中國農業經濟的“充分就業陷阱”

俞憲忠

(濟南大學 商學院，山東 濟南 250002)

·農村與農業經濟研究(學術主持人：胡繼連)·

中國農業經濟的“充分就業陷阱”

俞憲忠

(濟南大學 商學院，山東 濟南 250002)

中國城鄉割裂的二元制度結構，導致農業就業公平與效率的雙重缺失。其城市化就業水平、農業就業效率及其農業集約化程度，均處于國際社會的較低水平。中國經濟總量與人均國際位次之間懸殊差異的根本原因，首先不在于中國人口總量位居全球第一，而在于農業就業占比長期居高及其就業效率極其低下。中國問題的核心是農村問題，農村問題的核心是農業問題，農業問題的核心是農民問題，農民問題的核心是就業問題，非常龐大的農民階層在非常落后的農村從事效率非常低下的農業經濟活動，只能導致更加貧困落后的“就業發展陷阱”。跳出“就業發展陷阱”并跨越“中等收入陷阱”的唯一創新路徑，就在于重建“還權于民”和“還利于民”的科學發展理念，通過公平正義的城鄉制度創新驅動，實現農民階層城市化就業的卓越轉型，由此方能實現中國城鄉共贏的和諧發展繁榮。

城鄉二元結構；充分就業陷阱；城市化就業轉型；還權于民；還利于民

城鄉之間所長期存在并仍在加劇的嚴重失衡，已經構成了中國由中等收入國家邁向高收入國家的一個重大約束瓶頸，正在形成日益固化的三農(農民、農村、農業)“勞動就業陷阱”，并有可能因此而陷入長期難以自拔的“中等收入陷阱”。在當代中國面臨的所有重大發展轉型選項中，城市化導向的勞動就業轉型既涉及到龐大農民階層的公平就業權益，也關乎長期驅動中高速經濟增長的勞動就業效率，更決定著中國經濟市場化轉型的整個制度架構，因而必定會成為中國經濟能否順利跨越“中等收入陷阱”的首要創新路徑。

一、中國農業經濟的基本現狀

全世界所有發展中國家普遍存在的一個基本共性特征，就是存在著城鄉二元經濟結構，城市經濟發達程度遠遠高于其鄉村經濟發展程度。由于中國既缺乏自由競爭的市場經濟歷史傳統，而且還經歷了高度集權型計劃經濟制度對城鄉發展的極度扭曲，由此導致了中國城鄉二元經濟結構極其顯著，城鄉之間彼此割裂和相互隔離，而且迄今還仍然存在著極其顯著的路徑依賴性。

首先，中國城市化發展水平嚴重滯后和城鄉收入差距持續擴大。自從工業革命、產業革命和科技革命以來，經濟現代化急速演進并日益凸顯的一個基本規律，就是城市工商服務業引領著經濟發展和國民收入增長。與此相適應，以農民、農村和農業為主導的傳統三農就業模式，將會自動演化為以工商服務業主導的城市化就業模式，這也正是配第-克拉克定律的核心要義。正如亞當·斯密(Adam.Smith) 在分析國家富裕的道路時所曾深刻指出的那樣：“與其說是通過土地改良及耕作來富國，還不如說通過商業及制造業來富國，與其說通過農業來富國，還不如說通過城市產業來富國。”*亞當·斯密:《國富論——國民財富的性質和起因的研究》，謝祖鈞等譯，中南大學出版社2003年版，第404頁。城市化的實質是農民市民化，只有競爭驅動和創新引領的城市化就業路徑，才能為傳統農民階層提供更加優質高效的諸多發展機會，使得農民階層在超邊際性的市民職業領域中，既能夠獲取更高的收入水平和生活水準，也能夠充分表達和有效實現更加多樣化的個人發展偏好。城市化既是經濟發展的主要推動力量，也是經濟發達程度的一個主要標志，城市化就業的充分發展是任何國家實現現代化所不可逾越的必經階段。據世界銀行WDI數據庫(World Bank WDI Database)、《2015國際統計年鑒》和《2015中國統計年鑒》所提供的權威數據表明，2014年末世界人口“城市化率”已達到53.5%，同期中國人口“城鎮化率”達到了54.4%，首次超過世界平均水平，*中華人民共和國國家統計局：《2015國際統計年鑒》，中國統計出版社2015年版，第101頁；中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計年鑒》，中國統計出版社2015年版，第33頁。中國似乎初步實現了人口城市化和非農化。但值得注意的是：首先，國際社會使用的是“城市化率”指標，中國使用的則是“城鎮化率”指標，中國“城鎮化率”實際上等于 “城市化率”與“鄉鎮化率”的兩者之和，其中包含了在農村鄉鎮駐地從事非農經濟活動的人口及其家屬所占比率，只有從現有“城鎮化率”中剔除其“鎮化”后的剩余部分，才是符合國際標準并可橫向比較的城市化水平；其次，進城就業的農民工群體被統計為城鎮化人口，但他們沒有城市戶籍，并沒有實現實質性的農民市民化，并沒有享受到與城市市民同等的國民待遇，只有將規模龐大的農民工群體從現有城鎮化率中剔除出去，其剩余部分才是真正意義上的城市化率；再次，中國地方政府官員基于仕途晉升需要，通常會虛假地制造出一些人口城鎮化“發展泡沫”，將其轄區內較低的實際城鎮化率提升至較高水平。如果從現已正式公布的人口城鎮化率當中，合理地剔除其中的“鎮化人口”、農民工階層和“數字泡沫”三部分數據，中國真正具有縣級城市及以上城市戶籍并具有國際比較意義的人口城市化率，絕對不會超過35%的發展水平，甚至會更低。中國不僅其城市化水平嚴重滯后于其經濟發展水平，而且其城鄉收入差距還在持續擴大，在長期的高速經濟增長過程中，中國農民階層更加相對貧困化。2014年按人民幣計算的全國居民人均可支配收入為20167.1元，城鎮居民人均可支配收入為28843.9元，而農村居民人均可支配收入則僅為10488.9元。但值得注意的是，在農民工階層被統計為人口城鎮化率的同時，又將其進城務工經商后帶回農村的收入統計為農村居民可支配收入，如果將此部分收入剔除后，農村居民人均可支配收入則會大大低于10488.9元。同期主要由收入水平所決定的全國城鄉居民人均消費支出為14491.4元，城鎮居民人均消費支出為19968.1元，而農村居民人均消費支出則僅為8382.6元。*中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計摘要》，中國統計出版社2015年版，第17、57-58頁。盡管中國農民階層的絕對收入和消費水平也在逐漸增長，但在其收入和消費兩方面均大大低于城市居民。著名學者陳斌開和林毅夫經過大量實證分析后認為：“城鄉收入差距擴大和城市化滯后是當前中國面臨的兩大重要挑戰。……中國可能屬于世界上城鄉收入差距最大的國家之列。”*陳斌開、林毅夫：《發展戰略、城市化與中國城鄉收入差距》，《中國社會科學》2013年第4期。鈔小靜和沈坤榮也認為：“大量實證研究表明，中國收入差距在很大程度上表現為城鄉收人差距，20世紀90年代以來，中國的收人差距，尤其是城鄉收人差距正在不斷擴大。”*鈔小靜、沈坤榮：《城鄉收入差距差、 勞動力質量與中國經濟增長》，《經濟研究》2014年第6期。城鄉收入差距本應能夠在城鄉“推拉效應”的合力作用下，通過人口和就業的城市化進程加速而加以逐漸縮小，甚至呈現出顯著遞減直至消失的趨勢，在城市化就業轉型的超邊際層面上實現高水平均衡。但由于中國城鄉制度安排的兩極化持續分割和城市化就業進程嚴重滯后，城鄉之間彼此割裂和相互隔離不僅還未發生根本改觀，卻反而導致了城鄉收入差距具有持續擴大的趨勢。中國長期持續的城鄉劣質均衡其實就是一種低質量的劣性制度均衡，作為一種非常典型的城鄉二元制度的路徑依賴現象，農民在農村的農業就業已經陷入了正在持續的三農嚴重困境。

