《經濟學原理》、馬歇爾學說及其啟示

[摘 要] 1890年，馬歇爾的《經濟學原理》一書問世。該書基于折中主義，將過去許多對立的學說和理論吸收進自己的體系中。因而問世于1890年的馬歇爾《經濟學原理》，對于時下我國正進行的“供給側”結構性改革依然具備顯著的理論啟示和現實意義，同時，對于諸如生產要素的組織，需求、供給與價值的一般關系以及國民收入的分配等等現實問題，都具借鑒意義。

[關鍵詞] 《經濟學原理》；馬歇爾；馬歇爾沖突；均衡分析法

[中圖分類號] F09 [文獻標識碼] A [文章編號] 1002-8129（2017）04-0086-07

一、引言

對于每一位致力于經濟學研究的初學者而言，阿爾弗雷德·馬歇爾這個名字就是一面旗幟。1890年，馬歇爾的《經濟學原理》一書問世。馬歇爾基于折中主義，將許多過去對立的學說和理論吸收進自己的體系之中，被認為是繼約翰·穆勒之后最為成功的集大成者?！督洕鷮W原理》的出版奠定了馬歇爾在經濟學領域中的領袖地位，并持續統治西方主流經濟學界逾40年之久。盡管此后讓位于“凱恩斯主義”，但正如德國經濟學家熊彼特所言，“從某種意義上說，馬歇爾的經濟學已經過時了。但從另一種意義上說，馬歇爾的啟迪永遠不會過時，并將持續相當長的時間”?！督洕鷮W原理》從1877年擬定寫作大綱，到1890年正式出版共用了13年時間。

盡管馬歇爾本人將《經濟學原理》定位為經濟學入門書籍，但其基于均衡分析方法，圍繞消費論、生產論、交換論和分配論展開，幾乎涵蓋了經濟學研究的所有領域，其框架性與體系特征極為完善①。本文嘗試品讀其思想之精華，領略其思維之敏銳，并探討所蘊含的理論體系及其關鍵詞之間的內在邏輯?；隈R歇爾沖突的視角，適度競爭與衰退產業的合理發展在第三部分進行了討論?；隈R歇爾的均衡分析法，限購政策與我國房地產市場的內在關系則在第四部分進行了討論。

二、《經濟學原理》的理論體系：折中與融合

（一）關于序言

第一版序言是1890年《經濟學原理》在倫敦出版時，馬歇爾所寫的自序。在這篇寫于中國清光緒十六年的序言中，馬歇爾開篇即說到：“無論任何時代，經濟都沿著其自身的規律發生變化，以自己的方法來檢測自身的問題。”從微觀層面來講，這一論斷強調市場對基礎資源的配置作用，而從宏觀角度理解，這一論斷似乎與其學生凱恩斯所倡導的經濟自我調整極為相近。在這篇序言中，馬歇爾本人還極為強調經濟學這門學科的繼承性，認為對所謂舊學說的修正和補充成為經濟學成長和發展的重要模式。

在馬歇爾生前，《經濟學原理》一共出版過8次。因而，國內關于《經濟學原理》的中譯本同樣在扉頁提供了8版的序言。其中第8版序言是馬歇爾的自序，寫于1920年。4年后，馬歇爾辭世，結束了其輝煌的一生。在這篇序言中，與第一版序言相似，馬歇爾同樣提到了經濟學學科發展的規律性，并且提到了產業部門這個概念。在序言的致謝部分，馬歇爾提到了凱恩斯。實際上，本文發現凱恩斯于1936年出版的《就業、利息與貨幣通論》與其恩師馬歇爾1923年的著作《貨幣、商業與信用》極為相似。這或許可以給我們提供一些有趣的猜想。

（二）關于緒論

作為《經濟學原理》的開篇，馬歇爾在這個部分對全文以及經濟學本身進行了概論。馬歇爾將經濟學歸結為研究財富的學問，同時也是研究人的學問。對于前者我們無需評論，但后者似乎更為強調經濟學的社會屬性以及行為特征。馬歇爾同時強調了貧困問題，認為這一問題是經濟學需要最為關注的，而貧困在本質上則是公平問題。馬歇爾分析了經濟學的本質，并強調經濟活動并非完全利己，即理性經濟人假設是相對成立的。而對于經濟規律的研究途徑或者說分析方法，馬歇爾基于這門學科的社會屬性，以及與自然科學的差異，說明了經濟的規律較為復雜和多變，以及假設在經濟研究中的重要性。

