城市外延性擴張與區域經濟增長

邵學峰　梁志元

摘要：通過對東三省2004-2014年二三產業增加值、資本存量、二三產業從業人數、城市建設用地面積四項數據，采用空間計量分析的空間誤差模型和空間滯后模型，對國有建設用地投入與經濟增長關聯性進行分析，發現東三省尤其是吉林省長期以來的土地供應和土地財政制度逐步降低了土地的使用效率，進而降低了資本使用效率，導致國有建設用地投入和二三產業經濟增長出現了負相關。說明東三省原來的經濟增長模式已經不具有可持續性，轉變粗放式經濟發展模式已經到了關鍵節點。

關鍵詞：經濟增長；土地使用；國有土地管理；空間計量

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.09.10

中圖分類號：17061.5；F293.2

文獻標識碼：A

文章編號：1001-8409（2016）09-0041-05

1.問題的提出

古典經濟學認為經濟增長是由供給決定的，亞當·斯密、大衛·李嘉圖等古典經濟學家都是從生產方面進行社會財富增長的研究，正如配第所言“土地是財富之母，勞動是財富之父”。薩伊更是將財富增長歸結為生產三要素，即勞動、土地和資本的共同作用。然而Solow、Swan等新古典經濟學家在研究經濟增長影響因素時，認為勞動、資本、技術進步等因素尤為重要，忽視了土地的作用。新古典經濟學派忽視土地要素的原因在于土地資源有限，長期供給缺乏彈性，在土地上連續追加人力資本的邊際產出遞減。隨著研究的不斷推進，出現了一種彌合兩派觀點的理論。Miller和Upton將影響經濟增長的技術分為“土地密集型技術”和“固定報酬技術”。“土地密集型技術”主要體現在前工業化時期，這一時期技術進步緩慢，由于土地數量基本固定，勞動的邊際產出遞減，增加勞動和資本投入，總產出增加但人均產出基本不變?！肮潭▓蟪昙夹g”主要體現在工業化時期，這一時期技術進步飛速，改變了資本和勞動邊際產出遞減的趨勢，經濟增長逐漸擺脫了土地束縛，因而土地要素在這一時期影響經濟增長的作用下降。Hansen和Prescott認同資本、勞動力、土地都是影響經濟增長的關鍵要素，并將“土地密集型技術”稱為“馬爾薩斯技術”，前工業時期的經濟增長方式稱為“馬爾薩斯增長”。Ngai將土地要素納入索洛經濟增長模型，并引入索洛技術，認為中國的經濟增長源于快速的工業化和城市化，即處在由“馬爾薩斯增長”向“索洛增長”轉型中，所以中國當前階段土地要素對經濟增長有一定影響。

我國正處于城市化、工業化建設階段，土地政策與西方國家不同，具有一定特殊性。首先，土地總量雖然固定，但城鄉建設用地比例結構通過我國特有的土地轉用制度可以變化，使得我國土地要素相對于國外具有一定彈性。其次，在我國投資拉動型經濟增長模式下，通過征地建設用地總量擴張，貨幣寬松環境下導致投資規模增長，從而社會資本存量增加，進而影響了經濟增長。直觀經驗看，多年來通過“土地財政”我國各地方政府資金充盈，大量的財政資金投入基礎設施建設為經濟增長助力很大，土地要素雖然不直接參與生產，但對經濟增長有間接促進作用。

當前，我國對土地與經濟增長關系的研究不多，集中在通過計量模型分析土地與經濟增長的相關性以及土地要素對經濟增長的貢獻率，對土地與經濟增長相互作用的內在機理缺少研究。如王建康、谷國鋒基于c-D生產函數，構建中國285個地級市2003～2012年的空間面板數據模型，分析城市建設用地投入對全國以及東、中、西三大區域經濟增長的貢獻，認為土地要素對我國經濟增長的貢獻是顯著的。狄劍光、武康平認為建筑用地代表土地承載空間大小，通過模型計算了我國建設用地對經濟增長的貢獻率。譚術魁利用空間面板數據分析了土地對經濟增長的貢獻，認為土地要素投入對當地經濟具有明顯的促進作用，但對于帶動區域合作，發展規模經濟作用有限，而勞動力和資本通過技術、知識外溢等方式對地區經濟聯動有很大貢獻。此外李名峰、樓江、宦曼婷、李靜、豐雷、魏麗、蔣妍等學者也從不同角度進行了定量分析。