其次，中國農業就業效率非常低下及其過剩勞動力規模巨大。《2015中國統計摘要》提供的權威數據表明，2014年中國第一產業從業人員為29.50%，但需要值得注意的是，同樣的權威數據也在顯示，2014年中國占全社會近1/3的第一產業從業者僅僅創造出了不到1/10(9.2%)的GDP，其勞動就業占比與GDP占比缺乏相似度，兩者之間已經出現嚴重失衡。2014年第一產業對GDP增長貢獻率(各產業增加值量與GDP增量之比)僅為4.8%，與第二產業貢獻率47.1%和第三產業貢獻率48.1%之間存在巨大差距。第一產業對GDP增長7.3%的拉動系數(GDP增長速度與產業貢獻率之乘積)僅為0.3%，而第二產業則為3.4%，第三產業則為3.5%。*中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計年鑒》，中國統計出版社2015年版，第60、69-70、27頁。這些重要數據表明中國第一產業的就業產出效率大大低于第二和第三產業，將大量勞動力密集化地配置在農業領域既不理性明智，也不符合當代世界各國尤其是發達國家的現代化演進規律。在相關國際比較中可以發現，無論是與世界平均水平相比較，還是與發達國家相比較，中國農業增加值占國內生產總值的較高比重，都處于非常不發達的產業結構水平。現代經濟增長主要依靠的是第二產業尤其是第三產業的拉動效應，第一產業對經濟增長的拉動效應日益遞減且變得愈加微不足道。據《2015年國際統計年鑒》提供的權威數據顯示：2014年中國農業增加值占國內生產總值的比重是9.2%，而2011世界平均水平就已經降低為3.1%，而高收入國家則已經普遍降低為1.4%，日本是1.2%，韓國是2.3%，加拿大是1.9%，美國是1.2%，法國是1.8%，德國是0.9%，意大利是1.9%，荷蘭是2.0，波蘭是3.5%，西班牙是2.7%，英國是0.7%，澳大利亞是2.3%。*中華人民共和國國家統計局：《2015國際統計年鑒》，中國統計出版社2015年版，第44、119頁。這些相關數據表明，中國農業在其GDP占比、增長貢獻、拉動系數和增加值等主要衡量指標方面，其經濟效率還處于非常低的國際比較水平，與發達國家相比其差距懸殊。農業低效率的根本原因就在于，中國農業領域內長期存在著大量低效率或無效率剩余勞動力，經濟學對這些低于社會平均產出效率就業人員的規范稱謂是“隱性失業人口”或“潛在過剩人口”，從發展效率的內生要求出發，中國農業領域的大量隱性失業人口應當流入到城市中實現更高效率的就業。1977年諾貝爾經濟學獎得主J.E.米德(J.E.Meade)曾精辟地認為：“要實現該國資源的最大產出，使其國民收入最大化，勞動力應該能夠自由流動。”*J.E.米德：《自由、公平和效率》，崔之元等譯，東方出版社2013年版，第23頁。如果生產要素尤其是勞動力能夠在三次產業之間市場化自由流動，或者說勞動者在城鄉之間能夠實現自由就業選擇，三次產業的平均利潤率就必然會具有平均化的動態演進趨勢，從而既不會出現某一產業利潤率長期大大低于其他產業利潤率，也不會在某一產業長期累積過多的潛在過剩人口。中國大量農業潛在過剩人口的長期持續，只能是農業勞動力無法實現市場化自由流動和城市化自由轉型的制度現象。一家一戶、分散耕作和自然分工基礎上的小農經濟缺乏專業化分工，農業勞動力具有很強的低效率、均質性和低水平粘性，也會影響農業勞動力的城市化就業轉型的流動能力，從而會形成超出產業平均效率要求或大量無效的農業邊際勞動投入。農業過剩勞動力的低效率均質性和低水平粘性，在根源上也是來自于城鄉之間缺乏公平有效的市場競爭制度安排，從而不可能出現競爭創新和質量替代的勞動力升級效應，因而勞動力質量高低也是一種制度函數現象。按當年價格和匯率計算，2014年中國第一產業創造的GDP總額為58336.1億元人民幣，中國人均GDP為7594美元，折合人民幣約為46627元，按照全國人均GDP有效產出效率換算，每萬人農業就業人員應該創造4.6627(1000046627)億元人民幣，中國2014年第一產業實際需要12511(58336.1÷4.6627)萬就業人員，但當年中國第一產業實際就業人員則為22790萬人，中國低于社會平均產出效率的農業過剩勞動力為10279(22790—12511)萬人。*中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計年鑒》，中國統計出版社2015年版，第58、965、637、113頁。這一初步估算，僅僅只是農業過剩勞動力數量最為保守的基本下限，既未將規模龐大但游離在城鄉之間“半農半工”、“半農半商”或“半城半鄉”的農民工階層考慮在內，也未按照第二產業和第三產業較高的人均GDP進行考量，更未考慮未來一定時期內農業現代化的集約升級需要，否則，農業過剩勞動力將會更多。將農業過剩勞動力優質高效配置的根本創新路徑，絕不在于農業領域范圍內邊際意義上的任何調整，而在于農業之外超邊際性質的產業轉移。或者說，就在于跳出城鄉二元結構的制度發展困境，通過農民市民化的城市化發展路徑，使農村過剩勞動力“離土也離鄉”和“進廠又進城”，只有這種農業剩余勞動力超邊際性的高質量就業轉型，才會具有更大的發展價值和轉軌意義。對農村剩余勞動力的城市化非農轉移，并不僅僅是提升經濟發展效率的需要，更為重要是實現人口現代化和就業現代化的民本發展訴求。作為由城鄉二元經濟結構所長期累積的農業過剩勞動力，“這些人處于貧困線以下的主要原因是他們長期就業不充分，也就是說他們從事工資很低的工作。”*戴維·波普諾：《社會學》，李強等譯，中國人民大學出版社1999年版，第277頁。“對農民和家傭來說，工業勞動是一個機會。事實上，這是社會歷史上第一個無需移民便能夠在實質上改善自己處境的機會。在發達的自由市場國家，最近100年或150年中的每一代人，都能夠指望在實質上比前一代人生活得更好。其主要的原因便是，農民與家傭能夠或事實上變成了工人。”*彼得·德魯克：《社會的管理》，徐大建譯，上海財經大學出版社2003年版，第56頁。中國農民應該與市民享有同等的均質國民待遇，在農民與市民之間，“政府不應區別對待不同的人們。”*哈耶克：《自由憲章》， 楊玉生等譯，中國社會科學出版社1999年版，第357頁。任何公平有效的制度安排，都必須充分賦予全體國民無差異化的均等發展權益，給予他們共同向上流動的社會機會和制度支持，否則就會制造階層仇恨和發展隱患。

