我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀以及對(duì)策分析

(1.新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 新疆 烏魯木齊 830000；2.新疆師范大學(xué) 新疆 烏魯木齊 830001)

我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀以及對(duì)策分析

李聰1李璐2

(1.新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院新疆烏魯木齊830000；2.新疆師范大學(xué)新疆烏魯木齊830001)

十二五期間，我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)的投入與產(chǎn)出有了很大的進(jìn)步，本文梳理了十二五期間我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)的投入和產(chǎn)出現(xiàn)狀，分析存在的問(wèn)題。

研究與開(kāi)發(fā)；現(xiàn)狀；對(duì)策

衡量一國(guó)研究與開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)弱主要從兩方面看，一方面看該國(guó)在研究與開(kāi)發(fā)上的資金投入總量以及資金投入結(jié)構(gòu)；另一方面統(tǒng)計(jì)該國(guó)總計(jì)發(fā)表的科研論文數(shù)量、發(fā)表刊物層級(jí)以及統(tǒng)計(jì)該國(guó)擁有的科研專利數(shù)量。這兩個(gè)方面可以比較客觀的衡量一國(guó)的研究與開(kāi)發(fā)的發(fā)展水平和能力。

一、我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)的現(xiàn)狀

(一)研究與開(kāi)發(fā)的投入現(xiàn)狀

縱觀我國(guó)2011年至2015年的數(shù)據(jù)，我國(guó)在研究與開(kāi)發(fā)方面投入的經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)逐年上漲的趨勢(shì)，和2011年相比，我國(guó)的研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)在2015年增長(zhǎng)了63.2%，這五年的年平均增長(zhǎng)速度達(dá)到12.4%。而全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)的年均增長(zhǎng)率則為5.2%，可以看出我國(guó)近五年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)是非常迅速的。同時(shí)這五年R&D投入強(qiáng)度也有一個(gè)較大的變化，從2011年的1.84%增長(zhǎng)至2015年的2.07%；但是和一些發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)投入強(qiáng)度(3%—4%)來(lái)對(duì)比，我國(guó)還是具有一定的差距。同時(shí)對(duì)比我國(guó)和一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)投入經(jīng)費(fèi)使用的效率情況分析，我國(guó)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用效率較低，但目前我國(guó)大致投入經(jīng)費(fèi)比較符合我國(guó)當(dāng)前的發(fā)展要求。

從R&D經(jīng)費(fèi)的資金來(lái)源構(gòu)成來(lái)看，自2011年至2015年，R&D投入來(lái)源企業(yè)投入資金占比逐年升高，政府投入資金逐年減少。2015年，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)中企業(yè)投入的資金為10881.3億元，占全部R&D經(jīng)費(fèi)的76.8%，而政府投入資金在總研發(fā)投入資金中占比只有15.08%。這種趨勢(shì)顯示出來(lái)企業(yè)已經(jīng)成為研發(fā)中重要的主力軍，在建成我國(guó)創(chuàng)新性國(guó)家中，企業(yè)作為創(chuàng)新主體的作用越來(lái)越強(qiáng)。從國(guó)際比較來(lái)看，對(duì)于從事R&D工作的人力投入強(qiáng)度這個(gè)指標(biāo)，我國(guó)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界的平均水平，僅高于土耳其和巴西等發(fā)展中國(guó)家；而韓國(guó)、法國(guó)等國(guó)家的萬(wàn)名就業(yè)人員R&D人員數(shù)量是中國(guó)的3倍以上，發(fā)達(dá)國(guó)家這一指標(biāo)值普遍是中國(guó)的4倍以上。

(二)研究與開(kāi)發(fā)的產(chǎn)出現(xiàn)狀

1.專利產(chǎn)出情況

專利是人類研發(fā)的產(chǎn)物，專利數(shù)量的統(tǒng)計(jì)能夠較為客觀的衡量在一段時(shí)期內(nèi)研發(fā)的產(chǎn)出情況。從2012年至2014年，我國(guó)三種專利申請(qǐng)(發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利)受理量和授權(quán)量緩慢增加(2012年至2014年三年增長(zhǎng)了10.7%)。在這三類專利中實(shí)用型專利占大部分比重，發(fā)明型專利所占比重最小；而國(guó)外專利授權(quán)量所占比重最大的是發(fā)明專利授權(quán)，比重高達(dá)77%，而我國(guó)占比最高的實(shí)用型專利授權(quán)比重，在國(guó)外只有2%。我國(guó)的結(jié)構(gòu)和國(guó)外的結(jié)構(gòu)差距較大，這也說(shuō)明了，國(guó)外的創(chuàng)新能力更強(qiáng)，他們擁有更多具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)的保護(hù)。

2.科研論文產(chǎn)出狀況

科研論文的發(fā)表數(shù)量以及發(fā)表的期刊水平能夠反映出來(lái)一段時(shí)期我國(guó)研發(fā)工作的大致情況，被世界權(quán)威的檢索系統(tǒng)收錄的論文數(shù)量占總科研論文的比值能夠較為客觀的衡量一國(guó)科研實(shí)力。近年來(lái)，我國(guó)論文的數(shù)量、水平和影響力都有了較大的進(jìn)步。從2005年至2015年，我國(guó)共發(fā)表國(guó)際論文158.11萬(wàn)篇，我國(guó)科研論文被引用次數(shù)為1287.6萬(wàn)次，引用次數(shù)排名世界第四，我國(guó)每篇論文平均的被應(yīng)用次數(shù)為8.14，而世界每篇論文的平均被引用次數(shù)為11.29，這項(xiàng)衡量指標(biāo)說(shuō)明我國(guó)的論文影響力和以前相比有了明顯的提高，但是還處于世界的平均水平之下。我國(guó)發(fā)表在SCI上論文的數(shù)量在這十年間迅速的上升，發(fā)表在SCI上論文的數(shù)量占世界總數(shù)的比重從2005年的5.3%上升至2014年的14.9%。

