制度變遷視角下的轉軌經濟與契約治理

羅小康

(中南財經政法大學 湖北 武漢 430000)

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制度變遷視角下的轉軌經濟與契約治理

羅小康

(中南財經政法大學 湖北 武漢 430000)

市場經濟的本質特征就是經濟關系的契約化，由供求關系和信譽機制來決定資源的作用機制。當前我國經濟轉型的重點在于完成從關系治理到契約治理、從人格化交易到非人格化交易的轉變。應當創造適合契約治理的制度環境，在社會運行過程中內生出適合自身的契約規則。

制度變遷；轉軌經濟；契約治理

一、經濟轉軌與制度變遷

制度變遷是由占據不同利益的組織和個人之間相互作用而推動的，這些作用必須建立在一定的制度框架下。制度和行為之間相互誘致，導致制度變遷具有很強的內在性，不同經濟主體的相互作用和博弈都會影響制度變遷的軌跡。

諾斯和托馬斯在《西方世界的興起中》強調了制度變遷的效率機制，即價格的相對變化。但諾斯也承認，利益集團是按照自身的利益來制定規則的，由此帶來的交易成本會形成效率低下的所有權結構。制度變遷的軌跡在微觀上取決于經濟主體作用的方式，中國經濟改革問題的核心在于資源配置的方式選擇和作用機制。

在計劃體制下，社會經濟是一個巨大的科層組織，通過權力中心自上而下的方式配置資源。計劃經濟的運行依賴于政府的權威，經濟主體所現有的權利和義務沒有經過市場出清的選擇，而是直接由權威決定。在這種科層體系下，經濟主體表現出很強的“身份性”，隨著社會的進一步發展，這種經濟形態已經無法滿足需要。市場經濟是去掉身份的經濟，由供求關系和信譽機制決定資源使用和人員配備，這是傳統計劃體制無法實現的。

二、企業的契約性質

企業契約理論的開拓可歸于科斯的《企業的性質》，科斯認為企業是“一個復雜契約替代了一系列簡單契約”的結果，其特征在于權威關系和交易費用;張五常進行了拓展研究，他認為企業是要素市場契約代替了產品市場契約。從交易費用理論與契約理論出發，企業是節約交易費用的契約組織，可分為完全契約和不完全契約。

企業中的關系契約目前也是經濟學家研究的重點，關系契約是一種非正式契約，在企業之間與企業內部都廣泛存在，不同經濟主體可以通過非正式關系契約來分享權威，在重復博弈下關系契約可以產生有效的激勵，同時能夠節省大量正式契約的交易費用。有研究者認為企業本質上是一個利益相關者之間的契約，體現出很強的網絡性和關系性，拓展了傳統企業理論和契約理論研究視野。

在產品市場和要素市場上，關系契約都能夠發揮很大的作用。一方面關系契約簡化了交易的環節，避免了不必要的成本，對提高經濟效率大有裨益；另一方面，由于關系契約判定和衡量具有很大的軟約束性，可能會滋生腐敗行為，導致資源配置錯亂。轉軌經濟處于計劃體制向市場體制的過渡階段，由于制度的缺失和粘性，常常會導致大量關系契約的進入，如果不能規范引導關系契約發生適當的作用，可能會因尋租盛行使得經濟落入另一個泥淖，這也是許多拉美國家沉陷中等收入陷阱的重要原因。

三、非人格化交易與契約治理

1861年，英國法律史學家Hery Maine在《古代法》中探討了法的起源和發展，認為“所有進步社會運動都是一個‘從身份到契約’的運動。”市場經濟最本質的特征就是經濟關系的契約化，包括正式契約和非正式契約。契約化并不是要套用其他社會的契約框架，而是創造適合契約治理的制度環境，在社會運行過程中“內生”出適合自身的契約規則。

契約治理是西方國家民主制度和市場經濟的基石。西方文明起源于英國，1215年約翰王簽署《大憲章》，把國王和貴族之間一直以來既約定俗成但又模糊不清的權利關系轉化為了明確的法律文字，創造了西方國家的法制理念，通過契約的形式限制了君主的權力，為后來的光榮革命鋪平了道路。西方契約關系的建立促進了包容性政治體制和經濟制度的形成，為創新提供了有效的激勵，完善了現代法律制度和產權制度，拉開了工業革命的序幕。

中國經濟轉軌過程中，契約治理如何取代關系治理和權威治理而成為主導性制度安排是核心問題。在我國經濟體制改革中，逐步建立競爭性市場經濟并使得企業在契約治理下運行應當是當前改革的關鍵。市場化改革就是一個將契約關系逐步普遍到所有經濟主體，并使得契約治理成為引導經濟關系的主要方式。但是，契約不是一種純技術工具，不能直接套用。必須建立以文化和意識為基礎的非正式制度背景，否則這種制度轉型是無法實現的。中國傳統文化基因偏向人情與關系，缺乏民主和契約的土壤。因此從意識形態上建立市場經濟契約精神，是當前體制轉型的前提條件和難點所在。

我們可以參照西方制度體系構建短期的形式上的契約關系，但是從核心及長期來看，契約治理的建立必須要有相應的文化土壤。契約文化是長期演化的產物，必須從制度變遷的視角考察和研究。西方契約精神的普遍建立與宗教改革有密切的聯系，這種意識形態是在長期社會歷史發展中逐漸形成的，但并不是說我們不能有所作為。要促進從人格化關系向契約關系的轉化進程，最艱巨的任務是有意識地培養社會成員的契約精神。一方面可以對中國傳統思想進行“創造性改造”，從傳統文化中發覺符合契約精神的土壤；另一方面，培養現代法治精神和民主意識，建立普遍主義的邏輯和行為范式。從經濟人角度出發，當人們從履行契約中得到利益時，就會自動選擇合作和履約，逐漸建立起契約精神和契約治理體制。

[1]科斯.論生產的制度結構[M].三聯書店上海分店,1994.

[2]科斯.契約經濟學[M].經濟科學出版社,1999.

[3]奧利弗·E·威廉姆森.資本主義經濟制度[M].商務印書館2002.

[4]張維迎.企業的企業家-契約理論[M].上海人民出版社,1995.

羅小康(1993-)，男，漢族，湖北襄陽人，碩士，中南財經政法大學，研究方向：新制度經濟學。