再次，中國農業就業占比居高不下及其集約化程度令人堪憂。中國經濟轉型發展的產業基礎是農業集約化，工業革命、產業革命和科技革命以來的一個全球性普適經驗表明，從來沒有任何一個國家在一個分散落后和勞動密集的小農經濟基礎上可以實現其整個經濟由傳統向現代的發展轉型。而農業集約化首先有賴于規模化基礎上現代機械化和自動化等高新科技廣泛應用于農業領域，由此引起的農業資本有機構成提高必定會規律性地導致對農業勞動力需求的大幅遞減。作為農業的第一產業就業占比代表了一個國家的農業集約化程度，而且兩者之間具有高度的負相關，其占比越高則農業集約化程度越低，相反其占比越低則農業集約化程度越高。據世界銀行數據庫(World Bank WDI Database)和中國統計年鑒提供的40個國家和地區的權威數據顯示，中國第一產業就業占比處于國際社會的較高水平，與發達國家很低的農業就業占比之間的差距極其懸殊(見下表1)，由此表明中國農業集約化程度很低。

表1 世界部分主要國家和地區第一產業就業占比國際比較

數據來源：中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計年鑒》，中國統計出版社2015年，第962頁。

中國未來的農業經濟發展和農民充分就業絕不可能依賴于無法增加的可耕地資源，也不可能依賴于一家一戶式分散耕作的小農經濟制度，從而只能另尋其他發展潛力廣闊的創新型發展道路——城市化就業轉型，否則的話，就只能仍舊處于含有大量低效率隱性失業的農業“充分就業陷阱”之中。當代國際社會中衡量農業集約化經營程度的另一個分指標是“平均每個農業經濟活動人口耕地面積(公頃/人)”，農業集約化程度與“平均每個農業經濟活動人口耕地面積(公頃/人)”高度正相關，因而與農業就業人數高度負相關。在聯合國FAO數據庫(FAO Database)和國際統計年鑒提供的45個國家的相關權威數據中，只有孟加拉國、越南和中國三個國家處于國際社會的最低水平(見下表2)。

表2 世界部分主要國家農業集約化程度國際比較(2012)

數據來源：中華人民共和國國家統計局：《2015國際統計年鑒》，中國統計出版社2015年版，第25頁。

二、中國農業經濟的“勞動就業陷阱”

中國科學院中國現代化研究中心主任何傳啟于2012年5月13日發布的《中國現代化報告2012：農業現代化研究》所得出的實證研究成果顯示：中國農業現代化起步時間是1880年左右，比發達國家晚了100年；美國農業生產率是中國90多倍，日本和法國是中國100多倍，巴西都比中國高；以農業增加值比例、農業勞動力比例和農業勞動生產率三項指標計算的結果，2008年中國農業水平比英國落后150年，比美國落后108年，比韓國落后36年；目前中國農業勞動生產率僅為發達國家的2%，僅為美國的1%；中國人均可耕地面積僅為世界平均值的40%，人均淡水資源僅為世界平均值的33%；中國農業勞動生產率僅為中國工業勞動生產率的1/10；在未來40年中國需要城市化轉移2.8億農民，農業勞動力將從3.1億下降到0.31億。由于農業現代化面臨嚴峻挑戰，諸多權威專家建議徹底取消戶籍制度，加快農業勞動力城市化就業的轉移速度。*何傳啟：《中國現代化研究報告2012-農業現代化研究》，北京大學出版社2012年版，第59-89頁。

