相對地位變化對中國省際能源消耗的影響機制

陳娟++周建

摘要由于在現有政治晉升體制中，各省在經濟增長和節能降耗過程中對競爭地位的追求，導致各省的相對地位在能源消耗決策過程中起到十分重要的作用。本文基于中國省際政府官員考核和晉升機制現實背景，從相對身份效應理論的角度構建了省際能源消耗的理論模型，探討了相對地位、地位變化對省際能源消耗的影響機制，具體表現為各省能源消耗的當期和上一期相對地位對能源強度具有行為理論上決策作用機制，當期人均GDP增速與上一期人均GDP絕對水平對能源強度具有行為意義上的理論解釋機制，省際能源消耗具有的動態自適應機制。在理論分析基礎上，進一步實證檢驗了省際能源消耗的相對身份效應理論，實證結果表明：①各省在當期能耗排名上競爭對節能具有積極作用，上一期能耗排名越靠后的省份在當期節能降耗的動機比排名靠前的省份更強烈，從而使得當期能耗下降。此外，在不同的考核時期和不同節能任務要求下，能耗排序對節能的影響存在差異，該影響也因各省所處相對位置高、低而不同。②當期經濟增長與當期能源消耗呈現出同向變化的互補機制，上期經濟增長與當期能源消耗呈現出反向變化的替代機制。③上一期能源強度下降會降低當期能源強度，省際能源強度存在著逐漸下降的動態自適應機制?；诖?，我國對地方政府節能降耗的政策設計應當實施多節能目標、多獎懲措施的差異化模式，從而實現不同類別省份的有效節能和粗放型經濟增長方式的快速轉型。

關鍵詞相對地位；地位變化；能源消耗；相對身份效應理論

中圖分類號F062.1文獻標識碼A文章編號1002-2104（2017）03-0049-07doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.03.006

進入新世紀以來，中國經濟快速增長，經濟實力取得了舉世矚目的成就，綜合國力顯著提升。在取得巨大成就的同時，中國過度依賴能源消費的經濟增長模式導致經濟增長的質量和效益不高也是不爭的事實。相對于發達國家，中國能源利用效率低，能源強度高，溫室氣體排放量大，這種粗放型的經濟增長模式為經濟增長的長期可持續性帶來了嚴峻的挑戰。因此，近些年來過度依賴能源消費的經濟增長模式引起了政府高度重視。“十一五”規劃中要求中國每單位國內生產總值的能源消耗總量要比2005年降低20%，“十二五”時期提出每單位GDP消耗的能源總量下降16%，以應對經濟社會發展中日益凸顯的能源約束以及日益嚴重的環境問題。

1文獻綜述

目前關于能源消費的研究主要包括兩個方面，一方面是關于能源消費的影響因素研究，如張玉周[1]采用中國省際面板數據分析了人口年齡結構變動對能源消費的影響；孫慶剛等[2]利用空間計量技術對中國30個省份的截面數據分析表明，能源強度的空間溢出效應明顯，空間溢出對能源強度的邊際效應超過許多傳統影響因素；樊茂清等[3]認為技術變化、要素替代、貿易、一次能源結構和部門結構變化是引起能源強度變化的重要因素。另一方面是關于能源消費與經濟增長的關系研究，例如趙新剛和劉平闊[4]通過面板平滑轉換回歸模型驗證了中國經濟增長與能源強度之間存在倒U型的關系且經濟增長與能源強度處于倒U型曲線的上行階段；李方一和劉衛東[5]分析了中國區域性能源強度指標對各區域經濟發展的影響，預測在能源強度指標約束下“十二五”期間各區域結構調整的走向和經濟增長率；趙進文和范繼濤[6]采用非線性STR模型研究中國能源消費與經濟增長之間的關系，發現經濟增長對能源消費的影響具有非線性、非對稱性的特征。

