如何構建開放型科技創新體制體系

夏先良

【摘要】中國科技創新體制改革的目標是開放型體制，它是順應經濟科技全球化大勢、適應市場經濟體制、發揮政府補充功能、形成萬眾創新環境的必然結果，為此需要建設開放式科技創新宏觀管理體制與體系；深化國有科研機構等體制機制改革，建立以企業為科技創新主體的國家創新體系；建立基于市場機制的科技成果利益分配制度，推動人才自由流動；創建世界知識產權交易市場，繼續改革和完善知識產權制度；促進研發性投資雙向自由流動；推動構建一個開放、平等的世界科技貿易體制與交流環境，加強國際科技創新監督管理。

【關鍵詞】開放型創新 科技體制改革 國家創新體系 萬眾創新

【中圖分類號】G322.7 【文獻標識碼】A

【DOI】 10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2017.06.008

改革開放以來中國進行了持續的科技體制改革

改革開放以來，中共中央、國務院高度重視科技體制改革，圍繞促進科技與經濟相結合，作出了一系列重要戰略決策、改革部署和政策調整，已經對科技體制進行了不斷深化的改革，科技體制改革取得了重大進展和顯著成效，有力地推動了科技事業和經濟社會的快速發展，取得了一大批重大科技成果，在中國經濟發展中發揮了重要的推動作用。

1978年3月18日至31日，中共中央、國務院在北京隆重召開了全國科學大會，中共中央副主席、國務院副總理鄧小平在會上作了重要講話，指出現代化的關鍵是科學技術現代化，科學技術是生產力。這次大會還通過了《1978～1985年全國科學技術發展規劃綱要（草案）》。1985年3月13日，中央做出了《中共中央關于科學技術體制改革的決定》，具有深遠的影響。《決定》要求按照經濟建設必須依靠科學技術、科學技術工作必須面向經濟建設的戰略方針，尊重科學技術發展規律，從我國的實際出發，對科學技術體制進行堅決地有步驟地改革，主要內容包括：改革對研究機構的撥款制度，實行經費的分類管理；促進技術成果的商品化，開拓技術市場，以適應社會主義商品經濟的發展；調整科學技術系統的組織結構，鼓勵研究、教育、設計機構與生產單位的聯合，強化企業的技術吸收和開發能力；合理部署科學研究的縱深配置，以確保經濟和科學技術發展的后勁；擴大研究機構的自主權，改善政府機構對科學技術工作的宏觀管理；把對外開放、走向世界，作為中國發展科學技術的一項長期的基本政策。

1993年7月2日，第八屆全國人民代表大會常務委員會第二次會議通過《中華人民共和國科學技術進步法》，明確規定要逐步提高全國研究開發經費占國民生產總值的比例。1995年5月6日頒發了《中共中央、國務院關于加速科學技術進步的決定（中發〔1995〕8號）》，強調深化科技體制改革，建立適應社會主義市場經濟體制和科技自身發展規律的新型科技體制。1995年5月26日至30日，中共中央、國務院召開全國科學技術大會，江澤民出席并發表重要講話，號召全面落實鄧小平同志“科技是第一生產力”的思想，實施科教興國戰略。在國家科教興國戰略推動下，1999年外經貿部、科技部聯合提出了“科技興貿”戰略。1996年5月15日，第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，旨在促進和規范科技成果轉化活動；1999年3月30日，國務院辦公廳轉發了科技部等七部門《關于促進科技成果轉化的若干規定》，落實有關法律，鼓勵高新技術研發及成果轉化，保障高新技術企業經營自主權，發展高新技術產業。1999年8月23日至26日，中共中央、國務院召開全國技術創新大會，部署貫徹落實《中共中央、國務院關于加強技術創新，發展高新技術，實現產業化的決定（中發〔1999〕14號）》，著力實施科教興國戰略，建設國家知識創新體系，加速科技成果向現實生產力轉化，提高我國經濟的整體素質和綜合國力。

進入新世紀，中共中央、國務院先后提出國家創新體系、自主創新概念。2002年原科技部部長徐冠華曾提出，面對知識經濟的挑戰，構筑國家創新體系，成為我國科技體制改革的主要目標和科技政策的基本導向。①2003年11月12日，國務院辦公廳轉發了商務部會同八部門聯合起草的《關于進一步實施科技興貿戰略的若干意見（國辦發〔2003〕92號）》，克服了計劃經濟體制所形成的對外貿易、科技、產業相互脫節的管理體制痼疾，以貿易為龍頭、科技為動力、產業為主體，使對外貿易得到科技和產業提供的動力支持，保持發展的后勁，同時充分發揮對外貿易對科技、產業發展的引導、促進和帶動作用。

中國共產黨十六大以來，中央作出增強自主創新能力、建設創新型國家的重大戰略決策，制定實施科技規劃綱要，科技投入持續快速增長，激勵創新的政策法律不斷完善，積極推進國家創新體系建設。2005年，中國共產黨第十六屆五中全會首次提出，要把增強自主創新能力作為調整產業結構、轉變增長方式的中心環節。2006年1月9日至11日，中共中央、國務院召開了全國科技大會，胡錦濤在全國科學技術大會上發表的重要講話中指出，到2020年，我們要達到的目標是：基本建成適應社會主義市場經濟體制、符合科技發展規律的中國特色國家創新體系，進入創新型國家行列。2006年1月26日發布了《中共中央、國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定（中發〔2006〕4號）》，要求必須深化科技體制改革和經濟體制改革，進一步消除制約科技進步和創新的體制性、機制性障礙，有效整合全社會科技資源，推動經濟與科技的緊密結合，形成技術創新、知識創新、國防科技創新、區域創新、科技中介服務等相互促進、充滿活力的國家創新體系。2006年2月9日，國務院發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）（國發〔2005〕44號）》，以增強自主創新能力為主線，以建設創新型國家為奮斗目標，對我國未來15年科學和技術的發展作出了全面規劃和部署，是指導我國未來15年科技發展的綱領性文件。2006年2月27日，國務院關于印發實施《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）》若干配套政策的通知（國發〔2006〕6號）中，要求營造激勵自主創新的環境，推動企業成為技術創新的主體，努力建設創新型國家。2007年12月29日，第十屆全國人民代表大會常務委員會第三十一次會議修訂了《中華人民共和國科學技術進步法》，突出堅持科學發展觀，實施科教興國戰略，實行自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的科學技術工作指導方針，構建國家創新體系，建設創新型國家。這個時期中共中央所構建國家創新體系的范疇已經超越了以前提出的國家知識創新體系，擴展到包括科技創新、管理創新、制度創新、社會文化創新、思維觀念創新等方面。

