基于赫克歇爾

【摘要】中美貿易占中國對外貿易很大比重，分析貿易結構成為分析貿易順差的突破口。赫克歇爾-俄林理論從要素稟賦方面對貿易結構作出解釋，依據這個理論，將行業出口份額與相對勞動生產率進行回歸分析，得出美國對中國出口不符合比較優勢理論的結論，從要素方面解釋貿易順差并提出提升貿易優勢的方法。

【關鍵詞】要素稟賦 中美貿易 比較優勢

一、引言

近年來中美貿易額以平均每年近20%的速率連續增長。2014年中美貿易總額為34100億元，占中國總貿易量的12.9%，中美兩國互為重要的進出口國。

中美貿易增長的同時伴隨著不平衡，2014年貿易順差為3830.6億美元，分析這種不平衡進而分析中美雙邊貿易結構就顯得很有必要。

在國際貿易的理論方面，前有亞當斯密的絕對利益說、李嘉圖的比較優勢論，之后有赫克歇爾-俄林理論，即認為一國應當生產并出口該國相對豐裕因而相對價格廉價的生產要素生產的產品，進口的產品是它需要在生產上密集使用該國稀缺因而相對價格昂貴的生產要素生產的產品。

文章就是從對中美貿易結構的分析入手，以H-O理論為依托進行實證分析，將兩國內的要素分析及貿易狀況聯系起來，更深一步分析中美貿易狀況。

二、文獻綜述

瓦里西·里昂惕夫檢驗表明美國作為資本密集型國家進口的恰是此類產品，出口的反而是以美國國內相對不豐裕的勞動作為密集型資源的產品，出乎H-O理論的預測，經濟學稱里昂惕夫之謎。然而之后有眾多學術研究對這一謎進行解釋，比如忽略了人力資本。程新章（2002）主張使用非線性的生產函數模型，因而可以解決原模型的內在矛盾，即豐裕的生產要素與不豐裕的生產要素的界定，發現此謎題在這一模型中是不存在的。清華大學的鞠建東等人（2012）通過檢驗指出中美貿易間存在著反比較優勢之謎，中國對美國出口符合比較優勢，而美國卻在其具有比較優勢的行業如在技術密集型產品方面對中國出口相對較少，文章使用相對勞動生產率來表示相對技術水平，行業出口份額表示進出口狀況，通過對這兩者之間的處理來實證分析比較優勢的體現狀況，本文即借鑒的是這種方法，文章中的計量模型是建立多元回歸方程，解釋變量包括行業GDP、相對勞動生產率、加權關稅稅率、經濟距離，被解釋變量為對數化的行業出口值，對中美貿易進行實證分析，包括的因素較全面，著重點是對失衡的解釋。

三、分析方法與數據來源

（一）分析方法

依據赫克歇爾-俄林理論，兩國貿易產品取決于要素方面的比較優勢。本文使用相對勞動生產率來表示相對技術水平，其中一國的勞動生產率用這個國家的行業增加值除以這一行業內的就業計算得出，而相對勞動生產率定義為出口國與相對應的進口國的勞動生產率之比。因而，高相對勞動生產率代表著強比較優勢，即赫克歇爾—俄林要素稟賦豐裕。

若要符合比較優勢，在某一行業兩國的出口份額應該與兩國這個行業內的相對勞動生產率成正相關關系，行業的出口份額可以從下面兩個測度來表示。

Xshare1=中或美在某行業內對貿易伙伴的出口額/中或美對貿易伙伴總出口額 （1）

Xshare2=中或美在某行業對貿易伙伴的出口額/中或美在某行業對全世界的出口額 （2）

其中公式（1）表示的是在中美雙邊貿易的范圍內某一個行業的貿易份額。公式（2）表示的是中美貿易在某一行業占一國在此行業的全部貿易額的份額。

關于行業劃分，在本文遵循的是聯合國公布的國際貿易標準分類SITC（Standard International Trade Classification），分為十個門類，SITC0為食品及主要供食用的活動物類，SITC1為飲料及煙類，SITC2為非食用原料類，SITC3為礦物燃料、潤滑油及有關原料類，SITC4為動植物油脂及蠟類，SITC5為化學品及有關產品類，SITC6為輕紡產品、橡膠制品、礦冶產品及其制品類，SITC7為機械及運輸設備類，SITC8為雜項制品類，SITC9為未分類的其他商品類。