值得注意的是，不是所有學者都認為土地要素對經濟增長具有顯著正相關性，尹峰等利用30個省或直轄市1999-2005年數據進行空間計量分析，得出建設用地投入與經濟增長正相關的結論，但并不顯著。錢穎一認為土地要素不是影響經濟增長的重要因素，影響經濟增長的要素主要有兩方面：新古典理論中討論的資本、勞動力和技術進步；地理、開放和制度。這種研究結論差異可能說明由于土地并不直接參與生產，只是作為生產的承載空間間接發揮作用，因而土地對經濟增長的作用可能存在臨界點，即受土地所承載的生產要素影響，而并不是土地要素投入越多產出越多。

2014年，東北三省老工業基地經濟增長速度全面下滑，引起了人們的廣泛關注。東三省的經濟發展模式簡單概括就是一種粗放型增長方式，即投資拉動型經濟增長，在表現形式上是一種基于土地財政的城市擴容運動。東三省2004～2013年以不變價格計算，固定資產年投資額增長6.7倍，城市建設用地年投入量增長1.4倍，這種投資效率如何呢？生產要素的投入一般要經歷從規模收益遞增到規模收益遞減的階段，要探究東三省經濟增速下降的原因，就要分析土地要素投入與經濟增長相關性，處在規模效應的哪個階段以及應采取的措施，這正是本文研究的落腳點。

2.模型和數據

2.3變量選取與數據來源

數據來源是2004-2014年吉林省9個地級市（包括延邊朝鮮族自治州）9年的統計數據，數據源均為《吉林省統計年鑒》《遼寧省統計年鑒》《黑龍江省統計年鑒》（2005-2015）。其中：

經濟增長指標Y的衡量標準是二三產業的增加值。將2004年的數據作為不變價格基期，按照價格指數進行平減，目的是減少物價變動對增加值的影響。

各市資本存量代表資本要素K。資本存量數據估算的參考公式為K_t=（1-δ）K_i+I_t，其中8代表折舊率，設值為0.096；I_t代表固定資產投資額，將2004年的數據作為不變價格基期，按照價格指數進行平減。

各市二三產業的從業人數代表勞動力要素L。

各市城市建設用地面積代表土地要素s。

2.4空間權重矩陣的設定

空間計量模型實證研究的關鍵是設定空間權重矩陣?？臻g權重矩陣所代表的是其他區域經濟增長受經濟發展的影響程度。由于近年來東三省經濟發展增速緩慢，不同地級市問經濟發展相對獨立，出現貧困地區與較發達地區經濟關聯性不高的局面。本文采用基本的二元鄰接矩陣來設定權重矩陣，假設條件設定為只有相鄰城市間才存在經濟關聯的現象，這也與Moran指數的情況符合。

2.5空間面板模型的設定

按照空間計量經濟學的觀點，通過空間權重矩陣將空間滯后誤差（空間滯后因變量）加入普通面板模型，即轉化為空間面板模型。

3.實證結果

3.1空間自相關

進行估計前，首先要測定變量之間是否存在空間依賴性，本文通過arcgis軟件進行Moran I檢驗完成。以二三產業增加值為滯后變量分別考察2004-2014年東三省35個地級市（不含大興安嶺地區）的空間相關情況。2004～2014年東三省二三產業增加值的Moran I指數均在O.1附近，且P<0.1，說明東三省經濟增長存在顯著的空間聚集，即距離近的地級市間存在空間衍射效應。值得注意的是，東三省二三產業增加值Moran指數值偏低，變量聚集度不高，這可能與吉林省經濟不發達，各城市問經濟聯結弱有一定關系。

3.2模型估計結果和分析

本文運用Matlab軟件和空間計量經濟模塊（Spatialeconomet）進行估計。2004～2014年全樣本估計結果見表2、表3。

從R-squared、Corr-squared和Log-likelihood統計量來看，SLM、SEM兩種模型均具有較好的擬合度，表明納入資本存量、二三產業人數、國有建設用地3個變量和空間相關性的生產函數能較好地解釋要素投入與二三產業增加值的關系。

空間自回歸系數p表明本地區城市間的溢出明顯，即要素投入不僅能夠促進本地區經濟增長，還能通過技術、管理等因素的溢出提高其他區域要素投入的使用效率，進而促進其他區域經濟增長。

固定效應和隨機效應對模型的適用性問題，Hansman首先提出了一種檢驗方法，稱作Hausman檢驗。即把固定效應和隨機效應的回歸結果相比較，若回歸結果有顯著性差異，確定選擇固定效應的結果；若回歸結果無顯著性差異，確定選擇隨機效應的結果。從Hausman檢驗結果看，總體上顯著拒絕了隨機效應假設，選擇固定效應模型更好。