2012年7月6日，胡錦濤在全國科技創新大會上發表重要講話時強調，加快建設國家創新體系，大力實施科教興國戰略和人才強國戰略，堅持自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的指導方針，全面落實國家中長期科學和技術發展規劃綱要，以提高自主創新能力為核心，以促進科技與經濟社會發展緊密結合為重點，進一步深化科技體制改革，著力解決制約科技創新的突出問題，充分發揮科技在轉變經濟發展方式和調整經濟結構中的支撐引領作用，為全面建成小康社會進而建設世界科技強國奠定堅實基礎。2012年9月23日，中共中央、國務院印發了《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》，明確了到2020年基本建成適應社會主義市場經濟體制、符合科技發展規律的中國特色國家創新體系目標。2013年11月12日，中國共產黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，建立健全鼓勵創新的體制機制，健全技術創新市場導向機制，發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用；建立產學研協同創新機制，強化企業在技術創新中的主體地位，推進應用型技術研發機構市場化、企業化改革，建設國家創新體系。

2014年10月9日，國務院發布了《國務院關于加快科技服務業發展的若干意見（國發〔2014〕49號）》，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，以支撐創新驅動發展戰略實施為目標，以滿足科技創新需求和提升產業創新能力為導向，深化科技體制改革，加快政府職能轉變，完善政策環境，培育和壯大科技服務市場主體，創新科技服務模式，延展科技創新服務鏈，促進科技服務業專業化、網絡化、規模化、國際化發展。2015年1月，國務院印發《關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》，促進了科研設施及儀器的社會開放和資源共享。2015年3月13日，中共中央、國務院發布了《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》，要求深化體制機制改革，加快實施創新驅動發展戰略，營造大眾創業、萬眾創新的政策環境和制度環境。2015年5月13日，國務院辦公廳發布了《關于深化高等學校創新創業教育改革的實施意見（國辦發〔2015〕36號）》，目的是推動大眾創業、萬眾創新，實施創新驅動發展戰略，促進經濟提質增效升級，推進高等教育綜合改革，促進高校培養更高質量的畢業生進入社會創業就業。2015年6月16日，國務院發布《關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見（國發〔2015〕32號）》，旨在實施創新驅動發展戰略，構建有利于大眾創業、萬眾創新蓬勃發展的政策環境、制度環境和公共服務體系，推動經濟調整結構，打造發展新引擎，增強發展新動力，以創業帶動就業、創新促進發展。2015年8月29日，第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》修改，進一步促進科技成果轉化為現實生產力，規范科技成果轉化活動，加速科學技術進步，推動經濟建設和社會發展。2015年9月24日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《深化科技體制改革實施方案》，從技術創新市場導向機制、科研體系改革、人才培養激勵等10個方面，提出了32項改革舉措、143項政策措施，強調堅持走中國特色自主創新道路，聚焦實施創新驅動發展戰略，以構建中國特色國家創新體系為目標，全面深化科技體制改革，推動以科技創新為核心的全面創新，推進科技治理體系和治理能力現代化，促進軍民融合深度發展，營造有利于創新驅動發展的市場和社會環境。2016年2月26日，國務院印發了《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定（國發〔2016〕16號）》，目的是實施創新驅動發展戰略，打通科技與經濟結合的通道，促進大眾創業、萬眾創新，鼓勵研究開發機構、高等院校、企業等創新主體及科技人員轉移轉化科技成果，推進經濟提質增效升級。2016年4月15日，國務院印發《上海系統推進全面創新改革試驗，加快建設具有全球影響力的科技創新中心方案》，批準上海加快建設科技創新中心，探索科技創新體制機制改革，總結和推廣可復制的改革經驗。

我國科技體制機制、宏觀管理改革取得重要突破，相比而言已經走在文化、智庫體制改革開放之前，成績成效顯著，我國企業技術創新主體地位進一步突出，整體自主創新能力顯著增強。據國家統計局初步統計，2015年我國研發經費支出14220億元，比上年增長9.2%，科技研發投入強度為2.1%，其中企業研發經費超過1.1萬億元，占全社會研發經費支出的77.4%，規模以上工業企業研發經費支出達10150.9億元，首次突破萬億元，企業研發人員約達425萬人，全國研發人員超過535萬人。截至2015年底，我國累計認定的國家級企業集團技術中心為1187家，建在企業的國家重點實驗室有177個，占國家重點實驗室的36.8%；建在企業的國家工程技術研究中心為144個，占國家工程技術研究中心的41.6%。2015年我國共簽訂技術合同30.7萬項，技術合同成交金額9835億元，比上年增長14.7%。現有11個國家自主創新示范區和146個國家高新區，國家科技創新示范區和高新區成為區域轉型升級和創新發展的核心載體，在孵企業超過10萬家，培育上市和掛牌企業600多家，吸納就業人數超過180萬人。科技人才資源豐富，科技人力資源總量已超過7100萬，研發人員超過535萬，其中企業研發人員398萬。“千人計劃”“萬人計劃”、創新人才推進計劃、長江學者、中科院百人計劃、杰出青年科學基金等人才計劃有力促進高端人才引進和培養。近5年回國留學人才超過110萬，是前30年回國人數的3倍。大眾創業、萬眾創新景象已經出現。

在科技宏觀管理改革方面，按照“全鏈條設計、一體化實施”的改革思路，搭建起“一個平臺、三根支柱、一套系統”，建成國家科技管理平臺，建立部際聯席會議制度，成立特邀咨評委，推進監督評估體系和科研信用體系建設，改變了科技資源配置政出多門的格局。國家賦予國有科研單位對科技成果轉讓、使用和作價入股的自主權，取消單位主管部門和財政部門的審批和備案要求，建立起科技成果市場定價機制，科技成果轉移轉化收入全部留歸科研單位，處置收入不再上繳國庫。不斷完善科技資源的開放、共享機制，建立了國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的制度。科技對外開放和合作日益成為國家對外開放與合作的重要組成部分，已經納入我國與亞洲、歐美、拉美、非洲地區開展多邊、雙邊互利合作的重要領域，成為中美、中英、中法、中歐、中俄等雙邊對話以及人文交流的重要內容。

中國科技創新領域仍存在一定的體制性、機制性障礙

長期以來，中國科技創新生產力較弱，效率不高，國際競爭力偏弱，未能完全擔當和支撐起中國社會經濟發展的智力供應重任。過去產業技術一度主要來自于引進外國技術或外資技術、對外技術模仿或山寨以及非常有限的技術進口、技術許可、技術并購、技術合作，此外還有部分來自外聘專家、外派歸國留學生以及對外技術交流與情報。近十年來自主創新技術取得巨大進步，但距離中國經濟高速發展的需要差距還很大，它僅占到中國實用技術的一小部分。符合中國發展需要的科技創新體制機制仍沒有真正建立起來。

