關于全面開展行政審批制度改革成效第三方評估的建議

本文為2016年度遼寧省社會科學規劃基金青年項目《遼寧推進相對集中行政許可權改革實踐研究》（編號：L16CZ002）

【摘 要】 為推動行政審批制度改革向縱深發展，有必要改革“回頭看”，全面實施第三方評估，聚焦評估行政審批制度改革的落實情況及實施效果，把握行政審批制度改革“量質轉變”階段新要求。

【關鍵詞】 行政審批；改革成效；第三方評估

三年多來，行政審批制度改革作為推進簡政放權放管結合優化服務改革的重要抓手，已經取得實質性進展，充分發揮了改革突破口的作用。各級政府圍繞取消和下放行政審批事項、實施商事制度改革、加大減稅和普遍性降費力度、創新和加強事中事后監管、優化公共服務等方面集中發力，形成簡政放權改革聯動效應，極大地激發了市場活力和社會創造力。當前，為推動行政審批制度改革向縱深發展，有必要開展改革“回頭看”，全面實施第三方評估，及時發現問題，探索繼續改革空間，總結可復制可推廣經驗，提高簡政放權改革效率。

一、改革“回頭看”，著眼于問題導向和方法創新

2016年5月9日，李克強總理在全國推進簡政放權放管結合優化服務改革電視電話會議上指出，“在充分肯定成績的同時，也要清醒地看到，政府仍然管了很多不該管的事，一些該管的卻沒有管或沒有管住管好，轉職能、提效率還有很大空間。”開展簡政放權改革“回頭看”，就是要把改革中的問題梳理出來，把改革中好的經驗提煉出來，以問題為導向推進改革進程。從2014年開始，國務院開始引入第三方機制，對一些重點政策的執行情況進行評估，其中就包括簡政放權方面的專項評估。第三方評估的優勢在于其中立的立場和獨立的屬性，能夠客觀、真實地反映實際情況和現實問題。

同時，廣泛開展簡政放權第三方評估也有利于推動實現“上下聯動”的改革方法論創新。過去三年來，關于行政審批制度改革的實踐，主要是基于“自上而下”的方式來推進，由中央政府向省級政府放權，并明確改革目標及要求，然后再由省級政府依次向下一級政府放權和提出要求。總的來看，是強調行政審批制度改革的依層級貫徹落實。在改革初期，采用“自上而下的層級落實來推動改革”的思路是必要的，有利于改革破局，形成改革共識。但是，在改革中后期，就需要創新思路，發揮基層首創精神，上下聯動，形成合力，深化改革。在各級政府全面開展簡政放權第三方評估，能夠打破原有改革思路，直接從本級或下級政府改革實踐中發現問題，從企業、群眾的反饋中找到深化改革空間，再集中反映到中央層級，完善改革頂層設計，指導改革實踐。上下聯動的改革方法論，能夠避免“政府唱獨角戲”現象，找準改革著力點，解決行政審批制度改革人民群眾“獲得感”不強等突出問題。

二、行政審批制度改革成效評估的對象、原則和方法

行政審批制度改革作為簡政放權改革的“先手棋”，在全國各地、不同層級實施改革部署，目的就是要發揮改革牽引功能，產生改革破窗效應，形成改革潮流和共識，以此撬動政府職能轉變，理順政府與市場的關系。因此，對行政審批制度改革成效的評估要有兩個基本的維度：一是行政審批制度改革的落實情況，二是行政審批制度改革是否產生了預期的效果。圍繞這兩個維度，可以確定評估的對象、原則和方法。

評估對象分為兩大類：第一類是改革實施者，包括取消和下放權力的上位機構部門，以及承接權力的下位機構部門，重點評估改革依層級落實是否到位。第二類是改革服務對象，包括企業、社會組織、群眾等各類主體。改革服務對象是評估調查的重點，范圍要盡可能全面，既要調查在各地行政服務大廳、行政審批局等有過辦事經歷的企業與個人，也要深入街道社區調查普通民眾，這樣能夠獲得比較全面的社會評價。

評估原則是堅持全面開展、第三方為主、以評促改。要在各級政府全面開展評估，把評估工作納入簡政放權改革重點任務，以評估強化問題導向，以評估促進改革落實。各地可以借鑒國務院、福建寧德、海南省、廣東順德等關于簡政放權專項評估方法，結合本地實際，積極開展評估工作。評估宜采取第三方機制，確保評估過程的獨立性和評估結果的客觀性。評估的關鍵在于發現問題，問題越多、問題越具體，越有利于推進改革。要強化對評估結果的使用，達到以評促改的目的。評估結果可以作為政府考核的重要依據，同時還要更多用于優化推進改革的方案中。對于評估中發現問題較多的地區，給予改革觀察，能夠在后續改革中主動解決問題的，可以免于問責，不能妥善解決問題的，啟動問責機制。

評估方法要科學有效。一是采取自評與他評相結合，注重社會評價。二是采取比較評估方法，包括改革前后歷史比較、不同地區改革橫向比較，注重發現好經驗好辦法。三是建立科學的評估指標體系，將定性評估與定量評估相結合。四是促進第三方評估的多元化，可以委托不同的第三方主體進行專項主題評估，也可以組建跨專業、跨層級、跨部門的第三方團隊，進行綜合評估。在評估工作中，根據資料信息獲取特點，可以采取單位點調、座談會、問卷調查、網絡調查、專家咨詢、深度訪談等多種形式，開門納諫，群策群力。

三、把握行政審批制度改革“量質轉變”階段新要求

當前，我國行政審批制度改革已經進入“量質轉變”階段，改革的評判標尺不再是數量上的新變化，而是改革效果的強弱。從已有評估和各方面的反饋來看，企業并不在乎行政審批事項數量多少，而是更在意行政審批流程規范性和效率狀況，人民群眾不關心簡政放權的改革過程，而是更關注辦事的便利化狀況。因此，在開展行政審批制度改革第三方評估中，除了要評目標、評數量、評含金量、評監管、評規范，更要注重評效果，引導各級政府把精力放在下一步改革上，爭取在提高公眾滿意度、激發市場活力、鼓勵創新創業、提高行政效率、實現安全治理等方面取得明顯成效，增強改革獲得感。

為了適應行政審批制度改革“量質轉變”階段新要求，各級政府要做好以下工作：一是促進行政審批制度改革標準化發展，樹立改革效率標準，統一規范政府權責范圍和行政流程。二是把握不同主體改革訴求，協調政府、企業、社會組織、群眾的改革目標，妥善處理短期目標和長期目標關系，凝聚改革共識，推進改革進程。三是推進行政審批制度改革重心向監管和服務傾斜，加快改革成果顯現，提升人民群眾改革“獲得感”。四是實現行政審批制度改革第三方評估常態化，將評估納入政府中心工作管理，明確評估的范圍、主體、程序和結果運用，完善評估結果數據庫和政策應用渠道，持續開展評估工作。

【參考文獻】

[1] 中國（海南）改革發展研究院評估組.推動簡政放權改革向縱深發展[EB/OL].中國證券網，2015-9-17，http：//news.cnstock.com/news/sns_yw/201509/3567082.htm.

[2] 沈毅.簡政放權要有問題意識目標導向[N].遼寧日報，2015-6-9.

【作者簡介】

沈 毅（1986-）男，漢族，遼寧蓋州人，中共大連市委黨校副教授，博士，研究方向：行政管理與社會保障.