河北省工業企業研發投入產出績效評價研究

賈榮言， 莊煒瑋， 李榮平

(1.河北科技大學 經濟管理學院，河北 石家莊 050018；2.河北科技大學 科學與技術發展研究院，河北 石家莊 050018)

河北省工業企業研發投入產出績效評價研究

賈榮言1， 莊煒瑋2， 李榮平1

(1.河北科技大學 經濟管理學院，河北 石家莊 050018；2.河北科技大學 科學與技術發展研究院，河北 石家莊 050018)

通過對2013年河北省與全國工業企業研發投入產出現狀及投入產出績效進行評價分析，歸納了河北省工業企業研發具有的優勢和存在的問題，提出提升其工業企業研發投入產出績效應強化R&D平臺支撐，提高工業企業R&D效率；優化R&D用人環境，提高科技人員參與R&D活動積極性；加大研發投入，實現重點突破；提高基礎研究投入強度，夯實R&D活動基礎；大力推進知識產權戰略實施，提升工業企業核心競爭力；發揮先進帶動作用，實現工業轉型提質增效。

河北省；工業企業研發；投入；產出；績效

工業企業的研發活動是科技活動中最具創造性和創新性的部分，是整個科技活動的基礎和核心，關系著企業的生存、發展和市場競爭力的提高。2012年河北省政府啟動了實施工業強省戰略；2015年《河北省工業領域推進創新驅動發展實施方案(2015～2017年)》提出，力爭到2017年，骨干優勢企業研發投入占比達到3%以上；2016年11月《河北省工業轉型升級“十三五”規劃》明確提出，到2020年大中型企業省級以上研發機構全覆蓋。因此，系統地對河北省工業企業研發投入產出績效水平進行測算與分析，對優化全省工業企業研發資源結構，提高創新活動效率，建設工業強省，促進工業產業轉型升級，形成與京津優勢互補、分工協作、創新驅動、協同發展的產業格局具有重要意義。

一、河北省工業企業研發投入產出現狀分析

本研究利用第三次全國及河北省《R&D資源清查資料匯編》《2014年中國科技統計年鑒》對河北省工業企業研發投入產出現狀進行全面、系統地分析。

(一)工業企業研發投入現狀分析

工業企業研發投入主要包括人力、財力和物力投入。

1.工業企業研發人力投入現狀分析

(1)總量分析

2013年河北省工業企業R&D人員為94 021人，占全國R&D人員的2.79%，居全國第12位，不足廣東省、江蘇省的1/5；R&D人員全時當量為65 049人年，占全國工業企業R&D人員全時當量的2.61%，居全國第9位，只有廣東的15.25%，浙江省、山東省的1/4強；工業企業R&D人員全時當量與R&D人員比重為69.19%，低于2013年全國73.88%的水平。以上數據說明，雖然河北省工業企業研發人員總體投入較大，但真正從事R&D活動的人員數量偏低，利用率不高。

(2)結構分析

由表1可知，2013年河北省工業企業按企業規模分，大型工業企業R&D人員所占比重高達66.10%，高于全國平均水平14.29個百分點；小微型企業R&D人員所占比重只有11.86%，低于全國平均水平10.12個百分點。按行業大類分，河北省制造業聚集了90.71%的工業企業R&D人員，黑色金屬冶煉及壓延加工業、汽車制造業、專用設備制造業、化學原料和化學制品制造業、電氣機械和器材制造業、醫藥制造業六個行業R&D人員集中了全部工業企業R&D人數的64.58%。這說明，河北省工業企業R&D人員的企業、行業分布不均衡，不利于全省工業創新水平的全面協調發展。

表1 2013年河北省和全國工業企業研發人員結構分布情況比較

注：數據來源于《2014年工業企業科技活動統計年鑒》。

2.工業企業研發經費投入現狀分析

(1)總量分析

2013年河北省工業企業R&D活動經費總支出為243.56億元，低于全國平均水平38.43億元；工業企業R&D活動經費總支出占全國工業企業R&D活動經費總支出的比重為2.79%，居全國第13位，不足廣東省、江蘇省的1/5，只有山東省的22.03%，浙江省的1/3。很明顯，河北省工業企業R&D活動經費投入總量不足，對企業R&D活動開展的資金支撐能力較弱。

(2)結構分析

由表2可知，2013年河北省工業企業R&D經費內部支出按經費來源分，政府資金、企業資金、國外資金和其他資金所占比重分別為2.87%、96.26%、0.05%、0.82%，與全國相比，政府資金支持力度較小，引進國外資金的能力很弱。按行業大類分，河北省制造業聚集了92.58%的工業企業R&D活動經費，黑色金屬冶煉及壓延加工業、汽車制造業、電氣機械及器材制造業、醫藥制造業、化學原料及化學制品制造業和專用設備制造業六個行業R&D經費集中了全部工業企業R&D經費的70.24%。

