專利集中管理初探

孟海燕

專利集中管理初探

孟海燕

近年來，通過專利集中和商業(yè)化的經(jīng)營，提高專利交易效率、規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險、獲得市場收益，正在成為一種新的知識資產(chǎn)運(yùn)作模式。專利集中管理是將特定領(lǐng)域分散在多個專利權(quán)人手中的專利按照一定的內(nèi)在關(guān)系組合匯集起來集中管理和運(yùn)營，以支持企業(yè)在市場上降低技術(shù)交易成本并獲得差異化優(yōu)勢的行為。可將其分為基于交叉許可的封閉式專利聯(lián)盟、專利聯(lián)合經(jīng)營、專利聚集運(yùn)營這三種形式。這三種模式均體現(xiàn)了“由單項零散式轉(zhuǎn)變?yōu)榻M合一體化管理，由單打獨(dú)斗競爭轉(zhuǎn)變?yōu)橛薪M織的競爭，由專利產(chǎn)品管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠Y產(chǎn)經(jīng)營”的特征，較好地解決了專利叢林時代的反公共品悲劇和專利敲竹杠問題，是對專利叢林現(xiàn)象以及專利角色變化的響應(yīng)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上有其積極意義。在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的國家戰(zhàn)略背景下，我國應(yīng)積極培育專利集中管理模式，支撐中國產(chǎn)業(yè)的國際化發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

專利集中 專利聯(lián)盟 專利許可 專利運(yùn)營

專利制度的真諦在于“為天才之火添加利益之油”。經(jīng)濟(jì)全球化使得專利制度的運(yùn)行背景發(fā)生了新的改變，世界專利一體化正在多個層面加速形成a中國知識產(chǎn)權(quán)研究會編：《推動四種專利一體化》，載《知識產(chǎn)權(quán)競爭動態(tài)》第6 6期，2 0 1 3年1月2 5日，內(nèi)容來自美國硅谷研究會網(wǎng)站，湯森路透數(shù)據(jù)庫。。首先是“發(fā)明人趨向一體化”，近年來，在美國專利商標(biāo)局授權(quán)的發(fā)明專利中，美國與亞洲發(fā)明人合作署名的專利占比超過40%，并且這一比重仍在增加；其次是“專利實(shí)施一體化”，發(fā)達(dá)國家高度整合全球資源。美國專利商標(biāo)局將專利授權(quán)的21%轉(zhuǎn)讓給美國在亞洲的企業(yè)或美亞企業(yè)，或由美亞兩地企業(yè)共有；第三是“專利協(xié)同創(chuàng)造一體化”，發(fā)達(dá)國家整合全球市場資源，在上下游市場、垂直市場、平行市場、區(qū)域市場中建立了龐大的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，以交叉許可等方式向?qū)＠睾蛯＠?lián)盟中注入的專利數(shù)以萬計。這些變化體現(xiàn)了專利正在以更為自由、多元的方式流動，專利管理模式正在由單一分散向統(tǒng)一集中轉(zhuǎn)變。

一、專利集中管理的概念內(nèi)涵

（一）專利集中管理概念的提出

在與專利集中有關(guān)的概念問題上，國內(nèi)學(xué)者袁曉東等人率先提出專利集中戰(zhàn)略的概念雛形b袁曉東、孟奇勛：《開放式創(chuàng)新條件下的專利集中戰(zhàn)略研究》，載《科研管理》2010年第5期，第157-163頁。。此后，劉林青等人基于對專利悖論和專利組合引發(fā)的專利叢林現(xiàn)象和互補(bǔ)性問題，推導(dǎo)出通過專利交叉與集中許可組建專利聯(lián)盟的意義，進(jìn)而演繹為專利群戰(zhàn)略c劉林青、譚力文、趙浩興：《專利叢林、專利組合和專利聯(lián)盟——從專利戰(zhàn)略到專利群戰(zhàn)略》，載《研究與發(fā)展管理》2006年第4期，第83-89頁。。以上觀點(diǎn)有助于我們認(rèn)知專利的集中管理。本文所指的專利集中管理，是將分散在多個專利權(quán)人手中的專利按照一定的內(nèi)在關(guān)系組合匯集起來，由統(tǒng)一的平臺集中管理和運(yùn)營，以支持企業(yè)在市場上降低技術(shù)交易成本與專利風(fēng)險，獲得市場收益。

從市場實(shí)踐看，專利集中管理的實(shí)體要求包括四個方面：首先，以一個產(chǎn)品、產(chǎn)品系統(tǒng)或技術(shù)主題來聚集多個專利權(quán)人的專利，其中產(chǎn)品或技術(shù)主題應(yīng)具備包含多項專利技術(shù)的容納度；其次，專利的有效集中具有技術(shù)互補(bǔ)和實(shí)施有益的特征，為防御競爭對手潛在專利威脅而產(chǎn)生的一攬子交叉許可專利包或者具有戰(zhàn)略合作意義的專利諒解協(xié)議也在此列；第三，集中管理包括關(guān)聯(lián)專利集中和專利權(quán)人聚集兩個層次，專利因?yàn)閷＠夹g(shù)對特定產(chǎn)品或系列產(chǎn)品的互補(bǔ)性貢獻(xiàn)（如聯(lián)盟中的交叉許可專利或?qū)＠\(yùn)營公司的專利包）而聚集，專利權(quán)人則因?yàn)閷＠徊嬖S可關(guān)系或許可獲利中的利益分享規(guī)則而形成對應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。專利集中管理可能表現(xiàn)為將多項專利向一個機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)移集中（即多集一），也可能是多個專利權(quán)人的多項專利由聯(lián)盟集體管理（即多對多）；第四，專利集中管理需要一個統(tǒng)一平臺實(shí)施管理，無論是專利聯(lián)盟、聯(lián)合經(jīng)營還是專利聚集運(yùn)營，都需要建立與權(quán)利人保持一定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的管理機(jī)構(gòu)或章程，統(tǒng)一專利的管理與執(zhí)行。