縱觀已有相關文獻研究，可以發現現有研究我國能源消費的文獻忽略了一個十分重要的問題：省際能源消耗的行為經濟學理論決策機制研究。如果不能對此真實而廣泛存在的機制進行深入透徹的研究，那么現有文獻相關研究思路可能得到有偏甚至是錯誤的經濟政策分析結論，無法弄清楚我國能源消費的省際微觀機理及其形成成因。那么，我國現實中究竟存在著什么樣的省際能源消耗的行為機制呢？最直接的證據來源于現實中我國政府官員的政治晉升和考核機制。從我國近年來對省級政府的能源考核政策要求來看，“十一五”《節能減排綜合性工作方案》將節能減排指標完成情況作為政府領導干部綜合考核評價的重要內容，實行問責制和“一票否決”制。根據《單位GDP能耗考核體系實施方案》，國家對省級政府完成節能降耗情況的考核分成四檔—超額完成、完成、基本完成和未完成，對考核等級為完成和超額完成的省級政府進行表彰獎勵，對考核等級為未完成的省級人民政府，領導干部不得參加年度評獎、授予榮譽稱號等，國家暫停對該地區新建高耗能項目的核準和審批?！笆晃濉币巹澲行绿砑拥目己酥笜耸沟弥醒胝畬Φ胤秸疾榈暮诵膹腉DP增長率轉向了GDP增長率和節能減排雙重心上，那些超額完成節能減排任務的省份將獲得晉升優勢?；谝陨犀F實背景和事實依據，可以看出近年來，我國從國家層面上制定了十分清晰嚴格的節能降耗政策，中央政府對于各省提出了明確的能源消費目標和問責制，由此造成我國省際能源消費之間理論上存在著深刻的行為經濟學理論決策機制。

陳娟等：相對地位變化對中國省際能源消耗的影響機制中國人口·資源與環境2017年第3期 近年很多文獻從行為經濟學的角度都深刻論證了個人相對于他人的地位狀態確實影響其效用[7-9]（下文將其稱作為“相對身份效應理論”），個體的相對身份地位對其微觀決策和效用具有著舉足輕重的影響，相對身份效應理論是微觀個體在一個具有合理邊界的系統組織群體中通過競爭優勢獲得更大滿足程度的行為心理學真實體現[10-11]。從對相對身份效應的理論分析上來看，Clark and Oswald[12]構造了可以用來解釋人們模仿或跟隨行為的模型，該模型假設每個人都在意自己在群體中的相對位置（或地位），自身的行為會帶來直接效用，自己與別人的行為比較會帶來間接效用。

相對身份效應理論比現有文獻在對我國省際能源消耗的影響機制中有著更強的解釋力。Lazear and Rosen[13]指出在錦標賽制度下，參賽者所得依賴于他在所有參賽者中間的排名，而與他的絕對表現沒有關系。周黎安[14]文中指出從上個世紀80年代開始圍繞著GDP增長而進行的“晉升錦標賽”模式使得地方官員之間存在著激烈的競爭，地方政府官員非常熱衷于GDP和相關經濟指標的排名。有鑒于此，本文從行為經濟學的角度，基于相對身份效應理論，系統研究相對地位、地位變化及中國省際能源消耗影響機制。

2省際能源消耗的行為理論機制分析及模型構建 我國對省級政府存在著能源消耗和經濟增長雙重考核要求，此處將深入研究在此現實背景下我國省際能源消耗的真實行為理論機制。

假設代表性省份i的生產函數為：

其中Git，Eit，Kit和Lit分為第i個省第t年的產出，總能源消耗，固定資本投入和勞動力投入數量。由于能源強度等于總能源消耗除以生產總值，即xit=Eit/Git，得到

