PPP模式下污水處理項目合作伙伴選擇研究

摘 要：我國近年來開始嘗試在污水處理領域應用PPP模式，由于PPP模式本身的復雜性，使得污水處理PPP項目私營合作伙伴的選擇較為困難。文章運用AHP方法，構建我國污水處理PPP項目合作伙伴評價體系，并以南京市CDXL污水處理項目為例，進行具體的實例計算分析。

關鍵詞：PPP 污水處理 合作伙伴 選擇

中圖分類號：F294 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）09-059-02

一、引言

近年來，伴隨著我國工業化程度的不斷提高和城鎮化步伐的不斷加快，我國經濟獲得了突飛猛進的發展，大量農業人口向城市轉移集中。但是，與此同時，環境污染問題也日益突出，市政基礎設施面臨的壓力日益增大，尤其在污水處理方面面臨著重大挑戰，許多地方政府缺乏財力建設足夠多的污水處理設施，因此，許多地方政府已經開始嘗試在污水處理領域應用PPP模式。但是，對于在PPP模式下，政府部門應該如何選擇污水處理項目的私營合作伙伴，國內理論界和實務界的研究并不多。本文運用AHP方法，構建我國污水處理PPP項目的績效評價體系，并以南京市CDXL污水處理項目為例，進行具體的實例計算分析。

二、污水處理PPP項目合作伙伴選擇模型的構建

（一）AHP方法概述

AHP方法，即層次分析法，是一種行之有效的確定權系數的有效方法。特別適宜于那些難以用定量指標進行分析的復雜問題。它把復雜問題中的各因素劃分為互相聯系的有序層使之條理化，根據對客觀實際的模糊判斷，就每一層次的相對重要性給出定量的表示，再利用數學方法確定全部元素相對重要性次序的權系數。

（二）AHP方法步驟

1.確定目標和評價因素。P個評價指標，u={u1，u2，……，up}。

2.構造判斷矩陣。判斷矩陣元素的值反映了人們對各元素相對重要性的認識，一般采用1—9及其倒數的標度方法。即可得到判斷矩陣S=（uij）p×p。

3.計算判斷矩陣。用Mathematica軟件計算判斷矩陣的最大特征根，及其對應的特征向量，此特征向量就是各評價因素的重要性排序，也即是權系數的分配。

4.一致性檢驗。計算隨機一致性比率，當CR=<0.10時，認為層次分析排序的結果有滿意的一致性，即權系數的分配是合理的；否則，要調整判斷矩陣的元素取值，重新分配權系數的值。

三、南京市CDXL污水處理PPP項目合作伙伴選擇案例分析

（一）南京市CDXL污水處理項目概況

此項目由南京市城鄉建設委員會（“市城鄉建設委”）擔任項目實施機構，協同南京市財政局（“市財政局”）和南京市城市建設投資控股（集團）有限公司（“市城建集團”）共同負責推進。由于污水處理技術存在區別，同時也為了增強項目對比性及更好地在項目中引進競爭機制，南京市政府決定將此項目劃分成兩個子項目，分別是CD污水處理廠PPP項目和XL污水處理廠PPP項目。CD污水處理廠提供服務的區域是南京市東南部地區，覆蓋范圍大約為175平方公里，能為該區域內的約148萬居民提供污水處理服務。該項目的滿負荷污水處理能力約為35萬立方米/日，經過污水處理工藝后，排出水達到我國《城鎮污水處理廠污染物排放標準》一級A標準，其尾水流向為運糧河。XL污水處理廠提供服務的區域是南京市東北部地區，覆蓋范圍大約為80平方公里，能為該區域內的約20萬居民提供污水處理服務。該項目的滿負荷污水處理能力約為10萬立方米/日，經過污水處理工藝后，排出水也要求達到國家一級A標準，其尾水流向為九鄉河。

（二）基于AHP方法的CDXL污水處理PPP項目合作伙伴選擇

1.指標體系構建。通過德爾菲法確定了該污水處理項目選擇合作伙伴時所應當考慮的關鍵因素，包括資本實力、技術實力、管理水平、經驗水平、信用水平等五大方面，因此一級指標體系即由這五大指標構成。其中，資本實力包括了流動資產水平、融資能力、獲得財務擔保的能力、當前財務投標能力四個二級指標；技術實力包括了工程建設技術實力、污水處理技術實力兩個二級指標；管理水平包括了組織結構合理水平、企業制度健全程度、項目管理水平、風險控制水平這四個二級指標；經驗水平包括了類似項目的建設經驗、類似項目的融資經驗、類似項目的運營經驗、類似項目的客戶滿意度這四個二級指標；信用水平包括了納稅義務履行水平、債務合同履約率、項目合同履約率這三個二級指標。

2.指標權重確定。由表1（見上頁）可見，一級指標Ui層對目標U層的權重向量A=（A1，A2，A3，A4，A5）=（0.315，0.185，0.266，

0.128，0.106）。二級指標Uij層對一級指標Ui層的權重向量為Ai=（Ai1，Ai2，Ai3，…，Aik）。由表1（見上頁）知，A1=（0.280，0.335，0.205，0.180），A2=（0.455，0.545），A3=（0.135，

0.225，0.417，0.223），A4=（0.305，0.129，0.423，0.143），A5=（0.235，

0.357，0.408）。本文中一級指標權重和二級指標權重均系采用層次分析法計算得到，且經過檢驗計算C.R均小于0.100，通過了一致性檢驗。

3.評價結果計算。項目發布招標公告后，有三家企業經過資格初審獲得投標資格，分別為企業A、B、C。組織15名專家依據上述指標體系對這三家企業以百分制進行打分，對各企業得分取算術平均值；然后運用AHP方法進行計算，可得到各企業的綜合得分，如表1（見上頁）所示。

分別計算得出三家企業的綜合得分，結果為：A企業綜合得分為83.181分，B企業綜合得分為90.647分，C企業綜合得分為81.367分。得分排序為B企業>A企業>C企業，因此，B企業是政府在該污水處理項目上的最優合作伙伴。

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（作者單位：中南財經政法大學 湖北武漢 430073）

（作者簡介：陳都，中南財經政法大學財政稅務學院博士生。）

（責編：賈偉）