（二）專利集中管理的產(chǎn)生

專利集中通常由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場競爭共同決定，主要包括四種情況：（1）基于供應(yīng)鏈形成的專利集中，同處產(chǎn)業(yè)鏈上下游環(huán)節(jié)的企業(yè)，為實(shí)現(xiàn)專利實(shí)施與產(chǎn)品生產(chǎn)營銷的一體化，而通過垂直整合實(shí)現(xiàn)專利集中；（2）基于創(chuàng)新鏈形成的專利集中，同一創(chuàng)新鏈條上，從事研究與開發(fā)的組織以技術(shù)轉(zhuǎn)移形式將專利向創(chuàng)新鏈下游的生產(chǎn)企業(yè)集中，生產(chǎn)企業(yè)基于新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)施實(shí)現(xiàn)了專利集中；（3）基于競爭形成的專利集中，處于橫向競爭狀態(tài)的生產(chǎn)制造企業(yè)，為達(dá)成競爭平衡而通過建立專利聯(lián)盟達(dá)成專利交叉許可協(xié)議，此時由于不轉(zhuǎn)移專利所有權(quán)，每個企業(yè)僅擁有受限制的專利實(shí)施權(quán)；（4）基于專利直接經(jīng)營形成的專利集中，通過專利許可運(yùn)營或訴訟威脅獲取許可金、賠償金的非專利實(shí)施機(jī)構(gòu)。在專利集中后，接受專利的一方就需要結(jié)合各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，建立專利集中管理模式以實(shí)現(xiàn)專利集中目的。

專利集中管理通常包括“主題范圍設(shè)定”“選擇與談判”與“集中管理”三個階段。“主題范圍設(shè)定”一般特指確定專利集中的目標(biāo)和涉及的專利范圍，既包括專利權(quán)涉及領(lǐng)域，也包括相關(guān)專利權(quán)人設(shè)定，這是個頂層設(shè)計過程；“選擇與談判”是指從眾多專利中，選擇互補(bǔ)性強(qiáng)、且適合專業(yè)管理的專利或?qū)＠M合，之后經(jīng)過談判合意建立權(quán)利義務(wù)關(guān)系；“集中管理”是指在專利集中后通過一定的管理模式，達(dá)成既定目標(biāo)并進(jìn)行權(quán)益分配。在專利集中管理頂層設(shè)計階段，往往需要開展針對擬集中的專利實(shí)力、產(chǎn)業(yè)鏈專利布局態(tài)勢、自身發(fā)展優(yōu)劣勢以及競爭對手之間的互補(bǔ)性進(jìn)行分析，以此確定目標(biāo)專利和目標(biāo)專利權(quán)人。“集中”是通過獲得許可、轉(zhuǎn)讓、并購、信托等方式，將特定領(lǐng)域分散在不同專利權(quán)人手中的專利匯集起來集中管理d同注釋c。。這種集中管理不僅涉及到專利法律合同，還需將其與企業(yè)的二次創(chuàng)新、生產(chǎn)銷售和市場開發(fā)等結(jié)合。

（三）專利集中管理的目的

專利集中管理目的主要受到產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境的影響，呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)，包括以下方面：

第一，用于降低專利許可的交易成本。借助專利集中管理，關(guān)聯(lián)專利權(quán)利人的專利能夠?qū)崿F(xiàn)有效聚合，在統(tǒng)一的平臺上提高了專利許可效率、降低企業(yè)專利許可價格，成為利益分享的共同體。第二，用于提高企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對能力。通過專利集中整合相關(guān)企業(yè)專利資源，形成互補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)，在專利資源集合放大和風(fēng)險應(yīng)對籌碼聚集增強(qiáng)的條件下，大幅提高企業(yè)風(fēng)險應(yīng)對能力。第三，用于構(gòu)建有序的競爭環(huán)境。通過專利集中管理的合同安排，彌補(bǔ)專利權(quán)關(guān)系間的不確定性，明確阻卻障礙性專利、替代性專利、互補(bǔ)性專利的分布結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步明晰專利權(quán)人關(guān)系，提前預(yù)防專利糾紛。第四，用于整合創(chuàng)新資源。企業(yè)一方面通過專利集中在更廣的范圍獲得外部創(chuàng)新資源，彌補(bǔ)自身專利缺陷，一方面將不打算產(chǎn)業(yè)化的專利通過集中許可轉(zhuǎn)讓等方式獲得創(chuàng)新收益。第五，用于實(shí)現(xiàn)開放創(chuàng)新。企業(yè)通過聯(lián)合創(chuàng)新快速而系統(tǒng)地提升特定產(chǎn)業(yè)的技術(shù)，可借助專利集中管理一攬子處理好創(chuàng)新投入和權(quán)益分配問題，以此實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的長期穩(wěn)定合作。

二、專利集中管理的類型

按照專利集中管理目標(biāo)與參與主體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的差異，將專利集中管理劃分為以下三種類型：