盡管當代中國的GDP總量已經位居全球第二位，但據世界銀行WDI數據庫(World Bank WDI Database)和國際統計年鑒提供的相關數據顯示，2013年高收入國家人均GDP為38623美元，世界人均GDP為10513美元，而同期中國人均GDP卻僅為6807美元(2014已升至7594美元)；同期高收入國家人均國民總收入(GNI)為39312美元，世界人均國民總收入(GNI)為10564美元，而同期中國人均國民總收入(GNI)為6560美元。無論是人均GDP還是人均GNI，中國都不僅與高收入國家發展懸殊，而且還大大低于世界平均水平，都處于全球第94位。*中華人民共和國國家統計局：《2014國際統計年鑒》，中國統計出版社2014年版，第29-36頁。中國GDP總量的國際位次與人均GDP和人均GNI國際位次之間之所以存在巨大差異，其根本原因并不在于中國人口總量位居全球第一位，而是在于農業就業占比長期居高不下及其農業就業效率極其低下，或者說，根本原因在于中國在農業領域中使用了太多的勞動力從事了產出效率太低的經濟活動。當代世界上有很多不僅其人口密度(人口數/平方公里)而且其人均GDP也都高于中國的許多國家和地區(見下表3)，同時還有一些國家和地區其人均GDP高于中國的程度遠遠大于其人口密度小于中國的程度。如果不是按照中國特有的“城鎮化率”指標，而是按照國際社會通用并具有橫向比較意義的真實“城市化率”指標，對中國三農經濟來加以科學理性的實證考量，就只能認定中國迄今還仍然是一個農民占多數、農業不發達和農村很落后的發展中國家。中國農民很貧窮、農村很困苦和農業很落后的“三很困境”，依然是中國經濟極度扭曲的一大負面景觀，中國農民是弱勢群體、農業是弱質產業和農村是弱化區域的“三弱畫面”，依然是中國發展日益凸顯的顯著特征。由城鄉二元割裂制度所導致的農民、農村和農業這一困擾中國很久的“三農”問題，已經成為中國發展崛起的重大約束瓶頸，由此也構成了頗具中國特色的三農“勞動就業陷阱”。中國三農“勞動就業陷阱”的基本含義在于：在由城鄉二元就業制度鎖定的三農經濟領域中，低質量勞動力投入、隱性失業人口遞增、低效率農業產出和低水平勞動收入四者之間處于相互依賴性超穩態的長期劣質均衡。在這一制度化的“勞動就業陷阱”中，大量的隱性失業人口不僅長期存在，而且其規模還在日益遞增，勞動力質量因集約化程度低下也不可能得到有效提升，并有很大可能將中國拖入國際化概率意義上的“中等收入陷阱”。

表3 人口密度和人均GDP均高于中國的世界部分主要國家和地區(2014)

數據來源：中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計年鑒》，中國統計出版社，2015年版，第961、965頁。

人力資本對任何社會經濟發展而言，都是無可置疑并具有創造性和變革性的首要發展要素，勞動就業因此而成為推動任何社會經濟發展的終極決定力量。勞動發展及其就業水平不僅是實現全社會優質高效發展的根本手段，也是充分滿足勞動者階層發展訴求的終極目的，同時也是制度安排質態的重要解釋變量。中國歷年統計并向國際社會公布的失業率都處在“自然失業率”的較低合理運行區間(見下表4)，而且在勞動就業制度方面也似乎非常“優越”和“好看”。但中國使用的“失業率”指標僅僅是“城鎮登記失業率”，而不是整個國民經濟系統中的全部實際失業率。既沒有將規模龐大的農村隱性失業人口統計在內，也沒有將城鎮未登記的失業人口包括進來，因而其社會真實存在的實際失業率必定大大高于其現有“城鎮登記失業率”，只是大量的農村實際失業人口被一家一戶分散耕作和效率極其低下的小農經濟隱藏遮蔽了而已。這種失業率的統計和披露方式，一定會在意識形態和制度評估方面“非常好看”，但在其非常關鍵的人口發展、勞動結構、就業質量和經濟效率等決定社會經濟發展的重要解釋變量方面，卻存在著難以遮蔽隱藏的重大發展缺陷。

表4 中國城鎮登記失業率(1978-2014)

資料來源：中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計摘要》，中國統計出版社2015年版，第41頁。