表2 2013年河北省與全國工業企業研發經費內部支出情況比較

注：數據來源于《2014年工業企業科技活動統計年鑒》。

3. 工業企業研發物力投入現狀分析

由于統計資料所限，工業企業研發物力投入狀況用工業企業R&D經費內部支出中的儀器設備購置費分析。

(1)總量分析

2013年河北省工業企業儀器設備購置費為29.76億元，占R&D經費內部支出的比重為12.79%，高于全國11.14%的平均水平；工業企業儀器設備購置費占全國的比重為3.21%，居全國第10位，不足江蘇省的1/3，山東省、廣東省的2/5。這說明，雖然河北省工業企業對研發設備投入比較重視，對提高固定資產的先進性具有積極作用，但與先進省市相比仍然具有較大差距。

(2)結構分析

由表3可知，河北省大型工業企業儀器設備購置費占比74.06%，高于全國平均水平23個百分點；中小微型工業企業儀器設備購置費占比25.94%，明顯落后于全國48.94%的平均水平。從行業大類看，河北省采礦業儀器設備購置費的93.74%集中在制造業，其中，黑色金屬冶煉及壓延加工業、電氣機械及器材制造業、化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、汽車制造業和專用設備制造業六個行業儀器設備購置費支出占比72.01%。這說明，河北省工業企業研發設備投入企業、行業分布不均衡，是制約全省行業間、區域間工業創新水平全面協調發展的重要因素。

表3 2013年河北省工業企業儀器設備購置費結構分布

注：數據來源于《2014年工業企業科技活動統計年鑒》。

(二)河北省工業企業研發產出現狀分析

研發產出包括科技成果和經濟效益兩方面。其中，科技成果用企業自有知識產權相關指標反映；經濟效益用新產品銷售收入指標衡量。

1.工業企業研發科技成果情況分析

(1)總量分析

2013年河北省工業企業R&D活動專利申請數占比全國專利申請數的1.63%，居全國第15位，不足廣東省、江蘇省的1/10；有效發明專利數占比1.21%，居全國第17位，僅為廣東省的4.17%；專利所有權轉讓及許可數占比1.83%，居全國第12位，不足江蘇省的1/10；專利所有權轉讓及許可收入占比5.14%，居全國第6位，只有廣東省的12.51%；擁有注冊商標數占比2.85%，居全國第9位，不足廣東省的1/5；形成國家或行業標準數占比2.4%，居全國第15位，不足江蘇省、浙江省、山東省的1/5。這說明，河北省工業企業研發人員參與發明創造的積極性及活躍程度一般，高水平的發明專利成果數量較少，但對知識產權的轉化應用較為重視，知識擴散效應較好。

(2)結構分析

由表4可知，從工業企業規模看，河北省大型企業專利申請數、擁有注冊商標數占據優勢；但形成國家或行業標準僅195項，占總量1/3左右；專利所有權轉讓及許可收入僅為1 249元，占比5.09%，遠低于中型企業(27.68%)和小微型企業(67.23%)所占比重。按行業大類分，河北省制造業創新成果優勢明顯。這說明，河北省研發的科技成果主要集中在大型制造業工業企業，但也應注意，大型工業企業專利擁有數量雖多，但轉化能力差。

表4 2013年河北省自主知識產權情況結構分布

注：數據來源于《2014年工業企業科技活動統計年鑒》。

2.工業企業研發經濟效益分析

(1)總量分析

2013年河北省工業企業新產品銷售收入2 916.03億元，占全國工業企業新產品銷售收入的2.27%，居全國第14位，不足江蘇省、浙江省、廣東省、山東等省的1/5，同時河北省工業企業新產品銷售收入不僅低于全國平均水平，也低于我國中部地區的河南、湖南、湖北和安徽。

(2)結構分析

由表5可看出，從企業規模看，河北省新產品銷售收入集中分布在大型企業，占比81.63%，高于全國平均水平13.46個百分點；中小微型工業企業新產品銷售收入比重為18.37%，明顯落后于全國31.83%的水平。按行業大類分，河北省新產品銷售收入幾乎都集中在制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、汽車制造業、電氣機械及器材制造業、化學原料及化學制品制造業、鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業、醫藥制造業和專用設備制造業等七個行業新產品銷售收入占比85.71%。這說明，河北省制造業行業創新成效差距大，大型工業企業發展潛力和競爭力明顯優于中小微型企業。