SLM、SEM模型的空間相關性系數大多在1%的水平下顯著為正，LR-test結果也肯定了這一點。由于固定效應模型效果更好，僅分析固定效應模型。SLM、SEM的固定效應模型中，二三產業從業人數和固定資產投入與二三產業增加值正相關，且多數在1%的水平上顯著，這與增長理論的預測和國內學者的實證結果吻合，本文不再贅述；SLM、SEM的固定效應模型中建設用地投入與二三產業增加值負相關，但不顯著。

根據Hausman檢驗，運用固定效應進行估計效果更好，分省的檢驗結果見表4。

吉林、遼寧、黑龍江各省勞動力投入與固定資產投入與二三產業增加值均顯著正相關，吉林省建設用地投入與二三產業增加值在10%水平下顯著負相關，遼寧和黑龍江無顯著相關性。

值得注意的是，本文空間計量結果與國內部分學者的研究有所不同，如譚術魁在全國建設用地投入對二三產業經濟增長影響的空間計量研究中，認為建設用地投入對二三產業經濟增長顯著正相關；尹峰通過對全國經濟增長和建設用地投入進行空間計量分析，得出建設用地投入與經濟增長正相關的結論，但并不顯著；李明月通過對上海市1991～2002年各生產要素對經濟增長的影響分析，結論為土地要素對經濟增長有正的產出彈性。

4.進一步討論

建設用地投入對經濟增長產生間接的影響，其中資本存量是間接變量。相關學者和管理者普遍認為，由于投資的積累導致社會資本存量增加，所以投資增幅與用地規模的擴張呈正相關。資本對經濟增長的影響是顯著的，但是兩者之間的相關性既取決于資本積累的總量，還取決于資本的結構和使用效率。

將資本除以產出作為資本使用效率指標，用K/Y表示，可反映出每生產1元價值的物品需要投入的資本額。當技術提高、資源配置的效率較高時，經濟結構更加合理，每一單位產出需要投入的資本額就會減少，反映到K/Y的比率就會下降；當每一單位產出需要較多的資本投入時，K/Y的比率會提高，表明經濟結構不合理。Kaldor認為，非因技術進步和社會生產效率提高產生的經濟增長不具有可持續性，必然導致“資本/產出”比率逐年增加。資本使用效率下降，經濟增長只能靠逐年提高投資增長率來保證，而資源是有限的，不可能無限制追加下去。另外，受邊際報酬遞減規律約束，單位投資的效應必然逐年下降，所以這種增長模式是不可能持續的。

通過對數據的進一步梳理，同樣以2004年為基期，將二三產業增加值和固定資產投資進行平減后按照折舊率為0.096進行資本存量估算，計算資本一產出比率，發現東三省建設用地產出比率具有逐年增加的特點（見表5）。

東三省和上海市資本一產出比率都具有逐年遞增的特點，2004年吉林、遼寧、黑龍江、上海分別為0.35元、0.41元、0.29元、0.39元資本存量便可以生產l元產出，而到2014年吉林、遼寧、黑龍江、上海分別為11.28元、11.58元、7.39元、3.25元資本存量才能生產1元產出，資本的產出效率逐年降低。

此外可以發現，除2014年外，吉林省歷年資本一產出比率均為最高，即資本的使用效率最差，上海市歷年資本一產出比率最低，資本使用效率最高。這就是上海市土地要素投入對經濟增長具有顯著正相關性，而東三省土地要素投入對經濟增長負相關的原因，即雖然資本一產出比率隨著固定資產投資高歌猛進，各省均逐年提高，但上海市增加幅度小，尚處在生產的規模遞增階段，而東三省資本一產出比率增幅較大，已由生產規模遞增階段進入生產規模遞減階段。

下面分析建設用地增長如何導致資本一產出比率上升：

（1）建設用地規模擴張導致投資增幅過快和投資效率下降。資本存量并不是越高越有利于經濟增長，其規模和結構需與經濟相協調，并不是投資的增幅越多越能夠拉動經濟增長。改革開放以來，我國GDP中固定資產投資的增幅有很大程度的提高，由1980年的20%上升到2005年的49%。張軍認為，我國從最初較低的資本產出率上升到2005年的49%，其中1994年是一個轉折點。自1994年，我國開始實施分稅制改革，使中央政府財力極度分散、中央控制宏觀經濟能力下降這一趨勢得到遏制。但分稅制使得地方政府財力大幅縮水，地方政府為了發展地方經濟，增加地方財政收入，只能發展土地財政，通過土地出讓收入進行基礎設施建設，輔以出讓金部分返還、稅收優惠等措施大力招商引資，拉動地方經濟。然而，地方政府在使用土地出讓金對基礎設施進行投資時有盲目擴張傾向，即在沒有考慮人口、經濟結構等因素的情況下，急于壯大城市規模，擴大道路、電力等基礎設施建設規模，產生了一定低效率的投資。此外，部分地方政府還將資金用于興建樓堂館所、廣場等形象工程。