其中xit為第i個省第t年的能源強度。將式（2）帶入式（1），得到：

其中，zit代表人均產出，pit代表第i個省第t年的總人口數。式（6）假設代表性省份在第t年的總人口數是其勞動力人數的h倍。假設勞動力增長率為n，則：

依據本文的研究對象，通過結合資本累積方程和生產函數，得到了經濟發展水平和能源消耗水平之間的約束條件即式（8），它體現了變量xit和zit之間的逐期約束關系。

Clark and Oswald[12]構造了可以用來解釋模仿或跟隨行為的模型，該模型假設個體效用函數為U=θv（a/a*）+（1-θ）u（a）-c（a），其中a是一項行動，a*是其他人的行動，行動a會帶來兩種效用，一種是該行動自身帶來的效用u（a），另一種是通過參照其他人的行動而獲得的間接效用v（a/a*），該效用是由個體所處的相對位置或相對地位所帶來的，此外這項行動的成本為c（a）。若假設相對效用函數v（·）是凹函數（comparisonconcave utility），則給定a*，a越大使得相對效用也越大，它的經濟學含義是超越別人會提高自己的效用。本文借鑒上述效用函數的設定形式，依據行為經濟學的相對身份效應理論，基于現實我國省際政府能源和經濟增長雙重考核制度的真實背景，假設代表性省份i的效用函數為：

以上效用函數表明，某省的效用函數由絕對效用和相對效用兩部分組成，第一部分為u（xit，zit），其中代表資源消耗的指標為能源強度，代表經濟發展水平的指標為人均GDP，對于效用函數而言，其滿足：ux<0，uxx<0，uz>0，uzz<0。第二部分v（·）代表相對效用，其中，xjt為第t年能源強度中值，zjt為第t年人均GDP中值（j為處于中值地位的省份），xit/xjt顯示第i個省能源強度在所有省份中的相對位置，該值越低表明該省能源效率在全國范圍內處于排名越靠前的位置，該省節能政績考核處于有利地位；同時，從經濟增長水平考核方面來看，zit/zjt顯示該省經濟發展水平在全國所有省份中的相對位置，該值越高表明該省經濟發展水平在全國的排名越靠前，則越有利于該省官員獲得良好的政績考核評價。

假設代表性省份i的最優化問題為：

為了便于求解上述最優化問題， 假設效用函數的具體形式為：

以上設定滿足前文關于效用函數的假設，即效用函數須滿足：ux<0，uxx<0，uz>0，uzz<0。對代表性省份i的最優化問題求解可得到：

由于論文篇幅限制，文中沒有寫出具體的求解過程和式（12）中參數的表達式。式（12）揭示了我國省際能源消耗的影響機制：①在我國對各省經濟增長和能源消耗雙重約束考核制度下，各省能源消耗的當期相對地位xit/xjt以及上一期相對地位xit-1/xjt-1（反映地位變化關系）對能源強度具有行為理論上決策作用機制。②同時，作為對于省際政府考核的雙重指標，經濟增長對于能源消耗具有重要的影響機理，具體表現在當期人均GDP增速（Δlnzit）與上一期人均GDP絕對水平（lnzit-1）對于當期能源強度具有行為意義上的理論解釋機制。③我國省際能源消耗具有強烈的動態自適應機制，上一期能源強度（lnxit-1）對于下一期能源強度具有重要的理論解釋作用，我國省際能耗強度存在著顯著的行為慣性。

在我國省際能源強度行為理論機制分析基礎上，下面 將以式（12）為基礎理論模型開展實證檢驗工作。在實證中，為了避免ln（xit/xjt）可能出現的內生性問題，本文將變量xit/xjt標準化，其取值范圍在1～30之間，如果在第t年，第i個省的該變量值在全國30個省中是最小的，則經標準化后該變量值為1，即表明該省的能源效率在第t年是全國最高的；反過來，若該值最大則經過標準化后其值為30，顯示該省的能源效率在第t年是全國最低的，排名的高低表明該省在節能方面所做的努力與功效。

3實證檢驗及結果討論

本文的樣本為從2000年至2014年中國大陸地區30個省（西藏數據缺乏）的面板數據，數據來源為2000—2015年歷年《中國統計年鑒》、《中國能源統計年鑒》和《全國科技經費投入統計公報》。