目前中國擁有比較充實的科技創新人才資源儲備，具有較好的科研硬件條件，確實也創造出大量的科技研發成果。但是中國科技創新整體水平還不高、能力還不強、成果國際競爭力仍偏弱，創新國際地位仍不高，創新對經濟驅動發展的推動力不夠明顯，基于科技創新取得的產業競爭優勢不強。我國科技創新能力、創新效率和創新生產力方面，與西方科技強國相比，仍有一定的差距。

我們已經清楚，當前中國科技創新體制體系存在的最大問題就是不夠開放，包括對內開放和對外開放兩方面。首先，中國國內科技創新開放不夠，表現為各個研究院所內部、研究室之間交流不足，研究所和大學的接觸較少，這些都不利于思想碰撞和原始性創新的產生，不利于科技創新水平和質量的提升。其次，中國科技創新對外開放也不足，與全球科技創新主體、要素和資源的接觸、融合和互動不夠。

我國科技創新體制，包括科技宏觀管理、科技組織體系、科技政策體系等與市場經濟體制不匹配、不適應、不相容的問題仍然沒有解決，與科技發展規律仍不相符，與經濟社會發展以及參與全球競爭要求還不相適應。中國科技創新最大障礙依然是體制僵化、體制不友善。第一，表現在國有科研單位或科研個體利益動機驅動非市場化，國有科研機構行政治理體制與市場機制不相容，導致科技創新與產業化兩張皮的脫節與不相容問題沒有根本解決，科技創新對經濟增長與發展的驅動動能不明顯，大量科研成果沒有轉化為實際生產力。目前我國科技創新體制的主要弊端在于政府負荷過載，市場機制發揮不夠，科技領域的市場體制沒有樹立起來。國有科研機構、國立大學、國家實驗室等沒有建立與市場機制相適應的治理體制，科技資源配置、科研組織、科技成果處置等沒有依市場化原則進行，科研院所、大學以及國有企業雖然具有獨立主體身份，但仍實行行政管理體制。國有科研單位具有科研成果處置權、收益權，但科研人員在成果利益分配中沒有得到體現，有必要繼續加強激勵。國有企業科技研發基本與市場經濟結合比較緊密，不過國企科技研發的開放性和市場化仍有待加強。這些體制機制弊端導致大量科技成果沒有在經濟應用中產生效益，科技與經濟循環還不夠順暢。中國科技創新體制正由計劃管理、政府主導配置資源的創新體制轉變為主要由市場機制主導創新資源配置的常態體制。當前中國科技創新體制轉型正在路上，轉變仍沒有到位，新的創新體制體系都沒有構建起來。第二，政府財政資助的大學、科研機構以及國有企業、國有實驗室市場化、社會化導向弱，封閉而缺乏足夠自主權，直接是行政機關的一部分或者是行政機關附屬單位、事業單位，行政化色彩濃厚，相互合作以及與企業合作研發體制機制不健全，國內開放與合作的體制機制也沒有建立起來。第三，中國大學、科研機構以及企業創新國際化、全球化程度低，創新意愿弱，本單位自我封閉創新和本國內自我封閉創新占很高比重，創新活動不依賴、不關心外部或外國同行最新成果（outcomes）的情況比較普遍，我國對外開放的科技創新體制機制仍未建立起來。當前多數歐美國家已經建立起比較完善的開放型國家創新體系，各國正在展開建立最有效國家創新體系的競賽。贏得這場競賽的國家將收獲未來經濟繁榮、強勁競爭力和全球創新領導的地位。

我國已經有意識并且積極推動建立起有效的國家創新體系，但是推進科技體制機制改革和創新的難度很高，行動緩慢，進展不明顯，國家創新體制體系建設仍沒有跟上世界變革的步伐，致使我國自主創新能力還不夠強，國家創新效率還不高，可能面臨更加長期的科技對外依賴和經濟增長下行問題。

中國科技創新體制改革的目標是開放型體制

中國科技創新體制要順應經濟科技全球化大勢。科學技術創新的開放意味著不同的學術思想、學科領域更多的交流和碰撞，推動全球科技資源自由流動和合理配置，開放是科學技術創新成功的重要前提，對促進科技創新發展有著決定性的意義。如今一種產品的生產分工已經是日益國際化的分工協作體系打造的，上下游產業鏈形成國際生產網絡，各企業加入全球化的產品價值鏈才能具有價值、贏得市場，這種產品生產體系是開放的、全球化的。創造更加復雜的科學技術新知識不可能由一個封閉的機構或個人完成，必須要有開放的分工合作或協作體系。沒有開放式創新體制體系，每個創新單元都是互不聯系的孤島，難以整合成為有機組合的創新體系，創造不出日益復雜化的前沿性技術。可是，中國創新體制體系還沒有形成充分開放的國際國內環境、條件、土壤。在科技創新各領域正邁出朝著市場化、開放式體制改革的步子，改革征途已經啟程。

創新國際化、全球化已經是一種大的趨勢，它是全球創新資本流動和開放合作的產物。技術已成為全球創新、貿易或許可實施的戰略性商品或資產。技術如同商品一樣，已經在全球層面上開放創新、分工協作、價值鏈合作。掌握不同知識或信息資源的人員或機構合作可以提高研究成果質量及水平。開放讓人們的思想在交流中升華，讓知識、信息流動起來并不斷得到新的知識、新的信息。一個研究機構及其研究人員對某方面知識或信息的掌握在一個國家之內由于較易擴散、傳播而得到比較同質化的掌握，即一國之內對特定知識的差異化不大；但是國與國之間研究人員對特定知識或信息的掌握差異明顯；研究國際合作也無法開放可以發揮知識互補優勢，國際合作和開放比國內合作及開放更加具有經濟價值。以科技、商業技巧為主要內容的創新競爭已經在全球層面展開，只承認第一發明者，跟隨者利益得不到保護和享有。雖然各國專利權仍由政府自行授予，全球范圍尚未達成一致行動，但這阻擋不了科技創新全球化競爭的腳步。可以說，研發投資與合作全球化是經濟全球化大勢的一部分，不可阻擋。我國必須順應、參與和加以利用。

創新全球化是客觀規律。中國科技創新體制體系構建不能只著眼自身，要放眼世界，要參與創新全球化，適應創新全球化趨勢，中國科技創新體制體系就不能封閉，要開放，而且也需要遵循科技創新自身要求開放與合作的內在規律。因此，中國必須相應構建開放型科技創新體制體系，這是順應這些規律的必然的科學選擇。