（一）基于專利交叉許可的封閉式專利聯(lián)盟

以內(nèi)部專利交叉許可為主要內(nèi)容的封閉式專利聯(lián)盟，是初級專利集中管理形式。它一般是企業(yè)基于共同戰(zhàn)略利益，以一組專利為紐帶，通過專利交叉授權(quán)機(jī)制或者互惠使用專利機(jī)制而建立的戰(zhàn)略聯(lián)盟。這種“封閉式”專利聯(lián)盟以分享專利權(quán)為目的，不存在外部第三方，許可與被許可關(guān)系均存在于組織內(nèi)部成員之間。“封閉式”專利聯(lián)盟專利集中管理內(nèi)容相對簡單，主要包括：確定目標(biāo)，匯集專利，打包專利或者分配專利，簽訂免費(fèi)使用專利合約或?qū)＠褂觅M(fèi)定價合約，履行合約。

封閉式專利聯(lián)盟作為一種企業(yè)聯(lián)合形式，可在很短時期內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)競爭態(tài)勢，給企業(yè)帶來多重價值。一方面，它將不同專利權(quán)人的專利集中打包處理，降低了專利許可交易成本，促進(jìn)了專利技術(shù)價值的發(fā)揮，是對市場競爭的優(yōu)化。這種聯(lián)盟大量出現(xiàn)在19世紀(jì)的美國，例如縫紉機(jī)、飛機(jī)制造等領(lǐng)域。另一方面，它在提供互補(bǔ)專利、避免潛在訴訟、解決專利糾紛方面效果明顯，較好地保證了廠商在設(shè)計以及生產(chǎn)銷售上的自由度。封閉式專利聯(lián)盟主要通過專利交叉許可合同方式處理專利集中管理事務(wù)。專利交叉許可既可以是獨(dú)占性的，也可以是非獨(dú)占性的，體現(xiàn)的更多的是雙方的合作關(guān)系，而不是單純的買賣關(guān)系。

（二）開放式的專利聯(lián)合經(jīng)營

在封閉式專利聯(lián)盟的基礎(chǔ)上繼續(xù)發(fā)展，專利集中管理進(jìn)入第二層次，即由多個專利權(quán)人組成專利許可平臺，平臺上專利權(quán)人之間進(jìn)行橫向交叉許可，并以統(tǒng)一許可條件向第三方開放并進(jìn)行橫向和縱向的許可，在此稱之為專利聯(lián)合經(jīng)營。這是一種開放式的專利聯(lián)盟，目前得到最廣泛應(yīng)用。專利聯(lián)合經(jīng)營首先要建立由互補(bǔ)專利組成的專利池，建立專利池運(yùn)營利益分配機(jī)制，并在專利交叉許可的基礎(chǔ)上引入第三方，擔(dān)負(fù)專利集中經(jīng)營產(chǎn)品購買者的角色。專利聯(lián)合經(jīng)營可以理解為追求利潤的專利權(quán)人彼此間、以及與第三方分享專利權(quán)的一種正式或非正式組織e袁曉東、李曉桃：《專利池的治理結(jié)構(gòu)分析》，載《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2009年第13期，第15頁。。

這種“開放式”專利聯(lián)合經(jīng)營具有包容性特點(diǎn)。在對第三方許可的過程中，為了確保專利聯(lián)合經(jīng)營的競爭力和運(yùn)營績效，專利聯(lián)合經(jīng)營者必須不斷對新的、先進(jìn)專利進(jìn)行吸納，對舊的無效專利進(jìn)行淘汰，用以保證聯(lián)盟專利組合的先進(jìn)性，獲得更多的專利使用費(fèi)。這就表現(xiàn)為其對第三方創(chuàng)新和成員進(jìn)一步創(chuàng)新的吸納和包容。這種開放式專利聯(lián)合經(jīng)營許可模型的優(yōu)勢是可以節(jié)省社會成本，當(dāng)專利權(quán)人要將其技術(shù)在商業(yè)領(lǐng)域中實(shí)施時，不需要大面積尋找客戶資源，并就許可費(fèi)用分別談判，這就提高了專利商業(yè)化實(shí)施的速度，也省去了當(dāng)事人巨大的交易成本。

（三）專利聚集運(yùn)營

專利叢林背景下高額的專利交易成本、頻繁的專利訴訟、越來越多的“檔案”專利，讓一些企業(yè)嗅到商機(jī)，一個新的產(chǎn)業(yè)組織形式正在醞釀：系統(tǒng)化地聚集并制造專利，通過打包售賣專利、專利組合許可或?qū)＠{來獲取市場利益。這就是當(dāng)前專利集中管理的高級階段——專利聚集運(yùn)營，而以專利授權(quán)和執(zhí)行為目的獲取市場收益的公司就是專利聚集運(yùn)營公司。這些公司以專利制度的合法排他權(quán)為基石、以大量授權(quán)專利為籌碼、以訴訟、談判甚至海關(guān)扣押等方式為手段、以高昂的專利許可費(fèi)用或賠償金為目的生存模式，引來社會諸多詬病。

與專利聯(lián)合經(jīng)營不同，專利聚集運(yùn)營公司在獲得專利的方式上存在一定差異。其更加追求對專利權(quán)的控制，要求權(quán)利轉(zhuǎn)移或權(quán)利獨(dú)占，是真正意義上的專利控制實(shí)體。專利聚集運(yùn)營的“資本+智力”“專利+運(yùn)營”的盈利模式，與原來“創(chuàng)新+專利”“市場+許可”的模式有巨大區(qū)別。它更具獨(dú)立性，企業(yè)家對專利資本的控制力更強(qiáng)，專利運(yùn)營效率更高，嫻熟的資本運(yùn)作手段也讓公司競爭力如虎添翼。隨著公司擁有專利組合的日趨龐大和完善，所具備的專利攻擊能力也隨之增長。

