淺析工程建設中的施工索賠及案例

王清妹

廈門市中林建設工程有限公司（361000）

淺析工程建設中的施工索賠及案例

王清妹

廈門市中林建設工程有限公司（361000）

工程承包競爭受買方市場制約，業主處于主導地位，可以通過扣發工程款、沒收履約保函、扣保證金等方式實現對承包商的索賠，而承包商處于相對被動地位。因此要發展工程承包事業，施工索賠是必不可少的業務，是決定承包施工經濟效益的關鍵。

施工索賠；問題；工作；案例

1 施工索賠對承包商的意義

索賠管理是合同管理的重要環節，是項目管理中最重要的一項工作。根據有關資料統計，一般工程項目的施工索賠額可這到合同總造價的15%，個別項目索賠還會更高。由此可見，工程建設中的施工索賠對項目經濟效益影響的重要性和作用非常大，承包商應該高度重視。因此，承包商要提高索賠意識，加強合同索賠隊伍的建設,提高工程施工管理水平，熟悉合同文件、索賠的項目內容，根據索賠的處理原則進行有關的工作，在實事求是、平等友好、互相尊重的原則下協商解決項目中發生的有關索賠問題。

2 施工索賠中存在的主要問題

索賠意識薄弱，對索賠管理的重要性認識不足。

索賠經驗不足，索賠管理水平不高，導致全面索賠無法實現，索賠成功率低。

與國際大承包商相比。我國十分缺乏具有豐富索賠經驗的專家型人才，缺少既懂國際工程合約管理、掌握國際慣例和相關法律，又具有豐富項目管理經驗和較高外語談判水平的復合型人才,因此較難開展真正意義上的施工索賠，不能爭取更好的索賠效果。

我國工程項目企業在施工合同管理、企業內部管理等方面都存在著松散、計劃實施不嚴密的問題。在施工過程中沒有正確的工程進度網絡計劃，沒有完整的施工記錄，沒有建立健全的索賠管理機制，降低了成功索賠的概率，甚至失去索賠的機會。

3 如何做好施工索賠工作

1）認真研究招標文件及合同文件

承包商管理人員應認真研究招標文件和合同文件，充分而準確地了解合同雙方的合作、義務，各自承擔的風險、付款條件，時限要求，爭議等條款。對于合同中未闡述清楚或者規定不準確的內容，必須統一意見并形成合同補充條款。

2）及時準確地識別索賠的機會

引起索賠的原因通常有以下幾種情況：發包人違約、設計變更、施工組織設計方案的變化、監理單位及設計單位下發的指令、設計圖紙延誤及監理下發錯誤指令、不可抗力、施工現場地質地形條件的變化等。有經驗的承包商在投標報價時就清楚將來施工過程中將要發生的索賠問題。投標技術人員要仔細研究招標文件及招標圖紙，認真勘查施工現場，探討可能發生索賠機會。在做清單報價時，根據某些項目可能發生索賠機會，盡量在以后合同實施當中盡可能為發生索賠埋下伏筆。在項目實施過程中，技術人員要認真做好施工日志,詳細記錄施工當天機械設備、人工、各項材料的投入，完成各項工作的情況和遇到的有關問題。特別是在施工高峰期，可以在保證施工質量和工程進度的前提下，加大索賠材料的整理與遞交，這個時期有利于承包商的索賠簽證。

3）及時搜集和保存與索賠有關的證據性資料

項目經理部應建立以合約管理部門牽頭的工程索賠資料收集、保存的檔案管理制度。合約管理人員和現場責任工程師應及時搜集與施工索賠有關的證據資料，包括與業主方之間發生的會議紀要、往來電子郵件（信函）等、業方的書面指令、必要的照片及攝像資料等。項目經理部特別要做好施工日志。

4）施工索賠的時效限制

承包商在發現索賠機會后應按合同規定的時限或者按國際的慣例的要求,及時向監理工程師（業主）發出索賠意向通知，并在規定時間內提交書面的索賠報告和有關的資料。當事態持續發展時,承包商每隔28 d提交索賠報告一次,直到事態結束后的28 d內提出最終的索賠報告。

4 結合施工索賠案例

4.1 案例背景資料

一養老院位于由8棟多層獨棟老年公寓，一棟18層一類建筑綜合樓，三棟16層一類建筑綜合樓，總高度約55.5 m，位于廈門市思明區。地下一層為人防（平時為停車）、發電機房、水池水泵房等設備用房。1～2層為養老院的服務配套用房、變配電間，3～18層為老人公寓。總建筑面積39 326.78 m2，屬一類高層建筑。主樓采用現澆鋼筋混凝土框架剪力墻結構體系，裙房采用現澆鋼筋混凝土框架結構。樓屋面均采用混凝土現澆板結構體系。按照《建設工程施工合同》（GF-99-0201）合同模式進行招標和施工管理，中標合同價為6 251萬元人民幣，工程始于2012年6月5日，2013年12月20日竣工。人工挖孔樁基礎，一層地下室，工程內容包括場地平整、基坑圍護、樁基、土建、安裝、機電設備、弱電、消防。

4.2 施工期間發生的典型索賠事件

事件一：在施工過程中，業主未能按期提供滿足施工需要的現場，致使承包商未能按期施工。

事件二：業主提供的地質勘察資料中并未提及有流砂及中風化巖層中有微風化夾層。承包商在進行人工挖孔樁基礎開挖過程中，遇到了3 m厚流砂層和中風化巖層中有微風化夾層，地基條件較預測的差。

事件三：設計圖紙多次修改并延誤交付。

事件四：業主為了增加兩部電梯,基礎承臺加大。

4.3 施工索賠的分析及處理

事件一：業主未能按期提供施工需要的現場引起的索賠，未能按承諾的期限遷移市政地下管線，造成承包商停工等待6 d方能施工，由此造成的人機閑置費由業主補償,證明文件有人機閑置記錄、現場照片、承商包施工進度計劃、遷移市政地下室管線期限備忘錄。

事件二：業主提供的地質資料沒有注明有流砂及中風化巖層中有微風化夾層，但是在人工挖孔樁基礎開挖時流到流砂及中風化巖層中有微風化夾層。處理流砂花了15 d，遇到風化巖層，為了爆破石方又花了10 d。承包商要求索賠相應的工期，多出的人工費、機械費、管理費及利潤。

事件三：在施工中，承包商要求提供電梯預填件圖紙和電梯前墻變更圖，業主拖延設計圖紙的修改圖10 d。依據合同文件,承包商認為索賠理由成立，證明文件有工程師及承包商發出的相關通知及現場人員機械使用記錄。

事件四：在施工過程中,業主為了增加兩部電梯,基礎承臺加大，地梁的設計為250 mm×250 mm，變更通知要求改為500 mm×500 mm。基坑開挖也需要改變，承包商進行了二次開挖，施工難度增加，新增了基礎混凝土和邊坡支護的工程量、輔助工程費等。

5 結語

建筑行業競爭激烈，施工企業中存在著這樣一句口號“中的靠低價，賺錢靠索賠”。它充分體現了施工索賠工作在工程建設中的重要作用。施工索賠是合同管理的重要環節,也是項目管理的重要內容，是承包商獲得工程收益的重要手段，要給予高度的重視。承包商在工程建設中要樹立合同意識，建立完善的合同管理機制，積極收集索賠信息，爭取索賠，以降低企業風險。因此施工索賠是承包商在工程建設中不可缺少的重要工作內容。承包商應當重視施工索賠管理，加強索賠意識。作好索賠管理對提高項目管理綜合水平、實現企業可持續發展具有十分重要的意義。