（三）基本概念界定

馬歇爾在這個部分對經濟學或者說《經濟學原理》所涉及的重要概念進行了說明，從而為后文的研究和邏輯推理提供了基礎。這些概念包括財富、生產、消費、勞動、必需品、收入以及資本。值得一提的是，由于當時缺乏概括性的詞匯，所以馬歇爾使用“財貨”這一概念代表了一切滿足人類欲望的東西，然而其中諸如朋友間的友誼這樣的所謂精神財富并不屬于經濟學的研究范疇。馬歇爾認為，人類能生產和消費的只是效用，而不是物質本身。并強調生產是創造效用，而消費則是負生產。勞動則是任何心智或身體上的努力，全部或部分以獲得某種好處為目的，而不是以從這種努力直接獲得愉快為目的。馬歇爾對勞動的定義，強調了勞動這種要素在努力（成本）與好處（收益）間的替代關系。而馬歇爾關于資本與收入概念的討論，基于私人觀點與社會觀點對資本的分析，盡管在100多年以前已完成，今天仍不失準確性和指導意義。

（四）關于欲望及滿足

實際上，此處的欲望就是需求。邊際分析法得到首次應用，也是這種分析方法在經濟學領域的首次嘗試。實際上，除此之外，馬歇爾將物理學上的彈性概念引入對需求的分析框架之中，并創造了需求彈性這樣的概念。盡管邊際效用、邊際增加量等概念都是由馬歇爾所創，但在正式出版之前，馬歇爾本人從未提及，即使在出版之后，馬歇爾也并未將其聲稱為自己的創新。在這一部分，馬歇爾提到了一種物品在不同用途間的選擇：當前使用與延緩使用。與今天的微觀經濟學聯系起來，此處的選擇就是消費者的跨期消費決策問題，當前使用即為當前消費，延緩使用即為未來消費，其對兩者的說明也與今天主流微觀經濟學的解釋如出一轍，這或許可為我們理解“馬歇爾構建了西方微觀經濟學的基礎框架”這句話提供更好的注腳。馬歇爾同樣分析了價值與效用，在傳統的微觀經濟學需求理論部分，馬歇爾的名字與一種特殊的需求聯結在一起，即所謂“馬歇爾需求”，這種需求指的是在收入既定的條件下，消費者為了實現效用最大化而進行的需求。與此不同，如果是基于既定的效應水平，實現最小的成本或者說花費而進行的消費決策則被稱為是“希克斯需求”。在這個部分，馬歇爾同樣有一個創新即消費者剩余概念的提出，并分析了消費者剩余與個人需求以及市場間的關系。實際上，消費者剩余這一概念的提出同時也為馬歇爾的學生庇古創建福利經濟學提供了基礎。

（五）關于生產要素

所謂要素，實際上暗指一種能力。諸如資本，即指的是增值的能力。馬歇爾繼承了斯密的自由經濟思想，并擴大了自由經濟的內容，他把自由形成合作或聯合也包括其中，在薩伊的生產三要素：勞動、資本和土地之上，增加了第四個要素——工業組織，通過對生產要素的分析進一步完善了其生產理論。馬歇爾提出“組織”做為生產第四個要素的契機是其在研究大規模生產和企業的經營管理等問題時，觸及了規模經濟的問題。他認為規模經濟是和工業組織直接相關的，他說：“大規模生產的利益，在工業上表現得最為清楚?！币蚨?，具備規模效益遞增的產業傾向于出現以巨型企業為特征的產業格局，依靠企業規模的擴張來實現產品單位成本的下降和市場份額的增加，其結果必然會強化市場結構中的壟斷因素，壟斷往往形成低效率的產業狀態，阻礙自由競爭的價格機制對資源的配置。同樣，如果盲目熱衷于自由競爭也會喪失規模經濟性。規模經濟和自由競爭的對立最早是由馬歇爾揭示的，因而被稱為馬歇爾沖突。產業組織理論的核心命題就是關于馬歇爾沖突的融合，正是在對這一命題的爭論、反思中，這門學科得以成長和發展。

關于勞動這一要素，馬歇爾著重討論了人口與教育等問題。人口規模在邏輯上決定了消費需求以及生產能力的基數，人口的增長率則決定了人口規模的趨勢特征。特定社會中的人口結構則決定了經濟增長的模式特征。人口一方面構成了經濟增長的基礎，另一方面又使得經濟增長成效在面對個體時被弱化，這種矛盾性表明經濟增長過程中應當存在最優的人口規模和人口結構。因此，人口的負面作用，諸如人口的資本稀釋作用，將使我們在面對人口問題時需持審慎態度。馬歇爾在對另一種要素——土地的研究中，提出了報酬遞減傾向，并討論了其與報酬遞增傾向的關聯性以及差異。