中國農村問題的核心是農業，中國農業問題的核心是農民，中國農民問題的核心是就業，規模非常龐大的中國農民階層在非常落后的中國農村，從事效率極其低下的農業經濟活動，只能導致更加貧困落后的發展困境，三農經濟已經成為中國實現優質高效充分就業的“巨型發展陷阱”，同時也是中國未來發展崛起的重大創新路徑。正如亞當·斯密(Adam.Smith)在1776年分析下層農民問題時早就曾深刻指出的那樣：“原來在城鎮積累起來的資本大部分就是以犧牲農村為代價的。”但由于農民被分散性、持久性和制度化地鎖定在封閉落后的農村區域，“他們的條件使他們沒有時間去接受必須的信息，即使他們得到了充分的信息，他們所受的教育和習慣通常也使得他們不善于判斷。所以在公眾審議中，聽不到他們的聲音，他們的聲音也很少受到重視，”*亞當·斯密:《國富論—國民財富的性質和起因的研究》，謝祖鈞等譯，中南大學出版社2003年版，第95、173-174頁。也正如作為“窮人經濟學家”的1998年諾貝爾經濟學獎得主阿馬蒂亞·森(Amartya Sen)所曾經深刻指出得那樣：“重要的是，要有制度性渠道把民眾(特別是弱勢群體)的痛苦反映出來，要有政治性激勵機制促使政府去關懷、解決民眾的痛苦。”*阿馬蒂亞·森：《以自由看待發展》，任賾等譯，中國人民大學出版社2002年版，第12-13頁。政府在消除城鄉二元就業結構和促進城市化就業方面，具有不可推卸和無可置疑的重大責任，尤其是不應再繼續歧視和排擠那些渴望城市化就業轉型的農民階層。亞當·斯密在240年前就認為：“由于勞動所有權是一切其他權利的原始基礎，因而它是最神圣不可侵犯的。一個窮人的所有世襲財產就是他的體力和一雙巧手。妨礙他認為適當的方式在不侵犯鄰人的條件下運用他的體力和技巧就是對他的這個最神圣的財產的明明白白的侵犯。由于妨礙一個人從事他認為適當的工作，也就妨礙了其他人雇傭他們認為適當的人。判斷雇傭某人是否合適，應該交由雇主們去決定，因為他們的利害關系最大。立法當局假惺惺地擔憂怕雇主們雇傭了不適當的人，顯然既是不禮貌的，也是令人難以忍受的。”*亞當·斯密：《國富論—國民財富的性質和原因的研究》，謝祖鈞等譯，中南大學出版社2003年版，第90頁。中國城鄉持續割裂的三農發展困境籠罩了規模龐大的農民階層，“農民工”就是從這種堅硬厚重的制度縫隙中所折射和擠壓出來的特殊勞動群體，這是一個具有顯著計劃經濟路徑依賴的制度現象。作為1974年諾貝爾經濟學獎得主的奧地利著名經濟學家哈耶克(Hayek)在評論印度和中國這樣的落后國家如何提高人均收入和生活水平時認為：“只有自由增長才可能使這類國家發展其自己的、可行的、能夠為人類的需要做出獨特的貢獻的文明。西方最聰明的人都知道，農業政策的問題是把政府從它們已難以自拔的一種控制體制中解救出來，并恢復市場運轉的問題。”*哈耶克：《自由憲章》，楊玉生等譯，中國社會科學出版社2003年版，第545頁。宏觀層面的市場化制度轉軌和微觀層面的市場化自由選擇，讓市場機制和“看不見的手”來最終決定農民階層的就業發展選擇，這才是中國人口轉變、就業轉型和經濟繁榮的必由之路。

中國就業發展轉型意味著城市化就業持續加速，或者說意味著農業就業人員的持續減少。1978年末中國鄉村就業人數為30638萬人，但在中國改革開放37年并成為世界第二大經濟體之后，鄉村就業人數不減反增，截止到2014年末，中國鄉村就業人員共有37943萬人，比1978年凈增加了7305萬人。*中華人民共和國國家統計局：《2015中國統計年鑒》，中國統計出版社2015年版，第112頁。鄉村就業主要是傳統農業，人均可耕地日益遞減、小塊土地分散耕作、淡水資源極其匱乏、自然生長周期剛性和農產品缺乏價格需求彈性等約束，使得農業就業的產出效率極其低下，其勞動投入的邊際收益日益減少。與城市人口可以額外獲取大量隱性收入和福利待遇不同，農民階層的全部收入幾乎全部都來自于農業勞動，農民階層在整體上也不可能依靠農業經濟活動而獲得顯著的收入增長，城市化就業只能成為中國農民階層實現富裕的唯一希望。中國農村的青壯年勞動者很難通過農業勞動而獲得可觀收益，亞當·斯密早就認為：“一個年輕人如果長期從勞動中得不到利益，很自然就會對勞動反感。”*亞當·斯密：《國富論—國民財富的性質和原因的研究》，謝祖鈞等譯，中南大學出版社2003年版，第91頁。當這種 “反感”主要不是由于個人主觀原因而是因為制度歧視而產生的時候，對其就業陷阱的“反感”就會由少數個體意識而轉化為階層群體意識，并自然會由“反感”而升級為階層“仇恨”。1991年諾貝爾經濟學獎得主羅納德·哈里·科斯(R.H.Coase)在分析中國經濟改革時曾深刻指出：“當社會有了正義，機會面向所有人，即使社會中最不幸的階層也尊重社會體制時，他們會努力工作來為下一代提供更好的生活條件，而不是通過革命來挑戰或者推翻當前的社會體制。”*羅納德·哈里·科斯等：《變革中國：市場經濟的中國之路》，徐堯等譯，中信出版社2013年版，第246頁。對于逐步加深的城鄉溝壑以及日漸增長的農民怨恨，如果不能通過城市化就業的包容性制度變革而加以消解釋放和成功轉型，長期累積的結果就必定會異化為代價高昂的暴力沖突和社會動蕩，中國也將會為此而支付難以承受的巨大機會成本。