表5 2013年河北省新產品銷售收入結構分布

注：數據來源于《2014年工業企業科技活動統計年鑒》。

(三)河北省工業企業研發投入產出存在的主要問題

近年來，隨著工業企業對研發活動認識的不斷提高，河北省工業企業研發活動投入規模不斷擴大，產出成果數量不斷增加。2013年河北省工業企業R&D人員、工業企業R&D經費總支出額和工業企業儀器設備購置費分別比2009年增長了86.8%、149.55%和58.05%；從產出效果來看，2013年河北省工業企業R&D活動專利申請數、工業企業新產品銷售收入分別比2009年增長了187.49%、150.65%。但與全國先進省市相比仍存在較大差距，與全省經濟快速發展的需求也不相適應。具體問題主要有：

1.工業企業科研機構數量少，創新活動開展普遍性差。2013年，河北省工業企業辦科技機構數量929家，科技機構數量占工業企業數比值為6.65%，與工業發達省份有較大的差距，不足全國平均水平的一半。

2.研發人員投入總量不足，時間利用不充分，制約了科技成果質量的提高。在競爭日益激烈的今天，企業生存和發展的關鍵是要擁有高素質的科技人才。2013年河北省工業企業R&D人員僅占全國R&D人員的2.79%， R&D人員全時當量與R&D人員比重為69.19%，低于2013年全國水平4.69個百分點。

3.R&D經費投入總量不足，政府支持力度小，制約了企業研發手段的改進。工業R&D活動資金支撐能力較弱，不利于工業企業R&D活動的規模化開展。2013年河北省工業企業R&D活動經費總支出低于全國平均水平38.43億元，其中R&D經費內部支出中政府資金所占比為2.87%，低于全國平均水平1.45個百分點，政府支持力度較弱。

4.基礎研究、應用研究比重較低，是科技成果產出不足的直接原因。2013年河北省基礎研究、應用研究和試驗發展占R&D活動經費支出的比重分別為2.9%、11.1%和86%。河北省工業企業R&D活動經費內部支出也表現為：試驗發展>應用研究>基礎研究。基礎研究和應用研究經費份額偏低，將直接導致企業科技成果產出不足，發展乏力。

5.工業企業高水平的發明專利數量較少，新產品銷售收入較低，R&D產出經濟效益有待提高。2013年河北省工業企業有效發明專利數居全國第17位，新產品銷售收入居全國第14位，與發達省份均存在很大差距。

6.研發投入在企業、行業、區域分布不均衡，不利于全省工業企業創新水平的協調發展。2013年河北省內資企業R&D經費內部支出占工業企業R&D經費總支出的78.94%；從行業看，黑色金屬冶煉及壓延加工業、汽車制造業、電氣機械及器材制造業、化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、專用設備制造業等六行業R&D經費內部支出占工業企業R&D經費總支出的70.24%；從區域看，工業發達的唐山、石家莊和保定三市工業企業R&D經費內部支出占全省的比重為67.78%，工業相對發達的邯鄲、秦皇島和邢臺三市工業企業R&D經費內部支出占比16.43%，其余五市占比僅有15.79%。

二、河北省工業企業研發投入產出績效評價及分析

本研究采用數據包絡分析方法(DEA)[1～2]對2013年河北省工業企業研發投入產出績效進行評價和分析，用于揭示河北省工業企業研發投入產出的綜合績效及結構效益，找到提高其績效的改進方向。

(一)河北省工業企業研發投入產出要素的選擇

依據數據口徑的統一性、可比性原則，同時考慮數據可得性，并結合河北省工業企業研發活動實際情況，選擇以下指標作為DEA模型輸入輸出指標。

輸入指標：包括研發活動需要的人、財、物三方面的指標，分別為：Z1為R&D人員全時當量(人年)； Z2為R&D經費支出(萬元)； Z3為儀器設備購置費(萬元)。

輸出指標：包括研發活動的直接成果和經濟效益兩方面指標，分別為：Z4為專利申請數(件)；Z5為專利所有權轉讓及許可收入(萬元)；Z6為新產品銷售收入(萬元)；Z7為注冊商標數(件)；Z8為形成國家或行業標準(件)。

(二)河北省工業企業研發投入產出綜合績效分析

考慮到工業企業研發投入與產出之間存在一定的時間延遲，本研究將研發活動的時滯選擇為一年，即衡量R&D投入的指標選用2012年數據，產出指標選用2013年數據。2013年全國各省市工業企業研發投入產出績效測度結果見表6。