（六）需求、供給與價值的一般關系

這一主題是馬歇爾《經濟學原理》的核心部分，構成了其整個理論體系的交換論。馬歇爾基于供給與需求均衡對價值的分析，即所謂的均衡分析法被凱恩斯認為是馬歇爾的一個重要的創新。實際上，馬歇爾將均衡分析方法擴展為一般均衡理論，使得許多的經濟問題可以基于這一方法展開，并獲得了許多有益結論。馬歇爾將薩伊的供給決定論與邊際學派的需求決定論結合起來，并基于物理學的平衡概念，認為市場均衡是由供給與需求雙方決定。在實現均衡的過程中，需求決策基于邊際效用，供給即生產決策則基于邊際生產費用。此處的邊際概念同樣是基于馬歇爾的創新。在對生產者邊際生產費用的分析中，或者說成本問題的分析中，馬歇爾開創性的將“時間”概念引入到對經濟學的分析之中①，并區分出長期與短期概念。

（七）國民收入的分配

這一部分構成了馬歇爾《經濟學原理》的分配論。馬歇爾以對土地、勞動、資本與組織等四種生產要素的分析為基礎，基于均衡分析方法對要素收入的決定進行了研究，并把分配問題歸結為要素價格的均衡問題。實際上，馬歇爾將工資看作是勞動的均衡價格，利息是利用資本的均衡價格，利潤是企業家組織能力的均衡價格，地租則是利用土地的均衡價格。馬歇爾寫道：“他們很少想到，通過用足以補償最后而最艱苦的一小時的工資率，來支付每一小時，他們即可獲得生產者的剩余。”這里實際上提出了生產者剩余，而對勞動供給的分析中，馬歇爾認為，“一個人工作甚或值班的時間愈長，除非他因工作而麻木不仁，則他想休息的欲望也愈強，同時每增加一小時的工作，使他的工資有所增加，并使他愈益接近于滿足他的最迫切需要的那個階段，工資愈高，這個階段的到來也愈快”。這實際上就是所謂勞動供給的背彎曲線，而對天賦帶來的額外收入，馬歇爾認為，“稀有天賦才能的報酬提供一種超過培訓費用的剩余，這種剩余在某些方面和地租相似”。100多年后的今天，微觀經濟學對此類問題的分析依舊基于馬歇爾的框架進行，可見馬歇爾的開創性以及對西方微觀經濟理論的重要貢獻，而其對資本以及利息的分析，以及將風險因素歸入利息之中在今天同樣具有現實意義。

三、馬歇爾沖突與有效競爭：以煤炭產業為例

單純追求規模經濟或自由競爭的代價引致經濟學家思考對馬歇爾沖突的融合，也就是兼容規模經濟性和自由競爭的價格機制。到目前為止，共有三套解決方案，分別是馬歇爾的三個渠道協調說、以克拉克和梅森為代表的有效競爭理論和虛擬企業理論。馬歇爾的方案被后來的學者證明是無效的，有效競爭理論和虛擬企業理論也存在弊端，因而，還沒有找到馬歇爾沖突的最優解。在三套解決方案中，一般認為有效競爭理論是迄今為止對馬歇爾沖突最大意義上的融合，可以做為次優解來兼容規模經濟性和競爭的活力。

馬歇爾沖突在我國煤炭產業異常顯著：過度競爭，市場運行低效率。規模經濟性對這一產業發展的益處已被過度競爭所扼殺。應當說明，我國煤炭產業的過度競爭主要并不是競爭本身帶來的，而是由制度因素所導致的資源流動的障礙以及扭曲的市場信號所致。因此，解決我國煤炭產業過度競爭的出發點不是限制競爭，而是破解制度性壁壘。嘗試建立煤炭企業公平競爭的環境，提高煤炭產業的進入壁壘，建立有效的煤炭企業退出援助機制以降低退出壁壘，鼓勵煤炭企業進行產業轉移和多元化經營等，優化企業組織規模以達到產業適度集中度。引導我國煤炭產業從過度競爭到有效競爭的轉變，解決我國煤炭產業的馬歇爾沖突，兼容規模經濟和市場競爭活力，實現煤炭經濟的高效運行和煤炭產業對國民經濟相關產業的關聯效應。