隨著中國參與全球化的深入，中國創新體制體系必須相應作出調整和轉型，構建與市場經濟體制相適應的開放的新體系，中國需要順應科技創新全球化大勢，參與創新國際分工，發揮中國科技創新比較優勢和競爭優勢，在全球范圍內優化配置科技創新資源，促進科技創新資源流動及成果貿易，降低科技創新成本和風險，實現創新優勢互補，降低市場和科技創新不確定性及風險，降低合作及其成果所有權交易成本，提高創新效率和創新水平，增強創新能力，提升我國科技創新在全球創新價值鏈中的地位。

中國科技創新還必須要適應市場經濟體制要求構建開放型體制。在市場經濟體制下，科技創新是社會主義經濟發展的重要領域，是社會主義市場經濟的重要組成部分。科技創新就是經濟內生的，而非外生的。科技領域生產和創新體制首先必須與整個國民經濟體制相一致、相兼容，也就是說科技創新體制必須要適應社會主義市場經濟體制的要求，是與市場經濟體制相適應的內生性體制，這樣建立起來的內生性科技創新體制機制必須是開放的，從而形成由科技創新產業引領、驅動的產業結構與經濟結構。

過去我國科技創新體制是一種主要依靠政府組織、投入和管理的封閉體制，帶有計劃經濟色彩和發展中國家依靠國家力量發展科技的思路。在國家科技資助和計劃管理中，不可避免地存在國家對計劃項目的資金資助和支持不足的問題，同時也存在對計劃項目資金資助與支持的不計成本、不惜任何代價的問題。這種科技發展道路與市場經濟體制下主要依靠包括各類企業在內的多種投資主體，利用科學家探索精神再輔以國家支持力量，推動科技進步的創新體制不同。盡管我國科技創新體制經過數十年改革開放已經得到巨大改善，科技創新體制已經不是過去那套計劃管理體制，創新主體已經非常多元化了，不同于過去只有國有科研機構的單一主體，但是國有科研機構、國有企業的行政管理色彩仍十分濃厚，國有科研機構、國有企業、國立大學仍是國家科技創新體系的主要力量，科技創新領域仍沒有樹立現代治理體制和市場經濟體制機制，國有創新主體明顯存在開放與合作不充分的體制性障礙，導致我國整體創新活力仍不足，創新效率仍不高，創新動力仍不強，創新能力和水平均有待提升。

盡管政府在科技創新中具有無可替代的重要功能、巨大作用和強大力量，但是政府無論如何也不能替代市場機制。市場主體對需求信息的敏感是政府做不到的，必須要由市場機制調節要素資源和分配科技成果及市場價值。市場機制在科技創新中發揮資源配置的基礎性作用可以大大節約各類科技創新資源，提高科技創新效率效益，減少科技創新浪費，盡可能把創新成果轉化為現實生產力，促進經濟結構不斷轉型升級。可見，市場機制在科技創新中應當發揮絕大部分科技成果創新調節的基礎性作用，政府只起到一定的補充作用。

開放的市場才有助于促進科技創新。現代日益復雜的科技成果創新往往都不是一個人、一個科研單位所掌握的知識、信息能夠獨立研究完成的，往往需要眾多人參與、眾多科研單位集體分工協調攻關，才能夠分步分塊完成，最后進行綜合集成，實現戰略項目的突破。在技術產品市場上，一個產品往往要綜合運用數以千萬項技術，這些技術往往由眾多企業創新開發出來，生產產品的集成商必須獲得這些技術所有者的技術許可，才可以集成運用這些不同功能的技術。科技創新分工是提高創新效率的前提，增強創新能力的條件，也是科技市場機制發揮作用的必然要求，這就要求有開放的市場體制機制。在科技創新市場上，各種科技創新主體要獨立開放，創新主體的投資資金、人才以及設備、知識、信息等要素才可以自由流動，按市場機制配置，創新投資和項目才能是開放的，創新成果才可以實現市場化、產業化。實行適應市場機制的現代知識產權制度，才能建立創新成果產權確定、保護、分配的完整制度體系。可見，開放的市場可以使創新要素自由流動和優化配置，要素資源得到最大化效率的使用，有助于創新成果在自由市場交換中體現最大化價值，從而促進科技創新繁榮和提高創新能力。所以，適應市場經濟體制的科技創新體制體系只能是開放型的。

科技市場機制失靈決定著政府一定程度上要補充市場功能缺陷。科技知識市場天生存在市場失靈的缺陷。科技知識在研發、創新、許可以及產業應用中容易被競爭對手以假名、模仿、抄襲和復制等方式侵權，從而導致科技創新主體的投入得不到回報，或減少主體的投資回報，從而削弱了科技投資和創新的積極性或利益驅動力。由于科技知識自身具有外部性、可復制性、可共消費性、可學習性以及不確定性等屬性，科技創新容易擴散到社會上，被社會所共享，或被其他競爭者學習、模仿或抄襲，科技創新者不能完全收獲其投資和創新的科技成果價值，市場調控科技創新的利益分配功能失靈，發揮不了市場機制的應有作用。可見，即使在市場機制完善的情況下也不可否認政府在科技創新所發揮的重要功能和職責。

政府在一定程度上可以彌補市場機制失靈的功能缺陷。政府支持科技創新體現在政府提供科技體制、制度和創新政策環境、政府提供一定比例的科技投入、政府對市場創新主體的引導、規范、激勵與管理三大方面。政府不僅要制定知識產權保護法律和保護政策，而且要設置知識產權執法機構和行政管理機構，以及知識產權交易機構等公共產品，以政府職能彌補市場功能缺陷。政府對科技基礎性研究和重大科技項目的投資、資助不會擠出、不會替代市場創新投資，政府也不必要去投資和資助可由市場主體去投資的領域，否則就會出現擠出效應。所以，開放的市場化科技創新模式并不否定政府資助和支持的重要性。盡管在科技創新中政府發揮著重要作用、功能，擔負著重要職責，也不能否定科技創新在市場經濟體制機制下的開放體制體系性質。

美國是一個自由市場相當發達和完善的國家，但其科技創新沒有完全交給市場，政府在科技創新體制體系中擔負重要的角色。2009年9月，奧巴馬政府首次發布《美國創新戰略》，其中引用奧巴馬的一段講話：“歷史應當是我們的指針。美國在20世紀領導世界經濟是由于我們領導世界創新。今天競爭更尖銳、挑戰更嚴厲；這就是為什么創新比任何都重要。它就是21世紀好的、新工作的關鍵。這就是我們會怎樣為這代和未來數代人確保一個高質量的生活。有了這些投資，我們就在培養我們國家進步的種子，并讓美國人民獲得高收入的私人部門工作機會。”②這段話闡明了創新對于一國確保就業、收入和國際競爭力的重大意義。