三、專利集中管理的演化特質(zhì)

產(chǎn)權(quán)化了的知識是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動力，知識資產(chǎn)作為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素，與有形資產(chǎn)相比，其組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)營模式既有共性，也有個性，而專利集中管理則是對新經(jīng)濟(jì)時代知識資產(chǎn)管理的響應(yīng)。本文進(jìn)一步對專利集中管理的演化特質(zhì)進(jìn)行分析和歸納。

（一）從管理形式上看，強(qiáng)調(diào)從單件零散式管理轉(zhuǎn)為組合一體化管理

傳統(tǒng)的專利制度依賴于單項專利間的競爭。然而，過分依賴單項專利在專利叢林時代并不適用。業(yè)界流行著一個黃金法則：誰擁有金子（強(qiáng)有力的專利），誰就擁有市場。全球開始進(jìn)入專利軍備競賽階段，各大企業(yè)的專利申請量節(jié)節(jié)攀升。然而，與龐大的專利申請數(shù)字相比，真正產(chǎn)業(yè)化的專利僅是個零頭。歐盟調(diào)查顯示，并不是每項專利都能獲得產(chǎn)業(yè)化和市場化，歐洲專利產(chǎn)業(yè)化率大約在8%～10%之間；美國IBM公司的專利產(chǎn)業(yè)化率在同行企業(yè)中表現(xiàn)最為優(yōu)異，但也未能超過20%f國家知識產(chǎn)權(quán)局編：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查》，2011年4月，內(nèi)部資料。。這些大量以專利形式的創(chuàng)新成果，將其作為沉沒資產(chǎn)處理委實(shí)是種浪費(fèi)，于是配合著成套技術(shù)的轉(zhuǎn)移，運(yùn)營專利包成為盤活資產(chǎn)的一種方式。與此同時，企業(yè)面臨的專利競爭日趨頻繁和激烈，為更有效地應(yīng)對隨時可能發(fā)生的專利侵權(quán)訴訟、確保專利設(shè)計自由，企業(yè)內(nèi)部傾向于將專利權(quán)按照產(chǎn)品線和產(chǎn)品元器件組合打包，形成以保護(hù)產(chǎn)品不受侵?jǐn)_為導(dǎo)向的專利組合管理模式。

開放創(chuàng)新角度下的專利組合是應(yīng)然也是必然。大部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都經(jīng)歷累積創(chuàng)新的過程。知識在積累中產(chǎn)生，不僅新的創(chuàng)新需要吸收舊知識，知識創(chuàng)造更體現(xiàn)為多學(xué)科相互交叉的結(jié)果。多學(xué)科交叉創(chuàng)造出新興技術(shù)，不同組織間的研究與合作或開放交流途徑下的研究開發(fā)不斷增加，發(fā)明創(chuàng)造相互間的交叉度、依賴度不斷增加，極大地增加了專利的關(guān)聯(lián)性和組配性，也形成了各式各樣的專利組合。實(shí)際上，產(chǎn)業(yè)界對專利組合的高度重視反映了專利世界正在經(jīng)歷一個重要轉(zhuǎn)變，即以單個專利競賽為特征的戰(zhàn)術(shù)競爭轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競爭。gBronwyn H. Hall, Rosemarine Ham Ziedonis. The Patent paradox Revisited: an Empirical Study of Patenting in the Semiconductor Industry 1979-1995[J]. RAND Journal of Economics, 2001, (1).

（二）從組織方式上看，強(qiáng)調(diào)從單打獨(dú)斗式的競爭向有組織的競爭過渡

經(jīng)濟(jì)全球化和開放創(chuàng)新使得創(chuàng)新價值鏈不斷被拉長、細(xì)分，明顯加速了創(chuàng)新的專業(yè)化分工，技術(shù)高度密集的產(chǎn)品越來越多，上下游企業(yè)間的技術(shù)關(guān)聯(lián)度越來越高，一種基于產(chǎn)品供應(yīng)鏈和價值鏈的專利網(wǎng)狀格局正在形成。如果不通過聯(lián)盟，而由企業(yè)自行彼此許可專利，所需投入的精力、時間和交易成本將十分驚人，顯然這十分不經(jīng)濟(jì)。專利聯(lián)盟通過專利權(quán)人的集中，一站式許可解決了企業(yè)間的許可成本效率問題，表明企業(yè)的專利資產(chǎn)管理已然突破企業(yè)內(nèi)部邊界，強(qiáng)調(diào)利益集團(tuán)之間的組織協(xié)調(diào)和資源互補(bǔ)。

現(xiàn)代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立和增強(qiáng)直接推動了專利聯(lián)盟的發(fā)展。截至2009年，全球標(biāo)準(zhǔn)化組織就有744個技術(shù)委員會（TC）和分委員會（SC）h張平、黃賢濤等：《標(biāo)準(zhǔn)中涉及知識產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的關(guān)鍵問題研究》，2010年國家知識產(chǎn)權(quán)局委托項目。，近十年全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更是大行其道、蓬勃發(fā)展。任何一家希望參與主流市場的企業(yè)無法漠視它的存在，后進(jìn)跟隨者只能無條件選擇參與這種以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為載體的聯(lián)盟。目前，標(biāo)準(zhǔn)層面的競爭越來越多的表現(xiàn)為跨國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟間的競爭。以專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理為核心的專利聯(lián)盟影響力越來越大，成為直接劃分技術(shù)路線和市場范圍的組織形式和主導(dǎo)力量。

