平x：

max f（x）-s（f（x）），使s（f（x））-c（x）≥u

在這里，我們假定第三方企業選擇的x剛好可以滿足上述約束條件，將s（f（x））-c（x）=u代入目標函數，得到：

max f（x）-c（x）-u

選擇x1使邊際產品剛好等于邊際成本：

MP（x1）=MC（x1）

因為只有在此情況下才能夠實現利潤的最大化，其他的x值均不可取。

據此，可得排污企業所需要的勞動力水平，以及這樣的勞動力水平需要支付給第三方的費用是多少，也就是說若想第三方企業做出的選擇成為最優選擇x1，s（y）的函數形式應當如何。

作為一個企業來講，追求利潤最大化是最終目的，第三方也不例外，當它的投入量為x1時所獲得的利益必須滿足激勵機制s（y）中的收益大于其他選擇所能得到的利益，通過分析我們可以得到約束條件：

s（f（x1））-c（x1）≥s（f（x））-c（x）

這就是我們所設計的激勵相容約束，他明確地表明第三方企業選擇x1的收益一定大于其他選擇所能得到的利益。因此，這樣的激勵機制所需滿足的兩個約束條件為：第一，激勵機制必須使第三方能得到總效用u；第二，激勵機制必須使勞動水平x1處的邊際勞動產品等于邊際勞動成本。有很多措施能滿足這兩點，例如稅收，分成制，雇傭勞動等等。

3 完善激勵機制的一些思考

經濟發展和環境保護要達到的最終目標不一定是沖突的。而且，很多時候，能夠同時滿足經濟發展和環境保護，兩者可以相互促進。現在知識缺乏和政策短視是造成環境破壞的主要原因。要是想改變這種現狀，就必須將經濟、法律和技術的制度進行完善，提高制度約束力，但是這些方法都要以合適的社會大環境為基礎，如果沒有這些，所有的措施都將毫無作用。所以，無論是激勵政策還是其他政策都需要以相應的社會環境和制度為依托，除了制度、社會環境的改善，還需要進行一定的能力建設。根據中國環境污染規制的現狀，只有將制度、政策和保障體系三者協調推進，以此來完善中國的環境污染規制，這樣才能夠有效地提高治污效率，改善治污效果。

當今的市場經濟是一種混合經濟，不僅需要市場的自主分配，還需要政府的調控，他們兩個是互補的關系。比如說市場是“看不見的手”，那么政府就是“看不見的手”，政府的規制實際上就是對經濟在微觀層面上進行干預。對于市場經濟而言，規制就是用“看得見的手”彌補“看不見的手”的不足，即是在市場失靈的時候替代市場發揮作用。

實踐中，在市場經濟的國家規制已經存在了很久，到現在為止已經經歷了三次變遷，分別是規制、放松規制、再規制和放松規制并存，在推動經濟增長和社會發展中起到了至關重要的作用。

環境規制是社會規制的重要部分，因為環境污染存在外部不經濟性，所以需要政府制定相應政策和措施對經濟主體的活動進行調控，最終達到保護環境的目的。激勵理論作為規制經濟學的新階段，它將動態博弈論、委托代理理論、機制設計理論、經濟學等微觀經濟學新的發展消化吸收，將激勵問題和規制理論相融合，改變了規制經濟學的研究重心，將政府為什規制轉變為怎么規制，然后轉變為如何實現最優規制。

激勵理論從信息不對稱出發，以規制者（環境保護當局）和規制企業（個體工商戶和企事業單位）的可行工具、約束條件和信息結構為前提，從而達到以最少的成本達到預期的目標，這種機制或者方案設計其實就是讓企業有一定的自主選擇權，通過自主決定價格、規模和方式等，誘導市場主體合理利用信息優勢，最終達到規制者的期望。

參考文獻：

[1]杜群.生態保護法論[M].高等教育出版社，2012.

[2]（美）布坎南.成本與選擇[M].浙江大學出版社，2009.

[3]駱建華.環境污染第三方治理的發展及完善建議[J].環境保護，2014（20）.