中國長期存在的二元就業結構和城鄉割裂發展，使得中國農村和農業中積累了大量的農業潛在過剩人口或隱性失業人口。這些農業過剩勞動力長期使用技術簡陋的手工工具和世代相傳的經驗技能，并生存于人多地少和分散耕作的小塊土地上，原本就僅僅具有很低的人力資本質量，長期累積的結果，使得其人力資本質量不可能獲得任何的創新提升和競爭優化，反而是在代際之間形成了長期的自我復制，從而只能形成人力資本劣質低效的長期無效供給。由于小農經濟的特有局限性，其專業化、市場化和產業化的組織程度低下，不可能內生出只有大規模農業聯合企業才會具有的對知識化、專業化和現代化等高質量人力資本的市場需求。在這種長期劣質低效的供求互動關系中，不可能自動內生出高質量人力資本對低質量人力資本的任何“替代效應”，只能長期陷于劣質低效的“就業陷阱”。亞當·斯密就曾認為：“一個整個一生只從事幾個簡單動作的人，這幾個簡單動作的效果又總是相同，或者極其相近，自然就沒有機會要他去發揮他的理解力或發揮他的創造力以尋求解決從未發生過的困難的對策。因此，他自然就喪失了這種運用腦筋的習慣，通常就變成了人類可能變成的那種愚蠢和無知的人。他們頭腦的遲鈍使他們不僅無能欣賞或參與任何合乎情理的談話，而且使他們不能擁有任何寬容、高尚或溫柔的情感，最終也就不能對私人生活中的許多日常義務形成任何公正的判斷。……他的停滯的生活的單調性自然腐蝕了他思想的勇氣，……那個單調性也腐蝕了他肉體的活動能力，使他除了從事他已經習慣了的工作以外，沒有朝氣，也沒有不屈不撓的耐性去從事任何其他工作。……然而在每一個文明的進步的社會里，這正是貧困的勞動者，也就是人民中的大多數必然陷入的狀態。如果政府不采取措施防止的話。”*亞當·斯密：《國富論—國民財富的性質和原因的研究》，謝祖鈞等譯，中南大學出版社2003年版，第498頁。從農業過剩勞動力的存在形態和表面特征上看，他們都還有地可種和有業可就，都還可以依靠某種農業經濟活動而能夠維持基本生計，而并沒有普遍地成為無田可耕和無業可就的顯性失業人口，還沒有普遍貧困到需要沿街乞討和集體反抗的程度。但由于土地是從事農業經濟活動的基本生產要素和首要稀缺資源，從經濟發展效率所要求的人地匹配比例來考量，中國農業發展的勞動密集型程度已經達到了不堪重負的程度，在這種人地比例的基礎上永遠無法實現農業現代化和就業現代化。如此規模龐大的農業勞動力已經不再為農業經濟發展所需要,這些長期積累的邊際勞動力的產出效率已經達到了為零甚至為負的程度，只有城市化就業才是有效解決農業勞動力就業的根本出路。1991年諾貝爾經濟學獎得主羅納德·哈里·科斯(R.H.Coase)在分析中國經濟改革時曾深刻指出：“現在眾多的農村人依舊渴望著進入城市，追尋更好的工作與生活，這給中國繼續城市化與工業化創造了空間，也是未來中國經濟持續發展的一個關鍵因素。”“如果勞動者不能自由地在全國范圍內尋找商機、自行創業、參與自由競爭，即使他們受到了高等教育，也不能完全發揮出自己的潛力。……但是現在的勞動力市場上依舊存在諸多障礙，尤其是戶籍制度和農民工面臨的各種體制性壁壘。只有深化改革才能逐步消除這些制度障礙為勞動生產力的進一步增長提供源源不斷的動力。”*羅納德·哈里·科斯等：《變革中國：市場經濟的中國之路》，徐堯等譯，中信出版社2013年版，第238-239頁。如何使中國農業中長期大量存在的隱性失業人口由劣質低效的過度就業轉型為優質高效的高質量充分就業，已經成為了決定中國人口發展、經濟增長和社會進步的一個重大解釋變量。

一個人所共知的經濟發展常識和勞動就業道理，就是只有依靠優質高效的經濟發展，才是實現充分就業的關鍵所在，但絕不能就據此而認為只要大力發展農村經濟，就完全可以在農業經濟領域中就地實現這些過剩農業勞動力的充分就業，更不能因此而認為依靠這種模式而可以實現優質高效的高質量充分就業，規模龐大的中國農民階層絕不可能在這種狀態下實現他們的發展夢想。其根本原因就在于，土地是農民從事農業生產活動最重要和最基本的生產要素，大自然給定的可耕地稀缺資源非常有限，可耕地資源只能減少而無法增加。對中國而言，由于人均可耕地面積僅為世界平均值的40%，土地資源的稀缺性更加突出。在中國城市化和工業化的現代化演進過程中，由于大量農用地被非農化工商服務業占用，由于城市化的長期持續擴展和急速推進，由于鄉鎮企業粗放發展造成的大量土地污染，還由于交通道路發展和新農村基礎設施建設，也由于沙化持續加劇對土地的蠶食等，中國未來能夠用于純粹農業生產活動的可耕地必定呈遞減趨勢。通過開墾等造田活動而增加新土地也幾乎不可能，因而維持中國可耕地動態平衡也是難上加難，通過農業現代化而提高農業勞動產出效率才是中國農業發展的根本出路。但推進農業現代化和提升農業科技水平的一個必然趨勢，只會導致對農業勞動力需求的持續遞減，因而就需要為那些日以增多的農業過剩人口尋求更加優質高效的新型就業發展道路。

三、城市化就業轉型與制度變革

中國首先是一個具有漫長封建社會歷史的國家，滿清王朝長期極權統治及其自我封閉和自以為是，使得中國不僅遠離了18世紀的第一次工業革命、產業革命和科技革命，而且也使得中國遠離了19世紀后期的第二次工業革命、產業革命和科技革命，重農抑商和重本抑末的超穩定性集權制度結構，強力抑制了市場經濟的有效發展，缺乏制度激勵的城市工商業長期處于近代社會低水平的停滯狀態，中國農民階層不可能實現城市化和工商化的非農就業轉型。更加令人遺憾不已的是，中國還是一個具有長期計劃經濟傳統的國家，長期高度集權型的計劃經濟制度安排，使得中國再一次遠離了20世紀中期開始的第三次工業革命、產業革命和科技革命，不僅城市工商業缺乏有效的制度競爭激勵，而且歧視性的戶籍制度安排也將城鄉之間割裂開來，農民階層的城市化就業轉型仍然未能啟動。1978年以后長期持續的體制外改革開放，仍未能觸動城鄉二元就業的制度安排，農民階層仍然被鎖定在三農經濟的“勞動就業陷阱”之中。

