家庭農場的效率:內涵、影響因素及提升對策

肖娥芳

(1.湖北工程學院 經濟與管理學院，湖北 孝感 432000；2.華中農業大學 經濟與管理學院，湖北 武漢 430070)

家庭農場的效率:內涵、影響因素及提升對策

肖娥芳1,2

(1.湖北工程學院 經濟與管理學院，湖北 孝感 432000；2.華中農業大學 經濟與管理學院，湖北 武漢 430070)

效率是任何一個經濟組織都必須關注的永恒主題。通過對家庭農場的效率內涵進行界定，認為一般而言的家庭農場效率均指其內部效率，即投入產出效率或經濟效率。在此基礎上，對引起家庭農場效率差異的因素進行了系統探討。研究表明：影響家庭農場效率差異的主要因素既包括經營規模、經營者素質等內因，也包括制度環境、地理資源稟賦環境、市場環境等外因，且外因通過影響內因來影響效率。因此，必須立足于影響家庭農場效率的主要因素，從完善農地流轉機制，穩定一定時期內的農地使用權，提高經營者素質，逐步完善相關支撐制度建設，加快完善農村基礎設施和農產品交易公共信息服務平臺建設等多方著手，以促進家庭農場效率的提高。

家庭農場；效率；影響因素

家庭農場是世界上最流行的農業適度規模經營模式之一。作為一種經濟組織，要在過去和現在，乃至未來很長一段時間里存在，就必須保持持續的競爭力優勢。而效率是一個經濟組織保持持續競爭力優勢的必要前提，沒有效率，就沒有競爭力可言。故而效率問題是世界家庭農場發展歷程中無法回避的重要命題，一直以來也備受學術界關注。[1-5]在國內，家庭農場發展較晚，近年來才開始在全國各地試點，并蓬勃發展起來，故關于家庭農場效率的研究尚不多見，但也取得了一些進展。[6-11]總的來看，尚待研究和探索的問題仍然有很多。比如，何為家庭農場的效率，如何科學而準確地評價家庭農場的效率，家庭農場的效率受哪些因素的影響，如何提高家庭農場的效率等。特別需要指出的是，目前尚未形成一個頗具解釋力的理論分析框架。本文旨在對已有研究系統總結的基礎上，為未來家庭農場效率問題的研究提供一個科學的分析框架。

一、家庭農場效率的內涵

1．效率的內涵界定。現代經濟的核心即為效率理論。[12]一直以來，學術界關于“效率”的研究頗多，但由于研究視角、界定方式等不同，迄今為止尚無統一定論。一個在主流經濟學中較為普遍的效率觀點就是帕累托最優效率標準，它常被用作評價一個經濟體系績效的工具。這個基本觀點認為：如果一個經濟被視為功能良好的，那么，給定由它所決定的資源分配，我們不能用一種導致帕累托改進的方式再分配資源，即社會福利將達到最大化。[13]薩繆爾森(1948)認為，一個有效率的經濟應該位于生產的可能性邊界上，且不存在任何資源的浪費。[14]王國順、李長江(2007)認為，效率反應一個經濟系統在特定時點或在一定時期內對可獲得資源的有效利用程度。[15]此外，還有學者將效率分為競爭效率和分工效率(如亞當·斯密，1861)、規模效率、組織效率、技術效率等。在新制度經濟學中，效率意味交易費用的節省(羅必良，2000)。[16]可見，盡管表達不同，基本含義卻都一致：即效率意味著“低投入、高產出”(黃祖輝、扶玉枝，2011)[17]。

2．家庭農場效率的界定。鑒于以上對經濟學領域效率內涵的界定，本文認為，家庭農場的效率應該包括兩個方面：一是內部效率，即家庭農場在一段時期內的投入產出效率(也稱經濟效率)。它既可以是既定產出下投入的最小化，也可以是既定投入下產出的最大化，且都不存在資源的浪費。另一個是外部效率，即家庭農場在追求自身經濟效率最大化的過程中，帶動社會各部門間的要素資源配置，從而實現對整個社會的福利改善。如生態型、循環型家庭農場會降低碳排放，進而改善周圍環境；觀光體驗型家庭農場可以提高居民閑暇的生活質量；采用農產品質量可追溯體系的現代家庭農場對農產品質量安全的保障等。從理論上看，家庭農場發展的過程就是追求自身投入產出效率最大化和社會福利最大化——即帕累托最優的過程。但由于對社會福利改善的貢獻程度難以量化測度，故一般而言的家庭農場效率均指內部效率，即投入產出效率或經濟效率。