2011年2月，由美國國家經濟委員會、經濟顧問委員會和科技政策辦公室進一步豐富并發布新版的《美國創新戰略》，強調創新要確保經濟增長與繁榮，指出美國未來經濟增長和國際競爭依賴創新能力，如果想贏得未來就必須要在創新、教育和建設上超越世界其他地方，企業是美國創新引擎，政府起創新促進、協助和服務角色；政府通過財稅支持、建立有效的知識產權政策、鼓勵創新創業精神以及公開市場競爭促進基于市場的創新；政府要教育培養具有21世紀技能的世界級勞動力，增強和拓展美國基礎研究領導力，建設領先的創新基礎設施，開發先進的信息技術生態系統；掀起清潔能源革命，加快生物技術、納米技術以及先進制造技術研究，在空間應用技術、健康技術等領域取得突破。③2011版《美國創新戰略》明確劃定了政府在創新中的職責范圍。

2015年10月，由美國經濟委員會和科技政策辦公室修訂和發布奧巴馬政府最后版本的《美國創新戰略》，明確保持創新生態系統的下一步政策將為所有美國人帶來利益；對于美國這樣一個先進經濟體而言，創新就是經濟增長的源泉；盡管許多國家能夠采用現有技術和商業慣例實現增長，但美國企業和工人經常處于技術前沿，必須不斷創新；創新也是解決國家最緊迫挑戰的強大工具，政府必須要做出讓私人部門創造未來產業和就業，并讓所有美國人受益于創新經濟的種子投資（seed investments），給私人部門創新投資加油，解決使創新活動失血的市場失靈，建立創新和試驗友好的工作條件。④2015版《美國創新戰略》強調政府對市場失靈的彌補、創建友好的創新環境和發揮政府對私人部門創新的引導、促進、激勵作用。

總之，政府是樹立基于市場機制的開放型科技創新體制機制與體系的重要保障。構建與市場經濟體制相適應的科技創新體制體系仍需政府發揮培育市場、搭建市場平臺、維護市場機制、建立健全符合科技創新規律的市場體制和補充市場功能的積極作用，才能構建起市場發揮科技資源配置基礎性作用的市場機制、法律機制、行政機制共同互補的科技創新體制體系。

構建開放型科技創新體制才可以形成大眾創業、萬眾創新的體制環境。構建開放式創新體制體系的目標就是讓各類企業、科研機構、大學、科技中介服務機構和科技工作者以及資金、設備、技術等要素可以進入科技創新領域。只有建立基于市場經濟體制機制的開放型科技創新體制，才能提供大眾創業、萬眾創新的體制環境。與市場經濟體制相適應的創新體系是開放型的，滿足萬眾創新的發展目標要求。所謂“萬眾創新”就是數以千萬計的廣大企業作為市場主體參與到火熱的自主創新熱潮之中，形成社會廣泛參與的分工有序的開放式創新局面。李克強總理在2017年國家科學技術獎勵大會上的講話中強調要推動開放式科技創新，深化國際科技合作，加強產學研協同，集聚優化創新要素，要推動大眾創業、萬眾創新，著力激發全社會創新潛能。⑤

國家創新體制體系不是某些特定研究機構和特定所有制的企業參與的任務，而是一個全國各相關組織機構、企事業單位以及廣大科研工作者通過市場競爭和有序的創新分工安排形成社會廣泛參與的開放的科技創新生態體制體系。各市場主體都會在市場機制調配下選擇與自身資源、能力和定位目標相匹配的創新分工項目，并在創新競爭和市場競爭中不斷調整自己的分工地位。只有切合、匹配市場的技術創新成果才有可能取得商業化成功。無論多么先進或落后的技術創新成果，如果沒有貼近市場需求，都難以被市場接受，難以產業化或商業化，這種技術創新都是不成功的。因此，只有建立基于市場體制機制的開放的科技創新體制機制以及創新生態體系，才能滿足實現大眾創業、萬眾創新的體制環境要求。

開放型科技創新體制是一種可以促進科技與經濟緊密結合、產學研密切分工協作、軍民協同創新、國內科技創新主體與全球同行加強互利合作實現萬眾創新目標的新體制。開放的科技創新體制有助于全社會各類企業、科研機構、科技中介服務結構、大學、國家實驗室等各界廣泛合作交流、共享資源，合作開發科技成果，形成萬眾創新的互利共贏局面，從而達到轉變既有的計劃體制或封閉體制為開放型科技創新體制的改革目標，落實創新驅動發展戰略，把經濟與科技創新在開放的市場機制下有機結合起來，解決產學研長期存在的兩張皮問題，也能解決軍民科技創新分隔的問題，特別是解決了科技創新體制與市場機制不相兼容的問題，讓價值規律和市場機制把科技創新效率效益和創新能力推高到最大限度。

深化改革構建開放型科技創新體制體系

隨著中國經濟發展日益轉變到主要依賴創新驅動發展的方式上來，創新體制與方式成為決定未來經濟發展速度與質量的關鍵因素。中國需要順應創新全球化大趨勢，加快建設開放式創新體制體系的步伐。

建設開放式科技創新宏觀管理體制與體系。政府要適應開放型科技創新體制的特征和要求，建立開放型政府管理理念、管理手段、管理機制和管理目標，轉變政府職能，強化服務、支持和彌補市場功能缺陷的作用，突出政府在科技戰略規劃、政策制定、環境營造、公共服務、監督評估和重大任務實施等方面的職能，重點支持市場不能有效配置資源的基礎性、前沿性、公益性、重大共性關鍵技術的研究與開發活動，積極營造有利于創新創業的市場和社會環境。

各級財政科技計劃預算，包括國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發計劃、技術創新引導專項（基金）、基地和人才專項等五類科技計劃預算，盡可能不采取行政分配財政資金方式，而是利用市場競爭機制分配財政科技資源，帶動和引導更大規模的社會資金參與科技創新，優化科技資源配置效率，降低創新資源浪費，減少科技創新的行政管理費用。進一步完善財政資助科研項目的預算資金管理制度，按照科研生產規律合理使用科研資金，不把行政預算管理方法簡單套用到科研預算管理制度中去。國家科技項目要向社會以及國際開放，公開競標，不設限制，不搞內部分配和壟斷，廣泛吸收國內外研發資源和人才參與。

建立全國統一的國家科技管理平臺、統一的國家科技計劃監督評估機制和統一的國家科技管理信息系統，形成多元開放的國家科技資源分配、資源共享、科技服務、痕跡追蹤、科技統計及成果產權交易與產業化的國家科技管理體系。著力建設開放式國家創新體系，讓國內外的優質創新資源突破現有封閉的組織、區域和國界，得到有效地配置、組合和優化，促進自主創新能力的全面提升。