雖然中國經濟總量位居全球第二位，但由于計劃制度路徑依賴性的深層原因，中國農民階層仍然無法獲得與市民同等的國民待遇，在城鄉收入差距日益擴大的二元制度背景下，中國農民階層仍然不能在城鄉之間自由選擇、自由流動和自由就業，城市化就業轉型長期滯后于經濟發展進程。中國長期持續的城鄉二元就業困境不僅阻止了農民階層充分參與城市化發展進程和現代經濟分工，而且也阻礙了農民階層合理分享聚集在城市的巨大發展成果，極其龐大的中國農民階層不可能實現優質高效的城市化就業發展轉型，大眾創業和萬眾創新缺乏取之不盡和用之不竭的動力源泉，從而有可能將中國的未來拖入很多國家已經長期陷入的“中等收入陷阱”。亞當·斯密早就曾經認為：“無需進行任何精密的計算，我們只需通過一個簡單而明顯地觀察，就可以斷言，在歐洲各地，城鎮里經營的產業都要比農村里經營的產業利潤高些，優越些。……城鎮的產業必然得到較好的回報，勞動的工資和資本的利潤顯然城鎮也必然大于農村。但是資本和勞動自然要尋找最有利的用途。因此，他們自然會盡可能地流向城鎮，而拋棄農村。”*亞當·斯密：《國富論—國民財富的性質和原因的研究》，謝祖鈞等譯，中南大學出版社2003年版，第93頁。作為1974年諾貝爾經濟學獎得主的奧地利著名經濟學家哈耶克(Hayek)也深刻認為：“越是可以自由地對現行安排做出試驗，就越有可能朝正確方向做出變革。具有服務性質的政府行為是大有可為的，特別是在傳播信息方面。在一個有生氣的社會中，農業的真正困難之一是，農業人口的性質恰恰容易使它與知識的進步和變化脫節。這一點意味著多數個人甚至不知道有有用的知識可用并值得為之付出代價，就像那些固守傳統耕作方法的農民一樣，在這樣的地方，社會負擔一些傳播這類知識的費用常常是有利的投資。”*哈耶克：《自由憲章》， 楊玉生等譯，中國社會科學出版社1999 年版，第543頁。勞動就業是以人為主體的創造性變革力量，勞動發展具有基礎性和優先性，實現優質高效的高質量充分就業也是政府的首要經濟職能。政府一方面應當幫助農民獲得現代社會先進有效的人文理念、工商知識和職業技能，另一方面應將剩余農業勞動力制度化地轉移到城市中就業，為農民階層實現城市化就業轉型創建制度通道并提供制度保障。

中國經濟現代化的產業基礎是農業現代化，農業現代化迫切需要農業生產經營的產業化和市場化，從而需要采用高新先進技術和土地規模經營，中國農業經濟發展對勞動力的有效需求必定會逐步遞減，與此同時，對其人力資本質量的發展要求也必然會逐步提升。如果中國不能加速農民階層城市化就業的轉型進程，不僅無法實現中國迫切需要的農業現代化，而且還會增加而絕不會減少農業過剩人口，在現有的“三農”框架內絕無任何可能實現中國農民的高質量充分就業。只有依靠城市中的第二產業和第三產業，才能從根本上解決中國“三農”問題，從而將中國“三農”問題徹底“沉沒”，既能從根本上跳出并真正擺脫三農經濟的“勞動就業陷阱”，也能有效規避和跨越有可能陷入的“中等收入陷阱”，舍此別無它途。作為1993年諾貝爾經濟學獎得主的羅伯特·福格爾(R.W. Fogel)教授在北京論壇演講時曾指出：“我們講經濟的改革或轉型，主要是指從以農業為主的經濟到以工業或者服務業為主的經濟轉變，而這絕不是件容易的事情。”*羅伯特·福格爾：《諾獎大師縱論中國經濟》，經濟日報出版社2006年版，第8頁。如果中國繼續在城鄉二元割裂的制度框架下，依賴于勞動密集型發展模式而在有限耕地上發展農業經濟，只能是激化已有的人地矛盾，而絕無可能解決或緩解已經就很尖銳的人地矛盾，這必定是一個實現中國農業經濟現代化和農民高質量充分就業的雙重巨大發展陷阱。

中國城市化、工商化和非農化就業發展的嚴重滯后困境，在創造性的主體意義上是中國農民階層的發展困境，其實質是城鄉極其扭曲的制度發展困境，因而是一種不折不扣的制度扭曲現象，農業經濟發展落后和農民就業劣質低效僅僅是這種制度困境的發展函數。這種城鄉二元割裂發展的歧視性制度障礙，從未充分顧及中國農民階層的主體發展權益，使得在城鄉收入差距原本很大并持續擴大的發展背景下，中國農民階層不能在城鄉之間自由流動、自由就業和自由選擇，從而只能長期被鎖定于劣質低效的農業就業陷阱之中，無法實現城市化就業的卓越發展轉型，制度隔離、制度強迫、制度排斥和制度壓抑構成城鄉二元就業困境的深層原因。或者說，城鄉二元就業困境就是政府過度干預和深度剝奪國民大眾自由就業發展和自主生活選擇的必然結果。著名經濟學家埃德蒙·伯克(E.Burke)就曾明確認為：“我的意見是反對把任何一種管理做過頭，特別是反對其中最嚴重的一種，即站在領導的一方進行干預，干預人民的生計。”*Edmund Burke, Thougthts and Details upon Scarcity1795, in Works,VII,419.正是由于對市場經濟和經濟發展等相關制度知識的長期愚昧無知，以及長期自我封閉和自以為是所形成的國家治理偏見，導致了超強政府總是力圖用政府選擇取代個人選擇，總是將政治偏好替代個人偏好，并致力于將政府的政治選擇偏好強加給國民大眾，從而導致對國民大眾就業發展權益的超強干預和制度剝奪。