已有的研究主要基于投入產出的視角來界定家庭農場的經濟效率。[18-22]鑒于此，本研究也將家庭農場的效率定義為在要素投入既定、產品價格既定條件下，產出是否達到生產的可能性邊界以及達到的相對程度。具體包括家庭農場的技術效率、規模效率、資源配置效率等。需要指出的是：理論上，家庭農場的效率既包括某一時期的靜態效率，也包括不同時期的動態效率，限于篇幅，本文將重點討論前者。此外，由于這種方法需通過與生產的可能性邊界比較得出家庭農場的效率程度值，所以是一個相對效率，其取值范圍介于0和1之間。這樣可以避免不同行業、不同類型、不同規模的家庭農場間效率難以相互比較的難題。

二、影響家庭農場效率的因素分析

由于任何一家家庭農場要實現完全有效率都是一種偶然，且各家庭農場的經營效率存在差異。那么，究竟是哪些因素導致了家庭農場經營效率差異的出現？或者說，哪些因素會影響到家庭農場的經營效率？這是我們在探索家庭農場效率問題時要考慮的重要問題。下面將從內因和外因兩個方面來進行分析影響家庭農場效率的主要因素。

1．影響家庭農場效率的內部因素。

(1)經營規模。經營規模是衡量一家家庭農場效率高低的一項重要指標。家庭農場規模的擴大包括兩個方面：一是橫向一體化，即在原來的規模基礎上擴大經營規模，如將種養面積由原來的100畝擴大為200畝等。由規模經濟理論可知，較小規模的家庭農場可以通過擴大經營規模來增加產出、攤薄成本以獲取更大的市場份額，進而提升自身與市場對接的能力以及行業競爭力。但隨著規模的擴大，家庭農場的管理費用等成本也隨之增加，到了一定規模后會出現規模收益遞減。另一個方面指的是縱向一體化，即家庭農場維持原來的生產規模不變，將經營的領域由產中向產前、產后延伸，最后形成種、養、加一體化甚至是農、工、商一體化等形式的家庭農場。如某臍橙種植家庭農場，可將其經營業務范圍向前擴展到提供臍橙育苗，向后擴展到加工臍橙糕、橙汁等。這將節約農產品流通過程中的交易成本，在一定程度上緩解“賣難”的問題。但隨著產業鏈的加長，也將面臨更嚴峻的市場風險、更多的資金投入、更高素質的人力資本訴求等。此外，家庭農場規模的擴大化還會使雇工固定化，生產率降低，土地的被重視程度下降，家庭農場的優勢將會被消除。[23]因此，不管是哪種形式的家庭農場經營規模擴張，都存在一個適度的問題。且這個適度的規模不是固定不變的，應是動態學習型的，將隨著經營目標、社會環境的變遷而顯示出動態適應性，便于其能在激烈的市場競爭中保持較高的效率以及持續競爭力。

(2)經營者素質。已有的研究表明，農業經營者的素質對農業生產績效有重要影響。如Dean T. Jamison, Peter R. Mock (1984) 使用尼泊爾的數據證明，農場效率與經營者自身的教育及技能狀況高度正相關，與家庭背景因素顯著相關。[4]張寧、陸文聰(2006)利用我國的省際數據研究發現，農業勞動力的素質對農業生產效率的影響顯著，且與身體素質相比較，智力素質的變化對農業經營效率的影響更為顯著等。[24]家庭農場是以家庭經營為主，必要時會雇傭一定數量工人的新型農業經營主體。農場主及其家人，同時還是家庭農場的主要管理者和決策制定者，其個人經驗、所受培訓、判斷力、智力、人際關系以及個人的經營意愿等思想觀念等是一個家庭農場開展各項經營活動的重要前提[25]，在很大程度上影響著家庭農場的創建水平和發展水平。[26]因此，經營者的身體素質(包括年齡、身體健康狀況、心理狀況等)、農業職業素質(包括受教育程度、農業勞動技能的熟練程度、智力、對新事物新方法的學習能力、農業生產的組織協調與管理能力等)、社會素質(如人際關系)等將對家庭農場的經營效率產生直接影響。