需要指出的是，在土地財政的邏輯下，地方政府盲目擴大城市規模的行為具有內在必然性，因為只有地方政府不斷地征收城郊農地，變農地為國有建設用地，基于土地出讓的土地財政才能持續。為了使擬出讓地具有招商吸引力，必須通過七通一平變“生地”為“熟地”，但“熟地”并不一定能夠馬上出讓并投入生產，這就在一定程度上使投資沉淀。因此，正是這種“攤大餅”式的城市擴張和基礎設施投資模式導致投資增幅過快和投資效率下降。

（2）建設用地規模擴張導致資本存量的物質結構和空間結構失衡。物質結構失衡方面，尹峰認為擴張的土地政策使得土地供應增加，從而減少了建筑的相對成本，即投資建筑的成本相對較低，導致越來越多的資源涌入建筑領域，不斷壓縮了對先進技術、先進設備的投入，這使得我國資本存量中反映技術進步的占比不斷降低。空間結構失衡方面，投資既可以是外延式的，也可以是內涵式的。對國有建設用地來講，外延式投資指投資是在新增建設用地上進行，表現為城市面積的擴大；內涵式投資指投資是在原有建設用地上進行，表現為原有城市區域容積率上升。Knlgman認為，在對一塊建設用地的使用尚未飽和之前，對其進行連續投資形成產業集聚，對分工協作起到積極的作用，能夠提高基礎設施的使用效率，因而此時進行內涵式投資是有效率的。當產業和人口集聚到一定程度，基礎設施被過度使用，生產生活的不便利使生產生活成本上升，這時新增建設用地的使用才能夠產生更高收益。

我國目前正處在建設用地規模急劇擴張的階段，而我國是不是正處在內涵式投資收益遞減的階段呢？黃小虎認為，我國目前并沒有充分使用城區土地，控制城市的外延化擴張，進行內涵式投資對城市化進程是有利的。對企業和政府而言，老城區拆遷成本高，在現有土地連續投資的成本高于買新地建設的成本（很大一部分是進行房地產建設，等待房價、地價提高后投機），我國過低的土地供應價格導致地方政府在工業化和城市化進程中更偏向于外延式擴張。外延式城市擴張使資本的收益遞增還未達到最高點便開始下降，降低了資本的使用效率，既浪費了寶貴的土地資源又不能充分利用城市化和工業化的集聚效應。

（3）廉價供應土地導致資源配置效率降低。市場經濟是通過將資源分配給出價最高的需求者來實現資源的有效配置。因為最有效率的使用者對土地使用的投入產出比較高，能夠接受較高的土地價格，而效率較低的土地使用者對土地使用的投入產出比較低，只能夠接受較低的土地價格。當政府不干預土地價格時，市場通過供給需求的狀況，自動形成最合理的土地價格，使得土地配給給最有效率的使用者。當政府干預土地市場，廉價出讓土地，以量換價追求短期財政收入增長時，市場不能夠通過價格機制判斷效率高和效率低的土地使用者，唯一的途徑是通過政府來分配土地，由于道德風險的存在使得一部分低效率的土地需求者獲得了土地，拉低了整體投資效率。

5.簡要結論

近十年房地產行業的繁榮，使政府新增建設用地更多地流向了房地產領域。另外，在土地財政的激勵下，地方政府通過不斷擴張城市外延，大肆招商，廉價供應了大量土地。這兩方面因素的結合使得我國房地產行業成為暴利行業，這種行業間利潤水平的變化，導致資金更多地流人房地產領域而不是生產領域，進一步加大了技術創新和經濟轉型的阻力。對東三省2004～2014年二三產業增加值和建設用地投入的空間計量分析表明，東三省長期以來的土地供應和土地財政制度逐步降低了土地的使用效率，進而降低了資本使用效率，使得建設用地投入和二三產業經濟增長出現了負相關。我國其他學者對全國數據的研究表明，整體上建設用地投入和經濟增長正相關。東三省建設用地投入與經濟增長的負相關性說明，東三省原有經濟增長模式不可持續，已到了轉變粗放式經濟發展模式的關鍵節點。相對于全國來看，東三省粗放式增長已經進入規模收益遞減階段，必須嚴格控制建設用地投入量，走內涵式城市化路線，提高技術創新能力和生產能力，進而提高資本使用效率。走可持續發展道路。