表6 2013年全國工業企業研發投入產出績效DEA測度結果

注：“irs”表示規模效益遞增；“drs”表示規模效益遞減；“-”表示規模效益不變。

根據表6計算結果，將全國工業企業按研發投入產出綜合效率分為三類：

第一類，綜合效率高的地區(綜合效率值=1)：北京、天津、上海、浙江、安徽、湖南、海南、重慶、四川和西藏10個省區。

第二類，綜合效率一般的地區(綜合效率值在0.8～1.0之間)：廣東、廣西、新疆、黑龍江、貴州、寧夏、遼寧、云南、山東和江蘇10個省區。

第三類，綜合效率低的地區(綜合效率值小于0.8)：河北、江西、河南、湖北、甘肅、福建、陜西、吉林、山西、青海和內蒙古11個省區。

河北省工業企業研發投入產出綜合效率值為0.795，居全國第21位，屬于投入產出效率低的三類地區。其中，技術效率值為0.796，排名第23位；規模效率值為0.999，排名第11位，技術效率和規模效益都未達到相對有效，比較而言，河北省工業企業研發活動綜合效率低主要是由于研發資源管理水平低、技術先進性差造成的。從規模效益類型看，河北省屬于規模效益遞增型，即投入規模增長與產出增長相適應，這說明繼續加大投入是提高其投入產出綜合效率的有效途徑。

根據表7進一步分析，2013年河北省工業企業存在研發投入冗余和產出不足的情況，河北省研發資源的3個投入指標都有不同程度的冗余， R&D人員全時當量、R&D經費支出、儀器設備購置分別冗余13 309.479人年、520 475.5萬元和118 749.8萬元，冗余率分別為20.46%、20.46%和39.9%； 5個產出指標中只有專利申請數、形成國家或行業標準存在產出不足，分別為4 721.116件和98.783項，不足率分別為51.48%和17.64%。很明顯，河北省工業企業固定資產利用率不高、浪費嚴重，人員和經費利用也不充分，專利申請數量不足，形成國家或行業標準較少。

表7 2013年河北省規模以上研發投入、產出冗余與不足情況

注：數據來源于《2014年工業企業科技活動統計年鑒》。

綜合以上分析可看出，河北省工業企業研發投入產出效率低的主要原因是：管理水平低，人力、經費、設備利用率不高，尤其是經費和固定資產使用不當，專利申請數量少引起的。因此，在今后的發展中，河北省工業企業在加大研發投入力度的同時，更要注重提高管理水平，做到人盡其才，物盡其用，實現資源利用結構的優化，利用效率的整體提高以促進河北省工業企業可持續發展。

三、提升河北省工業企業研發投入產出績效的對策建議

(一) 強化經濟基礎支撐，提高科技與經濟發展匹配度

2013年河北省GDP全國排位第6，人均GDP排位第16位； 同期河北省綜合科技進步水平指數為38.07%，全國排名25位，遠低于60.30%的全國平均水平，科技創新發展狀態為低等水平。河北省屬于經濟超前科技發展區域，科技發展水平較弱，科技與經濟發展匹配度及協調性有待提升。[3]應充分發揮經濟基礎支撐能力，加大河北省科技資源的統籌協調，引導經濟資源向科技資源轉移，優化科技資源配置，促進區域科技發展，增加工業企業研發的再投入，提升企業創新績效。

(二)優化R&D用人環境，加強工業創新型人才隊伍建設

優化R&D用人環境，深入推進人才發展體制機制改革，完善科技人才管理機制；積極推進體現人才價值的年薪制、項目收益分配制等多種形式的薪酬方式，吸引大批科技人員投入企業的R&D活動。對接《國家制造業人才發展規劃》、“百人計劃”、“千人計劃”，加強工業創新型人才隊伍建設；攜手京津，全面推進京津冀區域人才制度銜接、政策互惠、資證互認、信息互通和人才的無障礙流動，謀求三地人才智力共享。

(三)創新R&D經費投入管理模式，提高經費使用效率

R&D經費總量投入不足、浪費嚴重、利用效率低是制約全省未來R&D資源投入產出效率提高的核心問題。因此必須創新R&D經費投入管理機制，加強經費使用監督，提高R&D經費使用效率。加快推進科技計劃管理信息系統建設，建立健全經費監管服務體系；推進財政科技經費巡查制度，提高資金使用效益；有效開展專項經費預算執行情況的抽查審計，規范科技資金的使用；以實現R&D優化投入配置為目標，加快相關政策法規的制定。[4]