（三）從管理內(nèi)容看，強(qiáng)調(diào)從專利產(chǎn)品的管理轉(zhuǎn)變?yōu)閷＠Y產(chǎn)的管理

近年來專利角色的變化，使得企業(yè)對專利價值的認(rèn)識日益深化。企業(yè)傳統(tǒng)經(jīng)營模式遵循“產(chǎn)、供、銷、人、財、物的一體化”，生產(chǎn)資料輸入和產(chǎn)品服務(wù)輸出包含了從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)品營銷的全部環(huán)節(jié)。由于流程長、風(fēng)險點(diǎn)多，大量創(chuàng)新成果終難跨越“死亡谷”和“沙漠海”i在專利領(lǐng)域，死亡谷和沙漠海特指技術(shù)應(yīng)用過程中的產(chǎn)業(yè)化和市場化。。此外，傳統(tǒng)專利管理強(qiáng)調(diào)專利在商品化后能才創(chuàng)造價值，而在經(jīng)濟(jì)全球化的開放創(chuàng)新條件下，專利既是市場競爭工具，又是技術(shù)信息，還是可增值的資產(chǎn)。企業(yè)可直接利用專利制度的權(quán)利界定作用和利益分享作用實(shí)現(xiàn)價值，專利資產(chǎn)的收益能力成為企業(yè)利用全部資源尋求收益最大化的一種有效途徑。

專利具有多元價值，業(yè)界將專利管理劃分為保駕護(hù)航、獲取收益和戰(zhàn)略整合三類。相應(yīng)地，企業(yè)將單純的專利權(quán)利管理拓展為集創(chuàng)新管理、資產(chǎn)增值、競爭管理和風(fēng)險管理于一體的專利資產(chǎn)管理。專利資產(chǎn)管理的出現(xiàn)取代了原有的最先進(jìn)入市場者獲得競爭優(yōu)勢的模式，成為公司之間獲取現(xiàn)金的籌碼和對抗的工具，并對公司戰(zhàn)略產(chǎn)生極為重要的影響j郭民生、杜建慧、劉衛(wèi)紅著：《未來知識產(chǎn)權(quán)制度的愿景》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2008年版。。專利集中管理的演化反映出現(xiàn)代人們的專利策略理念的變化：從傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)到知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營；從知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)防御階段提升到知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃；從知識產(chǎn)權(quán)的法律資產(chǎn)的桎梏釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進(jìn)而發(fā)展到策略資產(chǎn)的境界k袁真富：《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式——從保護(hù)到經(jīng)營之知識產(chǎn)權(quán)觀念的改造》，載《知識產(chǎn)權(quán)》2006年第4期，第34-38頁。。

四、專利集中管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)價值

管理的意義在于形成或提高價值。專利集中管理之所以在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下產(chǎn)生，并迅速在全球范圍蔓延，有其積極的經(jīng)濟(jì)價值。梳理各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的相關(guān)理論，總結(jié)專利集中管理能解決涉及“反公共品悲劇”和“專利敲竹杠”的兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，同時也是對當(dāng)前專利叢林現(xiàn)象和專利角色轉(zhuǎn)變的積極響應(yīng)。

（一）專利集中管理是對反公共品悲劇問題的解決

技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)交叉和累積的性質(zhì)，一項新技術(shù)往往由多個范圍較窄的專利權(quán)共同保護(hù)。產(chǎn)品日趨復(fù)雜，一件產(chǎn)品囊括了多件、甚至成百上千件屬于不同發(fā)明人的專利已經(jīng)非常普遍。這些專利技術(shù)既相互依存，又相互補(bǔ)充，構(gòu)成復(fù)雜的產(chǎn)品技術(shù)模塊系統(tǒng)。例如集成了太陽能電池組件、控制器、蓄電池、逆變器的太陽能發(fā)電系統(tǒng)，涉及的專利申請近7萬件l2012年5月，通過檢索全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫（包括wpi、epodoc、paj）檢索而得。，智能終端涉及專利量高達(dá)數(shù)十萬個，一部智能手機(jī)產(chǎn)品至少包括六千項基礎(chǔ)專利。由于產(chǎn)品涉及的專利密集，而這些專利為不同專利權(quán)人所有，出現(xiàn)了生產(chǎn)廠商生產(chǎn)某一產(chǎn)品或者開發(fā)一項新技術(shù)必須向多個專利權(quán)人請求獲得專利許可的現(xiàn)象，即所謂的“專利灌叢”現(xiàn)象。專利叢林中的市場主體一方面在市場競爭中不斷碰到“專利地雷”，遭遇專利勒索或遭遇訴訟，一方面是自身產(chǎn)品技術(shù)存在缺陷，改進(jìn)成本很大、效率不高。