根據式（12）的動態面板模型，被解釋變量為對數化的各省能源強度（lneiit），解釋變量有對數化的滯后一期的能源強度（lneiit1）；對數化的各省實際人均GDP增長率（Δlnpgdpit）；對數化的上期的實際人均GDP（Δlnpgdpit-1）；標準化后的上一期和當期各省能源強度排序（rankit-1、rankit）。此外，為了控制其他因素對能源強度的影響，從經濟學理論分析，還引入了其他解釋變量并對它們取了對數，它們分別為：能源消費結構，即煤炭占能源消耗比重（lncpe）；人口狀況，即人口密度（lnpden）；技術水平，即每億元GDP中三種專利授予數的個數（lnpaten）；對外開放程度，即各省FDI占各省GDP的比重（lnfdiw）；企業制度因素，即工業企業產值中國有企業所占比重（lnoec）；產業結構，即第二產業總產值中工業產值所占比重（lnind）。以上控制變量的選擇能夠使 在最大可能控制外在影響因素下來實證檢驗相關理論機制。人均GDP是由系統內生決定的變量，在實證中Δlnzit的工具變量為Δlnzit-2，lnzit-1的工具變量為lnzit-2。

3.1能耗地位排序對節能的影響

根據表1中的回歸結果（1），在控制了其他因素后，能源強度排名（rankit）對同期能源強度的影響是正向且在1%水平下顯著，其值為0.019，表明各省在排名上競爭對節能具有積極作用，各省當期尋求節能上的政績使得能耗下降。上期能源強度排名（rankit1）對當期能源強度的影響是負數且顯著，其值為-0.015，表明上期能耗排名越靠后的省份由于節能降耗任務的壓力以及為了縮小與其他省的能耗差距，使其在當期其節能降耗的動機比排名靠前的省份更強烈，從而使得當期能耗下降。以上實證結果顯示，我國省際能耗中確實存在著能耗地位排序對節能的重要影響，而且非常顯著。

3.2不同階段能耗政策考核標準下的實證結果

在不同時期，中央政府對地方政府的考核標準不一

樣，因此分析各省能耗排序對節能降耗的影響應該考慮到不同時間段的政策差異性，對此本文設置了虛擬變量交互項，具體為有特殊的意義的年份設置虛擬變量，將年份虛擬變量與能耗排序變量的交互項作為新的解釋變量，以此來分析能耗排序邊際影響的時間不對稱性。本文把樣本期間分為三個階段，分別為2005年以前，2006—2010年以及2011—2014年。設置了2個年份虛擬變量，分別為y06（對應的虛擬變量取值為2006—2010年取1，其余年份取0），y11（對應的虛擬變量取值為2011—2014年取1，其余括號內數字為t統計量。

年份取0）。這2個虛擬變量與能耗排序變量的交互項分別為rky06和 rky11。這樣劃分的依據如下：“十一五”規劃提出了全國及各省的節能目標，“十一五”時期各省在節能降耗上的表現可能與2005年以前有所不同；2011—2014年處于“十二五”時期，各省在這個時期的節能表現可能與“十一五”時期不同。

由表1的回歸結果（2）可知，2006—2010年（rky06）和2011—2014年（rky11）當期排名虛擬變量不顯著，表明在不同時期當期能耗排名對節能的影響都是0.019。2005年以前當期排名對下一期節能的影響是-0.016，2006—2010年當期排名對下一期節能的影響是-0.017，2010—2014年當期排名對下一期節能的影響是-0.02。可以發現，在有節能考核的年份，例如“十一五”和“十二五”時期，當期排名越靠后的省份其下一期的節能幅度大于沒有節能考核的年份。

3.3能源強度相對位置高低對節能的影響

理論上講，每個省的能源效率不同，對于能源效率相對高的省份，其相對位置發生變動對節能的邊際影響可能與能源效率相對低的省份的相對位置變動所帶來的邊際節能有所不同。為了對我國省際能源消費進行驗證， 將30個省份按照能源效率高、中和低劃分為三組，每個組各10個省。對于能源效率相對位置的劃分，采取的方法是對各省從2000年至2014年的能源強度求平均值，按各省能源強度的平均值大小排序，能源強度平均值最小的10個?。ū本?、天津、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、廣東、海南）視為相對地位較高，對應的虛擬變量取值為1，其余省份取0。能源強度最大的10個?。ê颖?、山西、內蒙古、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆）視為相對地位較低，其他省份視為相對排名居中。在基本回歸中引入相對地位較高組的虛擬變量與能耗排序的交互項（rkdhigh）和相對地位較低組的虛擬變量與能耗排序的交互項（rkdlow）以及這兩個變量的滯后項。