四、限購政策與我國房地產市場：基于馬歇爾的均衡分析法

馬歇爾的均衡分析法對限購政策與房地產市場的內在關系的討論提供了一個有效框架。1978年，學術界開始對我國房地產行業市場化改革進行首次理論探討。1980年，北京住房統建辦公室率先掛牌，成立了北京城市開發公司，開啟了我國房地產行業市場化改革的進程。30多年來，我國房地產行業獲得了迅猛發展。2003年，由于關聯性強、帶動能力顯著，房地產行業被確定為我國的支柱產業，進一步推動了房地產行業的繁榮，但由于我國房地產市場不夠成熟，相關法律法規不健全，加之房地產本身具備保值、增值能力，除去正常的消費需求之外，吸引了過多的投資需求和投機需求，導致了我國房地產市場投資過熱的現象。

2005年，以深圳、北京為代表的全國眾多城市房價迅猛上漲，房價開始成為社會關注的焦點。為了抑制投資過熱、調整住房供應結構、穩定房地產價格，針對房地產行業的相關政策陸續出臺①，并不斷得到深化②，限購政策③被寄予厚望，但收效甚微。限購政策抑制了部分剛性需求，導致房地產企業的融資成本增加。由于融資渠道和抗風險能力不及實力雄厚的大型企業，中小型房地產開發企業生存壓力遠高于其他企業。限購政策對房地產市場中不同類型的個體產生了差異化影響。大型企業受到的影響較小，中小型企業受到影響較大，部分中小房產企業瀕臨破產，或將被大型房產企業兼并。因此，限購政策在邏輯上將導致我國房地產市場的結構重塑：大型房產企業對中小個體實施并購，擴大土地儲備，并將在政策周期結束后提高市場控制力。政策沖擊對市場中不同個體的影響存在差異，對大型房產企業而言，其獲得了做大做強的機遇，而對中小房產企業則意味著生存的考驗。

限購政策對我國房地產行業的影響，可歸結為行政化的限購政策否定了市場機制對基礎資源的配置，通過行政規制試圖對這一行業的市場條件進行重塑，其演變軌跡將呈現為中小房產企業破產→大企業兼并中小企業→市場壟斷程度提高→大企業市場控制力提高→大企業定價能力提高→房地產行業效率低下，消費者福利損失。中小房產企業在限購政策條件下存在如下3種應對措施：1.中小房產商組成聯合體，提高市場競爭力?？紤]中小企業數目眾多，存在嚴重的機會主義、搭便車行為和道德風險問題，導致其組織不穩定性。2.被兼并。預期市場環境惡化，主動提出兼并方案，實現一定資金回流。原中小房產企業的所有者變為大型房產企業的小股東。3.營銷創新策略。中小房產企業通過營銷創新提高綜合競爭能力，包括兩種方法：其一，降價，提高產品的價格競爭能力；其二，綜合包裝，通過差異化競爭，提高市場競爭能力。方法一不可取，盡管獲得了部分資金回流，但與眾多企業間的同質化競爭無法持續，對行業預期持悲觀態度的條件下，將選擇資金流向更為安全的行業。方法二即通過綜合包裝，通過差異化競爭，提高市場競爭能力，較為可取。

五、結語

馬歇爾是19世紀最富盛名的經濟學家，是新古典經濟學的奠基人，劍橋學派的創始人，同時也是產業組織理論的奠基者。在近兩百年的經濟思想發展史中，馬歇爾的經濟學是其中最為精彩的篇章。英國女經濟學家瓊·羅賓遜在紀念《經濟學原理》發表60周年時說：“當我來到劍橋開始讀經濟學時，馬歇爾的著作就是‘圣經。除此之外，我們知之甚少，馬歇爾就是經濟學?！倍洕鷮W家、新制度經濟學的創始人之一張五常則將自己歸屬于一個正統的馬歇爾傳統的人，并稱自己在理論上的貢獻主要是修改與補充馬歇爾的經濟學思想。

從1885年起，馬歇爾在劍橋大學執教，直至1908年退休。在這20多年中，馬歇爾將經濟學從歷史學和倫理學中分離出來，在劍橋大學創立了人類歷史上首個經濟學系，并創建了劍橋大學的經濟學院，從而使經濟學獲得了與其他社會科學或者自然科學同等重要的地位。除此以外，馬歇爾還在劍橋大學培養了一大批經濟學家，其中尤以庇古和凱恩斯最為著名，前者延伸和深化了一般均衡理論的分析框架，創建了福利經濟學，而后者則將馬歇爾的宏觀經濟理論推向了巔峰。

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