此外，家庭農場是發展適度規模經營的現代農業的重要方向，是實現農業生產的“小農戶”與農產品流通的“大市場”對接的有效手段。迫切需要懂市場、會技術、擅經營管理的高素質新型職業農民。從職業匹配的角度來看，這類“農村能人”更有可能成為未來農業企業、家庭農場等現代農業規模經營組織的經營者。[27]

2．影響家庭農場效率的外部因素。組織形式、交易技術結構、體制組織環境之間的相容性決定組織效率(羅必良，2005)。[28]羅必良教授的這一論斷說明：一個組織的經濟效率受外部環境的影響十分顯著。因此，家庭農場的經濟效率，既取決于其內部運行機制安排，同時也取決于其內部運行機制與外部環境的相容性。這里的外部環境主要包括制度環境、地理資源稟賦環境以及市場環境等。

(1)制度環境。所謂制度環境，主要是指一系列用來建立生產、交換與分配機制的基本政治、社會、法律基礎規則的總和(黃祖輝、扶玉枝，2013)。制度重于技術(吳敬璉，1999)[29]。有效的制度是經濟增長的關鍵(諾斯，1973)[30]。家庭農場的成長離不開良好的經濟和制度環境(夏英、周忠麗，2013)[31]。當制度環境與家庭農場發展的內部運行機制相容時，就會對其發展提供正向激勵，且相容的程度越高，則越有利于提升其效率，促進其繁榮發展；反之則會降低其效率，抑制其發展。由于制度總是朝著節約組織的交易成本，提高組織效率的方向來變遷，且變遷的過程存在著路徑依賴，故而組織所處的制度環境總是表現出在一段時期內相對穩定，長期會不斷變化的動態演進特征。家庭農場等組織與制度環境的相容性在長期中也就表現出“相容→不太相容→制度變遷→相容”的循環波動，進而家庭農場的效率也隨之在長期中表現出“高效率→效率低下→制度變遷→效率提升”的特征。世界發達國家家庭農場發展的歷史也向我們證實了這一點。以美國為例，為保證農場主增加生產所需的資金，美國政府于1916年通過了“聯邦農業信貸法”、1923年成立“聯邦農業信貸銀行”、1933年組建生產信貸體系和合作社銀行、1933年以后又組建了自己的農業信貸機構，擴大了農業信貸的規模和范圍，在很大程度上緩解了農業生產資金不足的困難，為美國家庭農場收入的增加和穩定提供了重要的制度保障。[32]因此，制度環境及其變遷對家庭農場的效率及發展影響重大。

(2)地理資源稟賦環境。地理資源稟賦環境，主要是指家庭農場所在地區的資源環境狀況，包括一切與家庭農場經營有關的地形、交通便利程度、氣候特征、水利設施的完善程度、稀缺資源的數量和質量等的總和。其中，一些地理資源還涉及資產的專用性程度。包括：地理位置或場所的專用性，如江西贛州是贛南臍橙的黃金生產帶；品牌資產的專用性，如贛南臍橙的原產地地理標識等。由于專用性資產總是與特定的生產目的相關聯，一旦轉作其他用途則其價值將大大降低。且資產的專用性程度越強，則轉作其他用途的價值損失就越大。例如，若贛南不種植臍橙，改種香蕉或者芒果，則農場主將損失慘重。由于農業是一個地域性很強的產業，地理資源稟賦優勢將極大地降低家庭農場的農產品在市場流通過程中的物流等交易成本，同時提高交易頻率，降低經營風險，進而保證家庭農場現實利益的獲得。故而地理資源稟賦環境的優勢有利于提高家庭農場效率，反之則會降低其效率。如贛南臍橙聞名中外，品牌和特殊的適宜臍橙的氣候是這里的家庭農場的優勢；而由于其地理位置偏遠，運輸到全國乃至國外的物流成本很高，所以地理位置又是其劣勢，影響了其效率。