(四)提高設備利用率，夯實工業企業R&D活動基礎

新技術和新產品的問世離不開先進設備的持續投入，提高設備利用率、避免資源浪費顯得尤為必要。工業企業可成立設備管理中心統籌管理閑置設備，開展設備調劑利用，提高周轉效率；建立設備全生命周期信息管理系統,實現全過程監控；在提高現有設備利用率的基礎上，加大工業企業設備購置投入，充分利用增值稅轉型改革后國家財政用于支持企業購買新設備進行產品升級的有利契機，鼓勵企業設備更新和技術升級，推動工業企業成為市場長期投資主體，有利于工業企業加強研發能力，提高產品質量，推進產業結構調整。

(五)提高基礎研究投入強度，提升工業原創能力

調整財政科技投入結構，加大政府對戰略性新興產業研究、前沿高技術研究、社會公益性研究等基礎研究的投入；加強企業對基礎研究投入，形成以政府為主體，包括企業、大學和非營利機構在內的基礎研究投入的多元化格局，提升工業原創能力；加強對基礎研究成果的保護，營造良好的基礎研究氛圍。[5]

(六)大力推進知識產權戰略實施，提升工業企業核心競爭力

大力推進知識產權戰略實施，深入開展“專利提升行動”，推進試點企業建立健全知識產權產出機制，普及專利知識，完善專利制度，采取“保姆式”的知識產權幫扶服務，為試點企業開展“專利提升行動”提供一站式服務；加強產學研合作，積極培育知識產權優勢企業，強化經濟政策的專利導向，提高工業企業創新成果轉化能力。

(七)發揮先進帶動作用，實現工業轉型提質增效

充分發揮優勢產業、發達地區等的帶動作用，共同提升各領域發展，實現工業強省戰略。提高大中型企業R&D效率，發揮大中型企業R&D活動主力軍作用；發揮石家莊、唐山、保定等科技優勢地區帶頭作用，加大對薄弱地區工業企業研發活動扶持力度；提升重點產業、重點領域發展層次，改造提升傳統產業，培育壯大先進裝備制造等戰略性新興產業，形成高端化、智能化、服務化、綠色化的先進制造業體系，將河北省建設成為全國新型工業化重要基地和華北現代制造業基地。[6]

[1]鐘 華，安新潁，汪凌勇.國家R&D投入產出效率評價的實證分析——DEA方法[J]. 重慶大學學報(社會科學版)，2011，(1)：72～79.

[2]時鵬將，許曉雯，蔡 虹. R&D投入產出效率的DEA分析[J].科學學與科學技術管理，2004,(1):28～30.

[3]陳 套.我國區域科技與經濟競爭力匹配度及其作用關系研究[J].電子科技大學學報(社科版)，2016，(2)：67～72.

[4]河北省人民政府.關于推動企業增加研發投入提升企業技術創新能力的實施意見(冀政辦〔2014〕2號)[Z].

[5]河北省人民政府.河北省工業領域推進創新驅動發展實施方案(2015～2017年)(冀政辦字[2015]50號)[Z].

[6] 河北省人民政府.河北省工業轉型升級“十三五”規劃(冀政辦字〔2016〕162號)[Z].

Research on the Evaluation of R&D Input and Output Performance of Industrial Enterprises in Hebei Province

JIA Rong-yan1, ZHUANG Wei-wei2, LI Rong-ping1

(1.School of Economics and Management, Hebei University of Science and Technology, Shijiazhuang 050018, China;2.Research Institute of Science and Technology, Hebei University of Science and Technology, Shijiazhuang 050018, China)

Based on the evaluation and analysis of industrial R&D investment-output situation and performance of Hebei Province and the whole country of 2013, we summed up the advantages and problems of industrial R&D in Hebei Province, and proposed suggestions of upgrading its industrial R&D investment-output performance, strengthening R&D platform support and improving the industrial and enterprise R&D efficiency; optimizing R&D employment environment, improving enthusiasm of the scientific and technical personnel involved in R&D activities; increasing investment in R&D to achieve breakthroughs in key areas; improving the investment of basic research and consolidating R&D activities foundation; vigorously promoting the implementation of the strategy of intellectual property rights and enhancing the core competitiveness of industrial enterprises; advancing to play the leading role and to improve the quality and efficiency of industrial restructuring.

Hebei Province; industrial R&D; investment; output; performance

1671-1653(2016)04-0026-08

2016-06-30

河北省軟科學計劃項目(144576146D)

賈榮言(1972-)，女，河北辛集人，河北科技大學經濟管理學院副教授，主要從事產業經濟研究。

F427

A DOI 10.3969/j.issn.1671-1653.2016.04.005