“反公共地悲劇”的概念最早由赫勒于1998年在《哈佛法學(xué)評論》提出：“公共地”作為一項資源或財產(chǎn)有許多擁有者，但他們中的每一個都有正式的或非正式的權(quán)力阻止其他人使用稀缺資源，最終沒有人擁有有效的、實(shí)質(zhì)性的使用權(quán)。“反公共地”的支離破碎的產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致資源的閑置或使用不足。根據(jù)該理論，在專利領(lǐng)域，當(dāng)（某一產(chǎn)品或技術(shù)）存在大量的障礙性或阻卻性專利時，產(chǎn)權(quán)被嚴(yán)重分割，將上演“反公共品悲劇”，阻止了這些資源的有效利用。避免這一“悲劇”的辦法是將分散的產(chǎn)權(quán)集中起來，交由單獨(dú)的決策者進(jìn)行控制。2000年，卡爾?夏皮諾（Shapiro）通過博弈模型做了實(shí)證研究。他假定由N個專利權(quán)人集合起來的專利都是必要的互補(bǔ)性專利。計算結(jié)果表明，各專利權(quán)人獨(dú)立授權(quán)與這些專利權(quán)人結(jié)成專利聯(lián)盟統(tǒng)一許可相比較，前者在最終企業(yè)生產(chǎn)成本上的加價百分比是后者的N倍。可見，聯(lián)合許可在降低專利權(quán)人許可談判成本的同時，為產(chǎn)品最終生產(chǎn)降低了成本，也可給消費(fèi)者帶來了更低的價格，提高了產(chǎn)品競爭力。

（二）專利集中管理是對專利“敲竹杠問題”的解決

技術(shù)創(chuàng)新必須建立在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上。創(chuàng)新者為確保自身創(chuàng)新的先進(jìn)性，需要尋找創(chuàng)新的最高起點(diǎn)，會盡可能地參考最接近、最先進(jìn)的技術(shù)，這是專利技術(shù)的積累性；如果某項技術(shù)及其改進(jìn)能被預(yù)期產(chǎn)生豐厚回報，會吸引更多的創(chuàng)新者進(jìn)入，每位創(chuàng)新者都在前人的基礎(chǔ)上竭力進(jìn)行完善性創(chuàng)新，這就是專利技術(shù)研發(fā)的連續(xù)性。專利法保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)，其以專利權(quán)利要求書的形式給大多數(shù)實(shí)用技術(shù)的創(chuàng)新點(diǎn)以專利保護(hù)。其結(jié)果是，創(chuàng)新鏈中的上游技術(shù)被專利權(quán)人申請專利保護(hù)后，下游專利技術(shù)的應(yīng)用要依賴于上游專利權(quán)人的專利許可。尤其在那些基礎(chǔ)性技術(shù)專利被壟斷以后，問題變得更加嚴(yán)重，這就出現(xiàn)了“敲竹杠”現(xiàn)象——當(dāng)專利技術(shù)為相關(guān)行業(yè)所普遍使用后，權(quán)利人提高專利許可費(fèi)或者設(shè)置苛刻的許可條件。在制造業(yè)、移動通信、半導(dǎo)體等知識產(chǎn)權(quán)非常密集的產(chǎn)業(yè)，“敲竹杠”現(xiàn)象日益嚴(yán)重。

專利集中管理是市場競爭者應(yīng)對高科技時代“專利敲竹杠”等現(xiàn)象而尋求的解決辦法，甚至它可以被理解為是一種為解決“專利敲竹杠”等市場失靈現(xiàn)象的一種市場的自我糾正與完善。勒納（Lerner）和泰勒爾（Tirole）在古諾—夏皮洛模型（基于完全互補(bǔ)專利）的基礎(chǔ)上，構(gòu)建更為復(fù)雜的模型，其研究結(jié)論是，專利聯(lián)盟可以很好地解決專利敲竹杠問題，如果專利聯(lián)盟中專利之間的互補(bǔ)性越強(qiáng)，即使其中某項專利處于支配地位，這樣的專利聯(lián)盟毫無疑問也是增進(jìn)福利的。

（三）專利集中管理是對專利叢林現(xiàn)象的響應(yīng)

二十年以來，中國、美國、日本、韓國、德國、英國等在創(chuàng)新大潮的帶動下，各國專利申請量均成持續(xù)上升態(tài)勢，尤其是中國，近十年來本國發(fā)明專利申請量保持了年均20%的增長，2015年，世界有效專利量超過1000萬件。企業(yè)持續(xù)增加專利申請，每個產(chǎn)品上聚集的專利越來越多，企業(yè)遭遇專利叢林，處處是專利“籬笆”陷阱。這源自以下因素。

一方面，是新一代通信技術(shù)的發(fā)展加速了專利增生和信息傳播的速度，企業(yè)更傾向于快速開發(fā)出完善性和替代性的技術(shù)。搶先在基礎(chǔ)性、前沿性、關(guān)鍵性技術(shù)領(lǐng)域獲得技術(shù)突破并取得足夠數(shù)量的專利，是各國市場主體在新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭中最突出的表現(xiàn)m孟海燕、朱曉東：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)問題研究》，2011年國家知識產(chǎn)權(quán)局項目。。近五年來，全球新興產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請量增速都在前五年的2～3倍以上，是同期傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)申請增速的3～4倍n孟海燕：《實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵》，載《中國發(fā)明與專利》2011年第9期。。隨著新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大，這種態(tài)勢還有可能加劇。

另一方面，各國意識到專利保護(hù)力度和水平對營造良好市場競爭環(huán)境的重要性，大量的保護(hù)專利所有人的規(guī)則和程序以法律的形式規(guī)定下來oRosemarie Han Ziedonis & Bronwyn H.hall, “The Effects of Strengtherning Patent Rights on Firms Engaged in Cumulative Innovation”: Insights from the Semiconductor Industry 12(June 2001), at http://emlab.berkeley.edu/users/bhhall/papers/HallZied onis 01%20libecap.pdf(diaft version).，以致于專利制度的利益保護(hù)更加傾向于專利權(quán)人。從2011年到2016年，全球?qū)＠Ｗo(hù)有三大特點(diǎn)：司法判決賠償額度高，專利侵權(quán)訴訟判賠超過10億美元已屢見不鮮；多種措施并舉，司法禁令、懲罰性賠償、抬高關(guān)稅等措施，將全球?qū)＠Ｗo(hù)提高到新高度；程序設(shè)計更便于權(quán)利人維權(quán)，創(chuàng)新型國家都有站在權(quán)利人的角度設(shè)計程序的趨勢。在一個創(chuàng)新競爭加劇、企業(yè)競爭高度依賴創(chuàng)新、專利保護(hù)水平較高的產(chǎn)業(yè)環(huán)境里，企業(yè)對單個專利的期望價值不斷降低，更多從戰(zhàn)略高度考慮專利組合的價值。