國家在科技政策、財政科技投入與資助政策、政府采購政策、知識產權政策、投資政策、人才引進與國籍政策等方面要協調促進，要有助于合作創新、開放創新發展，構建起開放創新體制體系，提高國際國內兩種創新資源開放和利用水平，鼓勵向社會開放公立實驗室、圖書館、博物館、科研設施設備，打破壟斷和創新封閉格局，優化創新環境，實現“萬眾創新”政策目標。

大力興建多種形式的研發開放試驗區。在國家科技資源、條件優越的省市兩個層次上興建研發開放試驗區，完善創新制度、創新體系和創新條件，培育友好、互惠互利的平臺和界面，開放國有研究機構和實驗室，以優良的設施、條件、環境吸引企業研發機構向研發試驗區聚集，促進高新技術開發區、試驗區、示范區等向研發開放試驗區轉型升級，興建形式多樣、功能或領域分工明確的研發開放試驗區，發展創新服務業及相關服務業，特別是創新風險服務業。給予研發開放試驗區在稅收、土地、公共設施以及水電供應等方面的優惠政策，引導國內外企業把研發機構或研發中心向功能和領域分工不同的研發開放試驗區聚集，發揮人才流動和技術交流的規模經濟優勢，采取寬松自由的試驗區人力資源管理政策，吸引高端管理人才、研發人才和外國同行同臺展開技術競逐。在創新資助政策上要嚴格與寬容剛柔相濟，嚴格管理，寬容失敗，充分發揮每個人才的智力潛能。在創新補貼政策上減少直接補貼，增加間接補貼，減少技術產業化環節補貼，增加基礎研究、共性研究環節補貼，減少專項性補貼，增加普惠性政策補貼。⑥

西方貿易理論表明政府干預對于戰略性產業具有促進產業發展的政策意義。除了戰略性科技領域，不搞不計代價的自主創新。在自主創新、合作創新與技術引進三種獲取技術方式選擇上，要更加尊重價值規律，更好利用開放的全球資源，實現優勢互補，提高資源配置效率。

深化國有科研機構等體制機制改革，建立以企業為科技創新主體的國家創新體系。國有科研機構、國有大學內部科研單位、國有企業內部科研部門要深化分類體制改革，打破原有行政管理體制和體系，非基礎性、非公益性科研單位要轉變成為具有獨立市場主體地位的公司化科研機構，不再做行政性附屬機構，不依靠財政生存，主要依靠市場經營謀求發展；同時財政對基礎性、公益性、重大共性科技領域要加大支持力度。取消國有科研機構、高等院校、國有企業行政級別，建立相應的現代管理體制，給予它們資源配置、產權組合、生產經營、收入分配自主權和市場主體地位。國有科研機構等要通過產權重組、并購交易、引進戰略投資、股份化等多種方式優化資產結構，促進所有制改革，完善內部治理機制，從而提高科技創新資源配置效率。國家對各類國有科研機構、高等院校實行分類改革，分類管理，分類考核，分類激勵。

鼓勵多種形式、多種力量創辦大學、科研院所、研發型企業。既要鼓勵高等院校、科研院所開辦研發型企業、知識密集型公司，在協議安排下允許教師、科研人員以成果創辦企業或參股企業，也鼓勵有實力企業開辦大學、科研院所，促進產學研融合發展，促進科技與經濟融合發展，促進軍民科技創新融合發展，建立以企業為創新主體的國家創新體系，扎實推進大眾創業、萬眾創新，以創新驅動經濟發展轉型升級。

要建立內生的、市場化的科技創新投資機制，塑造科技創新產業體系，在不斷增加政府科技投入基礎上降低政府資助占全部創新投入的比重。制定和落實鼓勵大企業增加技術創新投入和成果產業化的各項政策，加強對中小企業技術創新的政府資助與支持力度，引導科技創新資源向企業集聚。

大力發展科技風險投資公司，推動數以千萬計的各類中小科技創新性公司不斷涌現，參與科技研發、交易、融資、服務等活動，實現大眾創業、萬眾創新局面。深圳市在鼓勵企業科技創新方面形成了良好的政策環境，在全國范圍內應積極推廣和復制深圳促進科技創新成功發展的市場體制機制及科技扶持政策。

2016年5月30日，習近平總書記、李克強總理在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上分別做了重要講話。他們分別指出，要完善符合科技創新規律的資源配置方式，解決簡單套用行政預算和財務管理方法管理科技資源等問題，讓經費為人的創造性活動服務，發揮市場在資源配置中的決定性作用，讓機構、人才、裝置、資金、項目都充分活躍起來，不要以出成果的名義干涉科學家的研究，不要用死板的制度約束科學家的研究活動，要讓領銜科技專家有職有權，有更大的技術路線決策權、更大的經費支配權、更大的資源調動權，防止瞎指揮、亂指揮，推進科技領域簡政放權、放管結合、優化服務改革，建立以企業為主體、市場為導向的創新機制，大力推動協同創新，在選人用人、成果處置、薪酬分配等方面，給科研院所和高校更大自主權，讓科研人員少一些羈絆束縛和雜事干擾，多一些時間去自由探索，增加人才和智力勞動報酬，營造尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造的良好環境。⑦有關部門應認真研究他們講話的精神，指導研究制定最新科技創新改革行動和政策舉措。

建立基于市場機制的科技成果利益分配制度，推動人才自由流動。改革財政科研經費預算和科研成果知識產權分配制度。科研是一種現實的經濟活動，既要尊重科研規律，也要服從經濟規律。我國大部分國家財政資助的科研項目采取課題制，目前國家財政支持的課題項目經費預算只包括科研活動開支的非人工成本。現實科研項目經費不能僅覆蓋科研發生的非人工成本，還要包含能養活他們的工資之外為研究工作付出的額外人工成本，以體現科研活動的智力貢獻價值和腦力勞動價值，否則科研經費預算開支制度就違反了價值規律等基本經濟規律。

2016年11月7日，中辦、國辦印發《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》，構建體現增加知識價值的收入分配機制，對目標明確的應用型科研項目逐步實行合同制管理，發揮財政科研項目資金的激勵引導作用，鼓勵科研人員通過科技成果轉化獲得合理收入，讓科研人員對科研成果的知識產權擁有署名權、一定的經濟回報分享權，允許科研人員享有技術成果部分股份或變現的收益，允許科研人員和教師依法依規適度兼職兼薪，擴大科研機構、高校收入分配自主權，激發科研機構、高校以及科研人員、教師創新動力和積極性。《意見》基本體現了基于市場機制和價值規律的科技創新利益分配制度的主要內容。