由表1的回歸結果（3）可以看出，rkdhigh和rkdlow兩個變量均顯著，因此能耗排序的相對位置對節能降耗的影響具有非對稱性，體現在排名相對靠前的省份其當期能耗排名的邊際節能值為0.005，排名最后的10個省份其當期能耗排名的邊際節能值為0.048，排名11至20名的省份其當期能耗的邊際節能值為0.023。平均能源強度排名相對靠前的省份，排名進步能夠帶來的節能力度相對較小。同時，實證檢驗發現，當期能耗排名對下期的邊際節能影響與各省平均能耗的相對地位無關，都為-0.016。

3.4不同節能要求的影響（任務重和任務輕）

我國對各個省份在降低能耗方面提出了不同的要求，按照能耗降低的幅度把節能任務分成三類：任務重的省份被要求2010年的能源強度比2005年下降20%以上；任務輕的省份被要求2010年的能源強度比2005年下降幅度低于20%；其他省份的任務為降耗幅度20%。節能降耗任務較重的省份為：山西、內蒙古、吉林和山東；任務較輕的省份為：福建、廣東、廣西、海南、云南和寧夏；其他省份的節能降耗任務居中（rkdutyh和rkdutys分別代表降耗任務較重和較輕虛擬變量與能耗排序的交互項）。

由表1的回歸結果（4）可知，任務重的省份當期能耗排名進步對當期節能的邊際影響是0.032，而對于節能降耗任務量居中和任務量較輕的省份，其當期能耗排名進步對當期節能的邊際影響均為0.019，排名進步所帶來的節能力度小于任務重的省份。任務重的省份當期能耗排名越靠后在下一期節能的力度越大，其值為-0.027，而對于節能降耗任務量居中和任務量較輕的省份，其當期能耗排名越靠后在下一期的節能力度小于前者，其值為-0.01。

以上分析表明，節能降耗目標與能耗排序的交互項對能源強度的非對稱性影響顯著，對于節能目標任務重的省份，其能耗排名地位對節能的影響作用大于節能目標任務居中和較輕的省份。以上結論所隱含的現實經濟學政策含義就是，國家應當對不同節能任務的省份實施分類管理和政策設計，在現有政策基礎上，應當進一步細化不同任務目標省份的獎懲措施，特別是國家在能源政策設計上如果能夠加大目標任務較重省份的競爭強度，對任務重的省份在排名進步上給予更多的政治或經濟激勵，則可以加大任務重的省份在能耗排名上的有序高效競爭，從而有利于實現全國范圍內總能源強度的快速下降和經濟增長模式轉型。因此，從相關政策設計和完善來講，上述實證結論意味著我國對地方政府節能降耗的政策設計應當實施多節能目標、多獎懲措施的差異化模式，從而實現不同類別省份的有效節能。

3.5其他控制變量對節能降耗的影響

在4個回歸模型下，上一期能源強度下降會降低當期能源強度，這說明近年來在我國能源消耗考核制度下，我國省際能源強度存在著逐漸下降的動態自適應機制，這種機制極其顯著，由此反映出我國近年來的能源考核政策是有效的。能源強度的人均GDP增長率彈性在0.5左右，能源強度的變動速度慢于人均GDP增長率的變動速度，這反映出我國能源強度較高確實是由于省級政府粗放型的追求GDP導致所成。上期人均GDP的彈性在-0.045%左右，表明上期人均GDP和當期能源強度存在著顯著的替代機制。從其形成根源來看，各省級政府面對來自中央政府的考核，需要協調發展人均GDP（或GDP增長率）和能源強度雙重指標，短期內由于我國難以根本扭轉能源巨大消耗的粗放型經濟增長模式，上期高速的經濟增長還是需要以消耗大量的能源為代價，由此為各省政治晉升帶來負效用，為了彌補政治晉升的劣勢，各省則需要在下期實施更好的節能措施以便于更好的實現能源強度的快速下降。本文的上述實證結果深刻反映出，省級政府當期經濟增長與當期能源消耗呈現出同向變化的互補機制，上期經濟增長與當期能源消耗呈現出反向變化的替代機制，上述結論的根源形成于省級政府經濟增長和能源消耗雙重考核和政治晉升的考核制度。