（四）專利集中管理是對專利角色變化的響應(yīng)

進(jìn)入新世紀(jì)以來，專利的角色發(fā)生了極大變化。公司的價值不僅由有形資產(chǎn)（土地、工廠和原材料）來貢獻(xiàn)，而是越來越多地由無形資產(chǎn)來貢獻(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)占公司價值的百分比則快速增長。據(jù)新產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所研究報告聲稱，1985年標(biāo)普500上市公司的無形資產(chǎn)價值占公司市場價值的比例為32%，2005年上升至80%p新產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所：《指數(shù)研究報告?中國智能資產(chǎn)指數(shù)》第一版，2011年8月8日。。IBM前副總裁菲爾普斯這樣評價專利的價值：既然現(xiàn)代企業(yè)80%的資產(chǎn)由知識產(chǎn)權(quán)、尤其是專利來控制，公司在市場上率領(lǐng)千軍萬馬去打仗，如果不知道這80%的武器來源于哪兒，如何贏得這場戰(zhàn)爭？這一觀點(diǎn)在業(yè)內(nèi)廣泛傳播并得到認(rèn)同。

對許多公司而言，專利申請獲權(quán)已經(jīng)不再是安撫發(fā)明者的一種代價高昂的方法，而是創(chuàng)造價值的首要手段q同注釋m。。專利的最大價值不在于成為競爭者展開競爭的武器，而是與其他競爭者合作的橋梁，它能幫助公司獲得成功所需的能力。在這種新型的戰(zhàn)略理論統(tǒng)領(lǐng)下，專利由過去作為保護(hù)企業(yè)法務(wù)和技術(shù)部門的一種手段，逐步發(fā)展成公司整體戰(zhàn)略完整不可分割的一部分；專利不再只是保護(hù)創(chuàng)新的手段，而是公司資產(chǎn)管理和經(jīng)營策略的重要武器；利用非核心專利作為收入來源的典型商業(yè)模式不斷增加，并一再被證明這是一個嶄新的利潤創(chuàng)造模式。專利經(jīng)營正成為一個巨大產(chǎn)業(yè)，而專利聯(lián)盟、專利聯(lián)合經(jīng)營的專利集中管理行為以及專利運(yùn)營公司的誕生，意味著專利的結(jié)構(gòu)性布局和專利的組合化管理，也預(yù)示了專利集中管理模式的獨(dú)立性的存在具備市場價值和經(jīng)濟(jì)價值。

五、對我國專利集中管理的建議

在我國，專利制度是地道的舶來品，發(fā)展到現(xiàn)在也僅僅三十余年的歷史。這期間，國人的專利保護(hù)意識不斷增強(qiáng)，普遍知曉創(chuàng)新成果只有通過專利保護(hù)方能為產(chǎn)業(yè)化保駕護(hù)航；專利積累快速增長，發(fā)明專利申請連續(xù)六年躍居世界第一；專利運(yùn)用意識逐步覺醒，專利聯(lián)盟伴隨產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展開始興起，專利聯(lián)合經(jīng)營已經(jīng)開始嘗試，但典型意義的專利聚集運(yùn)營尚未出現(xiàn)。

在我國推行專利集中管理，不僅可以加強(qiáng)企業(yè)、高校和科研院所之間的技術(shù)創(chuàng)新合作，有效應(yīng)對外國跨國公司的強(qiáng)勢競爭，也能補(bǔ)足企業(yè)專利管理經(jīng)驗(yàn)和技能的不足，快速做到抱團(tuán)取暖、能力強(qiáng)化。對此，本文提出如下建議：

（一）提高專利質(zhì)量，尤其關(guān)注專利結(jié)構(gòu)與布局

數(shù)量、質(zhì)量和布局是決定專利集中運(yùn)營價值高低的三個重要因素。數(shù)量意味著規(guī)模效應(yīng)和市場空間，質(zhì)量意味著專利運(yùn)營風(fēng)險和技術(shù)價值，布局意味著專利組合的專利匹配度和結(jié)構(gòu)價值。此三者相互關(guān)聯(lián)、缺一不可。今后，產(chǎn)業(yè)界應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)造數(shù)量足、質(zhì)量高、布局優(yōu)的專利組合為目標(biāo)，以市場應(yīng)用和競爭為導(dǎo)向超前部署知識產(chǎn)權(quán)。在具體策略方面，不僅要加強(qiáng)共性關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)和攻關(guān)，形成核心專利，還要關(guān)注以此為基礎(chǔ)的應(yīng)用技術(shù)專利；不僅注重圍繞產(chǎn)業(yè)鏈形成專利網(wǎng)，也要在專利布局空間上與產(chǎn)業(yè)分工布局和目標(biāo)市場做好匹配。