目前私人機構和企業已經完全按照市場機制要求配置資源，特別是在用工方面。政府財政供養的國家各類機構沒有建立起與市場機制相適應的用工制度和干部人事制度，嚴重阻礙了市場體制機制的創新與樹立，也不利于構建與市場機制相適應的開放式創新創業體制體系。當前人才封閉在各國有科研機構、高校之內，難以流動，這種最活躍的創新要素動能沒有發揮出來，浪費嚴重。要全面推進用工合同聘任制，完善人才流動和服務保障機制，鼓勵大學、科研機構和社會之間人才雙向流動與兼職。加快人才在不同科研機構、高校之間的自由流動，推動知識、經驗、方法、思想在不同機構之間的交流、融合和擴散，讓人才資源得到充分合理配置，發揮人才資源最大的潛力。在國家各類機構要全面推進和落實用工協議制度，協議期滿要進行評估，未達到協議目標的人要被解聘，走進社會重新尋找聘用機會。杜絕人才崗位終身制，最長續聘期不應超過10年。嚴格管理和合理配置學術資源，限制利用公權獲得學術資源和學位資源。人事涉及個人切實利益，改革阻力巨大，可以預見人事制度改革任重道遠。

創建世界知識產權交易市場，繼續改革和完善知識產權制度。西方老牌帝國已經占據了金融中心、貿易中心、航運中心等世界性平臺。中國崛起不僅要有先進的體制，還要有獨特的自己主導的世界性舞臺。中國作為當今世界上專利申請、商標申請、版權數量領先的國家，有條件、有能力創建一個世界最大最具影響力和競爭力的世界知識產權交易市場，凸顯中國知識產權執法、市場運營管理能力，最大程度地體現中國知識產權保護水平。

世界知識產權交易市場是一個世界性知識產權貿易、合作、融資、投資的平臺和中介，也是世界知識生產、開發、創新、交易、管理和應用的交流合作平臺。這個市場是世界更加流動的創新過程和創新成果的匯集中心。它讓世界各地思想家、科學家、工程師的知識在這里都能找到最好的交易和合作伙伴，得到最好的回報，使交易機會最大，交易成本最低；讓世界各地合作者都能在這里找到合作伙伴、合作項目、合作資金。這個市場是常年性的、開放的市場，分設技術與設計區、商標與品牌區、版權與文化創意區、傳統知識區等區塊市場，每個區塊市場都要配備完善的設施和服務功能。

建立統一開放的世界技術交易市場，利用互聯網信息技術、電子商務、大數據技術等把世界范圍內技術交易活動轉移到在線互動平臺上，集成在線技術交易信息，提供信息發布、融資并購、公開掛牌、競價拍賣、咨詢等技術交易信息增值服務，發展技術交易服務代理商，培訓技術交易經紀人，制定嚴格的技術交易規范和流程以及糾紛解決機制。

創新的開放、合作和交流是受法律約束或者協議管理的。其中開放創新最基本的法律體系就是知識產權制度。目前我國知識產權制度仍不夠完善，知識產權法律保護力度仍不夠，導致企業間抄襲、剽竊和侵權仍然普遍，市場上產品同質化、相似化問題沒有明顯改善，產品差異化、創新化的增長勢頭不明顯。知識產權制度和保護要達到讓創新者具有較強市場競爭力，獲得較高的投資回報，創新成為唯一活路，讓不創新者不能搭創新者的便車，讓不創新者沒有競爭力、沒有市場、沒有活路的目標。我國要采用當今世界最先進的知識產權制度體系，積極推進知識產權制度改革、調整和完善，促進專利制度、技術標準、技術法規的銜接與協調，加強知識產權執法保護，為國際技術投資、創新合作提供堅強的產權保護保障；修改公司法、外商企業投資法等有關法律，允許更高比例的知識產權入股，促進技術轉化、轉讓和推廣應用，推動開放型創新與國際技術貿易、合作、投資、融資協調發展，促進科技發展與經濟發展、文化發展相配合，形成相互促進的機制。

知識產權制度完善要突出加強創新合作中技術信息、技術秘密、技術訣竅和技術資源分享利用更加精細的知識產權保護問題，確保各方在華研發創新活動中享有的專利權、著作權以及其他知識財產權益得到充分保護，按協議開展創新合作和分享合作成果。在知識產權保護和司法中更加尊重基于市場的合同或協議，盡可能少用知識產權法律解決個案。保持知識產權保護和市場競爭活力之間的平衡，讓創新既有動力又有壓力。對外商務外交談判和協議商簽中要體現外國對我國研發性或技術密集型投資條件和知識產權法律保護的國民待遇和對等關系；加強中國海外知識產權利益的保護，給予中國居民海外維權援助，敦請合作伙伴尊重中國知識產權，非歧視地公正執法。

促進研發性投資雙向自由流動。跨國公司研發性投資已經成為各國爭奪的對象。國家相關政策對創新國際合作和開放創新要給予良好的環境，優化利用外資政策，完善引資、引智與引技相結合的體制，把引資與引智、引技更好地結合起來，進一步鼓勵跨國公司在華設立研發中心，將外商投資設立研發機構明確納入《外商投資產業目錄》中的鼓勵類項目，制定鼓勵跨國公司在中國設立研發機構的稅收優惠政策，給予更多的稅費優惠和政策支持⑧，為外商投資企業新技術國際轉讓以及新產品市場準入和進出口提供便利，給予境內外投資者的技術入股占比、技術研發投資更大的自由裁量權，鼓勵內外資企業積極承接境外研發外包業務，為企業創造更加公平、開放、配套完善的優良研發競爭環境，吸引更多的外國對華研發投資，提高利用外資質量和利用外資水平。我國應在紡織服裝、電子信息、中醫藥、新能源、汽車船舶以及高速鐵路等優勢領域制定增強跨國公司研發性投資區位吸引力的政策措施，在科研基礎設施、科研軟環境、科技資源等方面塑造研發競爭力突出的區位特征⑨，為外國研發性投資者特殊需要提供定制化服務⑩。

在充分用好內地優勢吸引外國研發直接投資基礎上，積極利用香港作為外資進入內地市場所具有超級聯系人在商業、制度、人才以及市場、資金等方面的優勢，吸引外國跨國公司研發投資落地香港，促進香港科技創新再上新臺階，發揮其對內地科技創新的溢出和輻射效果。地方政府要加強區域創新系統的構建，建設一批功能特色突出的創新平臺，制定能夠吸引更多的大型跨國公司來本地區進行研發性投資的措施?。