（二）數據來源

美國方面的各行業的產出及各行業就業人數來自美國經濟部分析局（BEA），中美在各產業內的進出口具體數據來自美國商務部（USDOC），中國的行業產出與行業就業人數來自中國統計局與中國統計年鑒，使用統一的第一第二產業的產出與就業人數的比值作為相應的行業勞動生產率代替以參與相關性計算，而美國方面產出與就業人數與行業貿易統一進行了整合結果是SITC0及1、SITC3、SITC5、SITC6、SITC7、SITC8這幾類。勞動生產率單位為億美元/萬人，其中SITC6輕紡礦冶橡膠制品是據美國BEA中的分類中的27紡織類、31石油及煤產品類、33塑料及橡膠產品類合并而成。SITC7機械及運輸設備是據分類中的18機械類、21汽車及組裝類、22其他運輸設備類合并而成。

四、實證結果與分析

（一）中美勞動生產率與出口份額分析

通過計算及處理中美各自的相對勞動生產率及行業出口份額，可得出如下分析：

各行業的中美相對勞動生產率為30%～40%之間，尤其化學品及有關產品類為60%左右，相差懸殊，但近年均呈下降態勢。

美國對中國的總出口中，機械及運輸設備類、化學品類所占的比重較大，尤其是機械類雖大趨勢上呈遞減趨勢，但2014年仍然占出口各類的28.99%，化學類呈平穩態勢，飲料、煙類及食物的出口額呈小幅上升態勢。從第二個指標來看，從某一行業的全球范圍來看，美國對中國的出口占其總出口的百分比均為個位數，就美國對全世界各行業的總出口而言，出口到中國的食品飲料煙酒類占其2%左右，礦物燃料類占比較小，2014年為2%，輕紡產品類占4%左右，機械類6%左右。

中國對美國的總出口中，機械類、輕紡橡膠礦冶類所占比重較大，其中機械類占比上升，至2014年此產業占中對美總出口的51.69%，與美國對中國的出口占比相聯系，說明中美在這個產業均存在著產業內貿易現象。輕紡類占比趨勢呈下降態勢，由12.44%到2014年為10.83%，或與美國對中國在紡織類的限制有關。從第二個指標來看，就某一行業中國對美國的出口占總出口的份額在各個行業均高于美國對中國出口份額，尤其是雜項制品對美出口占我國總出口的24.86%～39.45%，運輸設備及機械類對美出口占我國總出口的22.7%～25.66%，輕紡類對美出口占我國總出口的13.21%～18.28%，而另一方面來說，這幾項在近年均呈下降趨勢，說明我國出口結構的微量優化，對美出口依賴不再呈加劇態勢，中美貿易在近年的逆差有結構上緩和的趨勢。

（二）比較優勢實證探究

為驗證中美貿易是否符合比較優勢，本文利用Eviews軟件對數據進行相關分析。以出口份額Xshare1、Xshare2分別作被解釋變量，相對勞動生產率作解釋變量進行時間序列的一元線性回歸分析。結果如下表：

從結果看，美對中所有出口貨物中各行業所占比重除輕紡橡膠礦冶類及機械類外均與相對生產率呈正相關，其他大類均與相對生產率呈較弱的負相關，就美國對中出口占對全世界出口份額與相對勞動生產率的相關性分析，各大類均為負，這說明美國對中出口狀況違反了比較優勢原理，這就從要素流動方面為中對美貿易順差部分作出解釋，即不論是美國出于產業保護對中國的出口進行行業限制，還是由于美國出口的產品在中國缺少市場，從出口額上都存在與相應比較優勢不相匹配的現象，因而導致美國對中國的相對出口不足進而導致美國對中國貿易的逆差。

從產業角度，弗農提出的產品生命周期理論或許可以解釋一部分原因，即在要素稟賦理論與比較成本優勢理論的基礎上加上動態性視角，對于部分技術密集型產品，隨著產品的標準化及市場的成熟，從美國這樣的發達國家轉移到中國這樣的勞動力資源豐富成本低的國家生產，美國再進口，這種產品實質上已成為勞動密集型，但此狀況在統計上卻表現為對比較優勢的違背。

五、結論與建議

中美貿易不平衡是美國對中國相應于其擁有的要素比較優勢的產品出口太少。中國出口的部分技術密集型產品實質上已成為勞動密集型，但考慮到隨著經濟結構的轉型升級與發展，人口紅利正在逐漸消失，靠廉價勞動力獲得的比較優勢維持時間不會很長，因此應在產業布局上更注重科研方面的投入，同時利用好美國之類的發達國家產業轉移中所包含的技術創新，不應滿足于產業鏈的低端加工，而應資源合理調配，進行二次創新，從而獲得能夠持久的比較優勢，在貿易方面獲得真正的優勢。

參考文獻

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作者簡介：鄒碧瑩（1992-），女，漢族，山西臨汾人，首都經濟貿易大學，碩士研究生，研究方向：區域與城市經濟。