從發(fā)表在SCI上科研論文的學(xué)科領(lǐng)域來(lái)看，化學(xué)學(xué)科、臨床醫(yī)學(xué)和物理學(xué)這三門學(xué)期所占的比重最大，社會(huì)人文類多占比重較小；可見(jiàn)，我國(guó)不同學(xué)科的研發(fā)能力有差異，結(jié)構(gòu)不合理。在地域分布上，發(fā)表論文數(shù)量排名前三的為：北京、江蘇和廣東，這三個(gè)地區(qū)發(fā)表論文的總量占全國(guó)論文總量的29.8%。

二、提高我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)能力的政策建議

(一)進(jìn)一步加大對(duì)研究與開(kāi)發(fā)的資金投入

雖我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入雖穩(wěn)步增長(zhǎng)，且達(dá)到一個(gè)較大的體量，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍存在較大差距。在未來(lái)研發(fā)領(lǐng)域中，我國(guó)應(yīng)當(dāng)做到如下幾點(diǎn)：首先，發(fā)揮政府在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的投入作用，以法的形式明確規(guī)定各級(jí)政府對(duì)于研發(fā)投入的最低水平，為了使得條例具有較強(qiáng)的操作性，應(yīng)當(dāng)制定好當(dāng)年研發(fā)支出在本級(jí)財(cái)政支出的比例，同時(shí)規(guī)定好每年研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率。建立研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用監(jiān)督制度，嚴(yán)防研發(fā)經(jīng)費(fèi)被截留、挪用、提高研發(fā)投入的使用效率，并且將研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入落實(shí)情況納入到政府工作績(jī)效報(bào)告之中。其次，充分調(diào)動(dòng)政府、企業(yè)和民間機(jī)構(gòu)的積極性，使這三者在研發(fā)的不同方面發(fā)揮其作用。基礎(chǔ)性研究具有研發(fā)周期長(zhǎng)、回報(bào)率低和風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，但是基礎(chǔ)研究又是一個(gè)國(guó)家不斷科技進(jìn)步的源泉之一，所以政府在這個(gè)方面應(yīng)當(dāng)發(fā)揮主導(dǎo)作用；而企業(yè)，則承擔(dān)這將我國(guó)建造成創(chuàng)新性強(qiáng)國(guó)的重任，要發(fā)揮主力軍作用。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)深化國(guó)有企業(yè)改革，使其擺脫對(duì)政府的依附，真正成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的獨(dú)立法人和利益主體。成為研發(fā)活動(dòng)的主體，從而帶給企業(yè)長(zhǎng)足有力的發(fā)展動(dòng)力。

(二)改善研究與開(kāi)發(fā)的投入結(jié)構(gòu)

上文分析了我國(guó)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)的不合理，故我國(guó)對(duì)于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入使用結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出調(diào)整：首先，基礎(chǔ)性研究雖然回報(bào)率短期很低，但是這確實(shí)我國(guó)科技進(jìn)步的基石，企業(yè)的任務(wù)實(shí)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存活下來(lái)，所以基礎(chǔ)性研究應(yīng)當(dāng)是由政府來(lái)完成。政府應(yīng)當(dāng)加大對(duì)基礎(chǔ)性研究的投入比例，并且從應(yīng)用型和試驗(yàn)性研究領(lǐng)域中退出出來(lái)。其次，從我國(guó)論文發(fā)表情況來(lái)看，我國(guó)科研能力在全國(guó)分布上是不均衡的，總體來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)，科研能力較弱，故我國(guó)應(yīng)當(dāng)做有意識(shí)的調(diào)整，提高落后地區(qū)的研發(fā)能力。可以通過(guò)調(diào)整財(cái)政轉(zhuǎn)移支付中各項(xiàng)撥款的比重，可采取專項(xiàng)撥款、配套撥款等方式來(lái)激勵(lì)落后地區(qū)財(cái)政和企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)投入，還可采用優(yōu)惠政策鼓勵(lì)東部發(fā)達(dá)地區(qū)及外商投資于中西部的研究開(kāi)發(fā)事業(yè)。

(三)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建設(shè)對(duì)于增強(qiáng)我國(guó)整體研發(fā)能力具有非常重要的作用，這就需要從一下幾個(gè)方面來(lái)做：首先，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)尊重他人自主知識(shí)成果，認(rèn)識(shí)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，統(tǒng)一管理本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作；其次，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在研究與開(kāi)發(fā)管理中的導(dǎo)向作用。將取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和個(gè)人的切身利益進(jìn)行掛鉤，建立一套科學(xué)的評(píng)定體系，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其中的權(quán)重，從而對(duì)研發(fā)人員形成激勵(lì)；最后，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為零容忍，以嚴(yán)厲的態(tài)度處理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。

[1]楊黛.我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)的現(xiàn)狀及對(duì)策分析[J].嶺南學(xué)刊,2005

[2]蔣葵,方圓.我國(guó)企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)投入問(wèn)題研究[J].商業(yè)會(huì)計(jì),2012

李聰(1991-)，女，漢族，重慶渝北，碩士研究生在讀，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，專業(yè)：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)；李璐，碩士研究生，畢業(yè)于新疆師范大學(xué)，思想政治教育專業(yè)。