(3)市場環境。市場環境主要是指家庭農場所生產商品的市場特征、規模、結構及市場飽和度等。由廠商理論可知，家庭農場所在行業的進出難易程度、競爭激烈程度、相關及配套支持產業的發展程度、潛在的替代商品的出現及價格等都將影響到家庭農場的盈利水平。如行業的進入門檻較低，則競爭較為激烈。又如水稻種植型家庭農場，由于進入門檻較低，在世界各地都可以種植，故市場競爭激烈，該類家庭農場的效率相對較低。而循環型、科技觀光型家庭農場投入很高，市場進入的門檻相對較高，競爭相對不那么激烈，但市場的風險很大，廠房設備等資產的專用性程度很高，但一旦經營成功，效率十分可觀。故市場環境因素對家庭農場效率的影響是雙重的。

綜上所述，家庭農場的效率要受到外部環境和內部因素雙重的影響，制度環境、地理資源稟賦環境以及市場環境等外因通過作用于內部影響因素，對家庭農場的內在要素資源的配置產生影響，進而影響其效率。因此，一個旨在實現經濟上完全有效率的家庭農場必須依賴于其內外部影響因素的協調配合運作。

三、結論與政策建議

1．研究結論。

(1)家庭農場效率的內涵應包括內部效率和外部效率兩個方面。由于外部效率即社會福利改善的貢獻程度無法量化測度，故一般而言的家庭農場效率均指的是家庭農場發展的內部效率，即投入產出效率或經濟效率。

(2)影響家庭農場效率的主要因素既包括經營規模、經營者素質等內部因素，也包括制度環境、地理資源稟賦環境、市場環境等外部因素。家庭農場應存在一個適度的規模，過大或者過小都會降低其效率。經營者的素質對家庭農場的經營方向、發展水平、經營績效等都有著至關重要的影響。從一定意義上講，一個家庭農場效率提高的過程就是其經營者素質提高的過程。制度環境、地理資源稟賦環境、市場環境等外部影響因素通過作用于內部影響因素來影響家庭農場的資源配置，進而影響其效率。

2．提高家庭農場效率的政策建議。為提高家庭農場的效率，政府應著眼長遠，從影響家庭農場長期發展的最主要的因素來著手：其一是應逐步完善農地流轉相關法律政策機制，同時穩定家庭農場經營者在一定時期內(比如5年及以上)的農地使用權。為農戶擴大經營規模，獲取家庭農場的適度規模經營效率提供必要條件。其二是要以科學的發展觀為指導，千方百計地提高家庭農場經營者的素質。如可以通過定期開展免費的專業農技知識培訓、涉農電視節目和廣播、開辦新型職業農民學校、鼓勵涉農專業大學生下鄉創業等活動逐步地提高家庭農場經營者的科學文化素質和組織管理運營能力等。其三是要逐步完善相關支撐制度建設，如統一的家庭農場登記注冊及破產清算制度、家庭農場融資制度、家庭農場農業保險制度、家庭農場(廠房建設、大型機械設備購置、良種等)補貼制度等，為家庭農場的良好運營撐起政策的保護傘。其四是要進一步完善農村道路、橋梁、水利設施等相關基礎設施的建設；同時逐步建立各地區乃至全國的農產品交易公共信息服務平臺，以通暢流通環節，實現家庭農場的產出與市場需求的有效對接，進而提升其運營效率。

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(責任編輯：胡先硯)

2016-10-09

肖娥芳(1979- )，女，湖北漢川人，湖北工程學院經濟與管理學院副教授，華中農業大學博士研究生。

F324.1

A

2095-4824(2017)01-0119-05