（二）建立專利集中管理制度，規(guī)范并引導(dǎo)專利聚集運(yùn)營

在半導(dǎo)體、云計算、高端裝備制造等專利高度密集的產(chǎn)業(yè)，組建包括“產(chǎn)學(xué)研金介用”等多方主體參與的專利聯(lián)盟，提倡開展“對內(nèi)交叉許可，對外集中許可、聯(lián)合防御”的專利集中管理，以消除創(chuàng)新主體和市場主體之間的專利阻滯，降低專利許可成本，同時整合互補(bǔ)性技術(shù)、助升網(wǎng)絡(luò)效益。政府一方面應(yīng)盡快細(xì)化專利聯(lián)盟管理規(guī)范，加強(qiáng)行為監(jiān)督，整治聯(lián)盟中的不法經(jīng)營行為，另一方面應(yīng)加強(qiáng)對聯(lián)盟的引導(dǎo)，例如，發(fā)布專利集中許可操作指南和專利池運(yùn)營指南，引導(dǎo)聯(lián)盟選擇合理的治理模式從事專利集中運(yùn)營。此外，應(yīng)當(dāng)盡快為專利聯(lián)合經(jīng)營和聚集運(yùn)營進(jìn)行政策松綁，應(yīng)盡快通過地方立法或政策文件明確聯(lián)盟的法律地位，解決聯(lián)盟參與市場經(jīng)營的身份之憂。我國還應(yīng)從國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)安全的高度預(yù)防，規(guī)范研究機(jī)構(gòu)與外國專利聚集體之間的轉(zhuǎn)讓、許可等交易行為，完善公共投資形成的專利的對外許可轉(zhuǎn)讓審查備案制度。

（三）推行知識產(chǎn)權(quán)集群管理，培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢積聚區(qū)

區(qū)域經(jīng)濟(jì)是中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)單元，往往圍繞特定產(chǎn)業(yè)聚集大量的企業(yè)，形成創(chuàng)新資源、資本資源、人力資源的高度聚集，企業(yè)間或因產(chǎn)品同質(zhì)而橫向競爭，或因供應(yīng)鏈而縱向依存。在這些平臺，可將知識產(chǎn)權(quán)集群管理作為公共服務(wù)項目引入產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。其內(nèi)容包括：（1）圍繞特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，搭建產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺，構(gòu)建集知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的一站式多元服務(wù)體，并積極鏈接外部知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)資源；（2）對產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展進(jìn)行頂層設(shè)計，制定區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，引導(dǎo)關(guān)聯(lián)企業(yè)合作創(chuàng)新、有序競爭、聯(lián)合發(fā)展；（3）組建專利聯(lián)盟，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈，建立大型企業(yè)為龍頭、中小企業(yè)為骨干的專利聯(lián)盟，協(xié)調(diào)各企業(yè)間的利益關(guān)系，實(shí)施專利集中管理，強(qiáng)化園區(qū)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。

（四）完善反壟斷法律法規(guī)，加強(qiáng)對外國聯(lián)盟的規(guī)制

我國近幾年技術(shù)市場、創(chuàng)新市場更加獨(dú)立，聯(lián)盟發(fā)展迅速，產(chǎn)業(yè)界有明確專利集中管理邊界的訴求。我國2008年的《反壟斷法》引入的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)內(nèi)容過于原則，在實(shí)務(wù)方面也找不到參考細(xì)則、指南，相關(guān)法律法規(guī)銜接不夠。建議盡快完善知識產(chǎn)權(quán)反壟斷法相關(guān)實(shí)施規(guī)范，就知識產(chǎn)權(quán)壟斷情形、濫用邊界、壟斷判斷標(biāo)準(zhǔn)和程序等出臺專門的規(guī)范和指南，同時明確政府部門的反壟斷審查職能，理順反壟斷審查制度和機(jī)制。此外，還要強(qiáng)化相關(guān)法律的銜接，防止專利集中管理法律支持不足、矛盾或失配。

總之，專利集中管理是專利制度發(fā)展到專利叢林時代的產(chǎn)物。實(shí)踐過程中，一方面要引導(dǎo)市場主體積極開展專利集中管理活動，在推動專利價值市場化實(shí)現(xiàn)的同時有效應(yīng)對外國專利集中管理帶來的壓力，另一方面要加強(qiáng)市場規(guī)范和法律規(guī)制，構(gòu)建形成有序競爭、協(xié)作創(chuàng)新、充滿活力的環(huán)境氛圍，切實(shí)保障專利激勵創(chuàng)新所帶來的社會福利增進(jìn)。

It has become a new intellectual assets operation model to carry out centralized management and commercial operation of patents, enhance patent transaction efficiency, avoid risk of infringement, and obtain market bene fits. The centralized patent management means collecting the patents in a speci fic field and held by a variety of patent owners according to certain intrinsic relation logic among the patents, and carry out centralized and commercial operation of them. The aim is to help enterprises to lower technology transaction cost in the market, and obtain differentiated advantages. The centralized management of patents can be classi fied as closed patent alliance, patent joint operation, and patent aggregated operation. The three forms all bear the feature of“transition from scattered management to integrated management, from individual competition to organized competition, and from patent products management to patent assets operation”, which helps a lot in solving the problems of tragedy of anti-commons and patent holdup caused by patent troll. It is a positive response to the phenomenon of patent troll and the transformation of the role of patent, whereby having strong economic meaning. Against the backdrop of innovation-driven national development strategy, China should actively cultivate the centralized management of patents, in order to support the internationalization and upgrade of Chinese industry.

patent aggregation; patent alliance; patent license; patent operation

孟海燕，國家知識產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司處長