在4個回歸模型中，每億元GDP中三種專利授予數的個數每增加1%會使能源強度下降0.06%，專利數的增加促進了節能降耗。增加第二產業總產值中工業產值所占比重使得能源強度下降，這反映出近年來我國工業結構優化取得了較大成效，耗能高的重工業行業得到了顯著調整。人口密度，煤炭占能源消耗比重，各省FDI占GDP的比重和工業企業產值中國有企業占工業企業的比重這四個變量在回歸中不顯著。

3.6穩健性檢驗

為了進一步驗證能耗排序這一關鍵變量的構造方式是否對實證結果產生影響，本文用另外兩種方式構造了能耗排序變量，分別為能耗定基增長率排序（基期為2000年，變量名為erbr）和能耗環比增長率排序（變量名為erhr）。可以發現：在實證中，選取了關鍵變量的三種類別的數據（能耗排序的數據由當期能源強度絕對值排序變為能源強度環比增長率排序和能源強度定基增長率排序），能耗排序變量的數據變化并沒有改變包括其自身在內的所有回歸參數（除了lnpden的參數）的符號方向和顯著性程度。因此，在相關不同排序變量的選擇形式上，本文的實證結果具有穩健性，其實證結論具有較好的說服力。

4小結

本文從現代行為經濟學的角度，運用相對身份效應理論系統研究了相對地位、地位變化對我國省際能源消耗的影響機制。本文的理論分析對我國省際能源消耗的內在實質和成因給予了新的解釋和論證，彌補了已有相關文獻缺乏行為分析從而不能很好描述我國現實能源消耗形成機制的不足。同時，在相關問題理論分析基礎上，本文通過實證模型翔實地進行了一系列的驗證工作，實證結果表明：在我國現實中確實存在著相對地位、地位變化對中國省際能源消耗的影響機制，并且該機制具有穩健性。

本文主要研究結論所隱含的政策建議和啟示：在相關能源政策改進和完善方面，國家對不同節能任務的省份應當實施分類管理和政策設計，在現有政策基礎上，應當進一步細化相關政策的著力點，系統改進和完善不同省份能耗地位、不同階段能耗政策考核標準、各省能源強度相對位置高低、不同節能任務要求對節能降耗影響的獎懲機制和措施。特別是國家在能源政策改進和完善上如果能夠通過合理的機制設計使各省建立起有效、有序、良性的競爭與合作秩序，實施多節能目標、多獎懲措施的差異化模式，對相對地位、地位變化以及排名進步上給予更多的政治或經濟激勵和懲罰措施，則可以大大提高各省實現節能降耗政策實施的有效性和積極性，從而有利于實現全國范圍內總能源強度的快速下降和粗放型經濟增長模式的轉變。

（編輯：李琪）

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收稿日期：2016-11-13

作者簡介：陳娟，博士，講師，主要研究方向為資源環境經濟、宏觀經濟模型與政策。Email：chenjuan@swufe.edu.cn。

通訊作者：周建，博士，教授，博導，主要研究方向為計量經濟學理論與方法、宏觀經濟理論及應用。Email：zhoujcqh@126.com。

基金項目：國家自然科學基金項目“城鄉分割、區域差異和國際經濟沖擊三重復雜現狀下的中國宏觀經濟系統穩定性、抗沖擊承受力及反沖擊政策研究”（批準號：71673175）；中央高?；究蒲袠I務費專項資金創新團隊項目“時間序列前沿研究團隊”（批準號：JBK150501）。