中國改革開放和發展轉型的核心要義是“還權于民”和“還利于民”，而“還權于民”則是“還利于民”的基本制度前提，尤其是要為那些長期受到不公平待遇的農民階層提供發展機會，讓中國農民階層能夠在城鄉之間做出符合他們發展偏好的自由選擇。“在近代西方世界，城市和工業人口總是隨著財富和文明的增長而增加，而這種增加則造成農業人口所占比例及絕對數字的減少。……生產率的增加再加上無伸縮性的需求就意味著如果從事農業的人要維持其平均收入(且不說跟上收入方面的一般增長)，其數目必須減少。如果在農業和其他行業之間人力的這種重新分布發生了，那么，從長期的觀點看，就沒有理由說，那些留在農業方面的勞動力為什么不應該像其他人一樣從經濟進展中得到同樣的利益。但是只要農業人口相對而言過于龐大，這一變化在發生的過程中必然給其造成不利。只有在農業收入與城市職業的收入相比有所減少的情況下，才會引發離開農業的自發行動。……特別是當這種變化延續幾代人時，這個差別將保持很小，假如職業轉變相對較快的話。”概而言之，“如果農民要取得成功，他必須逐漸地變成商人才行”。*哈耶克：《自由憲章》，楊玉生等譯，中國社會科學出版社1999年版，第535-536、541頁。中國發展轉型首先需要城市化導向的勞動就業轉型，但只有加速市場化制度變革的力度、速度和深度，才能真正擺脫對計劃經濟制度的路徑依賴性，并有可能徹底廢除城鄉之間歧視性的制度壁壘，從而能夠為農民階層城市化就業轉型提供制度保障。2001年諾貝爾經濟學獎得主斯蒂格利茨(J.E.Stiglitz)在分析中國經濟發展問題時曾深刻指出：“就像一些二元經濟增長模型所闡述的那樣，在中國這樣的發展中國家，經濟增長的主要源泉之一就是勞動力從農業部門向非農業部門的轉移。……勞動力轉移會對經濟增長產生重要作用。”*斯蒂格利茨：《發展與發展政策》，紀沫等譯，中國金融出版社2009年版，第538-539頁。“還權于民”和“還利于民”應該成為中國發展轉型的基本理念，只有在這種科學發展理念的強力引領下，才有可能造就大眾創業和萬眾創新的繁榮局面，并由此開辟取之不盡和用之不竭的發展活力源泉。

作為具有濃厚農業經濟傳統并具有顯著城鄉二元結構的發展中國家，中國經濟實現卓越升級轉型的內在邏輯在于：中國經濟現代化首先有賴于作為基礎產業的農業現代化，農業現代化的實質是農業經濟發展的產業化和市場化，農業產業化和市場化需要高新科技廣泛應用，從而需要通過土地集中以實現規模化經營。但土地規模化經營需要一個有效的土地市場存在，為此而需要明晰界定土地產權以保障土地實現有效的市場化集中，使得農戶能夠在自主自愿的基礎上以合適價格出讓其自有土地產權，以市場價格出讓土地后的農戶攜帶其土地出讓金進入城市就業或創業。為此而需要廢除二元隔離性和歧視性的城鄉戶籍制度，并重建城市與鄉村之間或市民與農民之間公正平等的制度包容性。農民階層不僅因城鄉發展差異而需要進入城市就業，而且也有其土地出讓金作為經濟支撐而能夠進入城市經濟體系，從而需要跟進相應的公正性制度變革為農民階層就業轉型提供充分包容性。政府在協同性地加速推進城市化就業轉型所需要的制度變革的同時，還需要在城市中大幅增加與此相關的公共投資。這部分投資不是政府一次性而是在不太長的一定時期內(比如10年)逐年多次投入，而且也會有居民戶家庭和各類企業等各種參與者相關投入的多元化協同跟進，并必然會帶來非常巨大的產出乘數效應及其“財政紅利”和“制度紅利”，絕對不會增加政府的財政支出壓力。其相關投資項目主要包括：為剛進入城市不久的這部分初始市民階層提供免費的職業技能和人文知識的相關教育培訓，城市廉租房、經適房和保障房主要面對這部分初始市民化的農民階層，使其子女入學、失業救濟、醫療保險和養老保障等方面享有無差異化的市民待遇。其核心要義就是為農民工階層能夠深度融入城市市民階層提供發展條件和權益保證，同時也是政府和市民向農民階層償還他們本應具有但被長期剝奪的合理發展權益。這一制度變革既能保障中國農業實現產業化、市場化、規模化、科技化和集約化等現代化進程的加速推進，同時也能大幅提升農業過剩勞動力城市化就業轉型的速度和質量，還會通過勞動力市場的公平就業競爭而誘發和促進大眾創業和萬眾創新的全面繁榮，必定會獲得城鄉共贏的長效發展后果。

讓長期貧困的中國農民階層富裕并不難，困難的是政府能否充分確立城市為全民所有和包容共享的科學發展理念，以及在此基礎上如何徹底廢除路徑依賴性很強的城鄉制度障礙。中國農民階層長期累積的現有就業發展困境，絕不是農民階層自主自愿選擇的結果，相反卻是他們因為制度壓抑而不能實現自主自愿選擇的結果，或者說就是國家對農業、城市對農村以及市民對農民長期無償剝奪的制度結果。只要充分給予中國農民階層(每個農戶)明晰排他并可以市場化自主出讓的土地產權，讓農民階層能夠在城鄉之間自由選擇、自由流動和自由就業，政府充分保障每個中國公民享有充分平等的國民待遇，就可以既能讓農民階層早日跳出長期困擾他們的農業就業陷阱，也能通過制度公平和市場競爭而有效促進大眾創業和萬眾創新，從而通過創造更多優質高效的新增就業機會而能夠推動城市經濟繁榮。政府有責任和義務通過農民階層的城市化就業轉型，加速推進“還權于民”和“還利于民”的偉大制度變革進程，由此才有可能加速推進和順利實現中國經濟發展的卓越轉型。勞動就業是推動任何社會經濟發展最為重要的創造性力量，但只有全民就業公平競爭才會提升就業效率，并只有公平與效率的有機兼容，才能共同推動一個國家獲得可持久性的繁榮昌盛。

(責任編輯：劉要停)

2016-09-25

俞憲忠，男，管理學博士，濟南大學商學院教授，濟南大學勞動發展研究中心主任。

本文系國家社科基金項目“中國勞動密集型產業升級路徑研究”(項目編號：12BRK024)的部分研究成果。

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1003-4145[2017]01-0099-10