同時我國要敢于面對海外研發投資的挑戰，抓住各國吸收研發性投資的創新國際化機遇，政策上大力鼓勵和支持對外研發投資、并購和合資合作，改革海外研發投資體制，建設海外研發網絡體系，大體保持研發性投資“引進來”和“走出去”平衡增長，自由流動，給予我國跨國公司海外研發開支的稅收抵扣等優惠政策，加大企業海外研發融資貸款支持力度，加強企業海外研發管理人才培訓服務，增強企業國際專利管理和技術吸收轉回國內的能力，有效利用外國研發優勢資源。

貿易與投資流動的自由都是強者的專利，他們希望弱者為他打開市場，弱者必然處于守勢，采取保護手段，但是受保護和封閉的弱者不敢與強者博弈，不可能變成強者。盡管中國與發達國家在經濟、科技創新、文化軟實力上還有相當一段差距，但是現在已經積累了一定的對外貿易、投資以及創新實力，有必要積極參與創新全球化，擴大“走出去”領域，把海外研發和創新直接投資、合作、聯盟、并購以及外包等作為重要的戰略領域，不斷提高海外研發合作管理能力，帶動境內研發能力成長，增強海外投資與營銷的國際競爭力。

從根本上來說，美國再平衡的力量就是軍事實力背后的科技成就和能力。中國與美國博弈不僅需要在經濟發展水平上的平衡，而且更重要的是在經濟、軍事和文化背后的科技上的平衡。為了平衡中美之間嚴重的科技失衡，中國不僅要反對美國技術重商主義和技術封鎖、拒絕交易的貿易保護主義政策，而且要反對美國以國家安全為由阻礙中國企業兼并和投資的保護主義做法，擴大對美國的研發性直接投資，放開美國企業對華研發性投資的政策限制，促進雙邊投資自由化便利化，保持兩國在直接投資上的大體平衡。

推動構建一個開放、平等的世界科技貿易體制與交流環境，加強國際科技創新監督管理。中國建設開放、合作、國際化創新體制體系，就要打破現有科技創新體制禁區，擴大科技活動對內對外開放，形成對內對外創新資源要素自由流動、全社會相互開放的創新體制體系。為此，中國要在WTO多邊貿易框架、二十國集團、亞太經合組織中積極敦促歐美國家放開高科技貿易限制，達成一個開放、自由、包容的世界科技貿易體制，打擊侵犯知識產權行為，保護IP，限制濫用IP保護。密切與“一帶一路”沿線國家科技溝通和人文交流，吸引和利用沿線各國科技人才，開展聯合研發和技術轉移中心建設，加強合作研究。

鼓勵國內各研發主體積極參與外國研發項目，把外國研發性投資機構整合到國內創新體系之中，增強大學、科研機構和企業研發能力、吸收能力和創新生產力?。促進科研院所、高校和企業積極融入科技全球化進程，與外國同行形成長期穩定的戰略合作聯盟或伙伴關系，與外國伙伴或對手開展專利交叉許可、專利聯盟、研發合資或合作等多種形式的互補互惠活動，參與制定國際標準，拓展合作成果的國際市場空間。積極出資、出人、出設施或場地參與國際重大科技計劃、科技工程和全球性科技項目。積極開展對外科技交流，深化與各國政府間、機構間、企業間多種形式的科技合作，特別要支持由我國科學家牽頭發起的、面向全球和區域科技挑戰的重大國際科學計劃。

繼續擴大聘請國際技術專家來華開展學術活動，加大財政對科研機構、高校、企業研發國際合作以及利用外國專家的資助力度，放寬外國友好專家入籍、入職和簽證政策，吸引外國科技精英來華創新創業，增強對外國專家的吸引力，并給予回國留學人員、外國專家更大的進出境自由度。

開放創新并不等于取消一切監管。創新國際化對政府提出了更多的監管調整。國家需要制定與開放型創新體制體系建設相配套的投資、稅收、政府采購、知識產權保護、生態環境和國家安全的監管政策。加強對外國在華研發項目，特別是涉及醫藥、化學、基因、核技術等具有重大潛在危害的研發活動進行有效的生物環境等方面的監控與評估，及時制止違法和非人道主義的研發試驗。外國在華跨國公司之間技術交易與協作危害市場公平競爭必須要有有效監管。加強投資、分配和稅收監管，清查虛假技術貿易和技術入股，嚴格審查跨國公司借技術引進可能轉移利潤和避稅等問題。同時采用高技術手段監控創新開放試驗區內的技術間諜活動以及其他違法活動。

（本文系中國社會科學院財經戰略研究院創新工程項目“中國開放型經濟新體制研究”的中間成果）

注釋

參見葉國標、張建松：《我國著力構筑國家創新體系》，新華社，中國網，http：//www.china.com.cn/chinese/TEC-c/208302.htm，2002年9月23日。

Executive Office of The President， National Economic Council， Office of Science and Technology Policy： "A Strategy for American Innovation： Driving Towards Sustainable Growth and Quality Jobs"， https：//www.whitehouse.gov/assets/documents/innovation_three-pager_9-20-09.pdf. http：//files.eric.ed.gov/fulltext/ED511653.pdf.

National Economic Council， Council of Economic Advisers， and Office of Science and Technology Policy： "A Strategy for American Innovation- Securing Our Economic Growth and Prosperity"， February 2011， https：//www.whitehouse.gov/sites/default/files/uploads/InnovationStrategy.pdf.

National Economic Council and Office of Science and Technology Policy： "A Strategy for American Innovation"， October 2015. https：//www.whitehouse.gov/sites/default/files/strategy_for_american_innovation_october_2015.pdf.

李克強：《在國家科學技術獎勵大會上的講話》，新華社，http：//news.xinhuanet.com/finance/2016-01/08/c_1117718974.htm，2017年1月8日。

田杰棠：《適應開放環境 優化科技補貼政策》，《科技日報》，2013年11月11日。

習近平：《為建設世界科技強國而奮斗——在全國科技創新大會、兩院院士大會、中國科協第九次全國代表大會上的講話》，中國網，http：//home.china.com.cn/xxdg/zyyl/2016-06-01/a1050206.shtml，2016年5月30日。《李克強在全國科技創新大會兩院院士大會中國科協九大第二次全體會議上發表重要講話》，《 人民日報 》，2016年5月31日。

郭利平：《跨國公司R&D的全球化動力機制和中國的戰略對策》，《財貿研究》，2005年第1期，第24～30頁。

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Guimón， José. Policy Reactions to the Globalization of Business R&D： The Case of the EU. PRIME Conference： "EU-US Early Career Researcher Conference on Research and Innovation Studies" ， University of Twente， July 2008.

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責 編∕馬冰瑩