軍工科研院所專利管理的問題與建議

王雪梅 胡元威 王衛軍

軍工科研院所的技術水平多處于國內領先甚至國際先進地位，其研究實踐對于基礎科研領域的帶動作用不容忽視，其科技成果向國民經濟其他領域的轉化和輻射對國家技術、經濟發展起到至關重要的作用。但是軍工科研院所承擔著眾多關系國家戰略安全的科研生產任務，其產生的科研成果因為可能涉及國家秘密而形成普通技術成果專利與涉密技術成果并存的狀況。涉及國防利益以及對國防建設有潛在作用需要保密的發明專利應以國防專利形式予以保護。國防專利的申請、保護、轉化等要按照《國防專利條例》實施，與一般專利管理有所不同。因此，軍工科研院所的專利管理既涉及一般企事業單位專利管理的常見問題，也具有一定的獨特性，需要深入研究解決。

軍工科研院所專利管理問題分析

目前，很多軍工科研院所都在不斷健全知識產權管理制度，部分已初步建立知識產權戰略思維，在項目研制的全壽命周期，進行專利分析、創造、保護、管理的策劃和實施。但專利申請的質量還有待進一步提高，專利成本核算、價值評估方法還需研究摸索，專利成果轉化尚缺乏必要的手段和有效的渠道。

注重創造，輕視轉化。為了提升員工專利申請的積極性，軍工科研院所普遍采用多種激勵方式提升專利申請的動力和壓力，包括職稱評定與專利申請量或授權量直接掛鉤、給予申請或授權專利完成人一定的獎勵等，科技獎項申報大多也需要專利支撐，以體現原創性技術突破。例如，國防獎評審要求規定，每個主要創新點需要有至少1項專利支撐，而要想獲得高等級獎項，則通常需要更多。但是這些激勵措施和要求卻促成了“重形式，輕實質”的導向，往往僅有助于專利數量的提升，但對于專利質量，特別是專利轉化應用前景關注不足。由此造成大量“沉睡專利”，一經授權就被束之高閣，無法發揮實際效用，專利申請和維持費用還增加了企業經濟負擔。

定位不準，制度不暢。在“保密是紅線”的宣傳教育下，定密從嚴、從高，甚至過嚴、過高的狀況普遍存在，使得很多基礎性、通用性技術被作為涉密技術處理，原本可以通過普通專利保護并具備一定市場轉化推廣應用前景的技術被作為國防專利進行保護，從而不僅延長了審批周期，制約了專利信息的公開，限制了成果的轉化，也影響到專利保護的力度和范圍。

同時，《國防專利條例》對于國防專利轉化的規定并不明確，只對“指定實施”和“國防專利權人許可國外的單位或者個人實施”進行了約束，對一般性的轉化應用，僅提出需訂立書面實施合同、支付費用并報國防專利機構備案。但實踐中，很少有國防專利轉化的實例。一方面是國防專利信息不夠公開，除了定期出版的《國防專利內部通報》，對國防專利名稱、專利號、申請人等信息在軍工系統內進行通報外，難以查到具體的專利信息。2015年7月國家國防科技工業局與國家知識產權局共同發布了我國首批國防科技工業知識產權轉化目錄，涵蓋了先進制造與工藝裝備、新能源、節能環保、電子信息技術、新材料等技術領域的118個項目，包含600余項專利，這是國防科技成果轉化的里程碑，但該目錄只有簡單的信息描述，僅占國防專利授權量的很小一部分。另一方面，受到保密和體制限制，各軍工科研院所對國防專利的轉化普遍持規避風險的態度，不知怎么轉，也不敢轉。

平臺缺失，管理缺位。目前，軍工科研院所仍以軍品任務為主，大多沒有真正實現市場化轉型，缺乏市場競爭意識，對于科技成果轉化等工作的重視不夠，渠道缺失，缺乏合適的平臺推廣，宣傳自身產品和技術成果，加之專利管理與市場開拓職責往往分屬不同的部門，專利管理人員的職責多是“專利申報、信息統計”，而“專利評估、許可轉化”等經營性內容都不在其職責范圍之內，與經營部門的溝通和分工存在扯皮現象，沒有專人對相關工作負責，更談不上專業，最終只能是將大量專利成果束之高閣。

成本難核，定價隨意。軍工科研院所申報的專利往往是基于同類項目長期研制而從中提煉或分解出的經驗和成果，而非針對專項技術的獨立研制開發，現行的項目核算模式難以實現某項具體專利的成本獨立核算，且這些單位大多較少參與市場競爭，對于專利成果向民用轉化應用的市場價值往往缺乏有效的判斷和必要的評估手段。專利定價缺乏科學依據和有效方法，隨意性強，效益不優。

對軍工科研院所專利管理的建議

規范軍工科研院所的專利管理，加強其轉化應用，將有助于提升國家整體技術實力，帶動相關產業發展和能力升級。為此，有必要不斷完善體制機制，強化引導與激勵。

正確認識專利管理，服務戰略目標。專利是知識產權保護的重要形式，是為單位戰略目標實現服務的。專利的研究檢索、創造布局、保護管理及轉化應用應該與企業戰略緊密結合，為企業的核心技術布局、技術方向選擇與規避、市場定位等提供支撐，旨在增強企業核心競爭力。同時，專利是重要的無形資產，可以增強企業對外影響力，也可以通過許可、轉讓等方式為企業創造價值。

健全國防專利轉化機制，充分發揮效能。國防專利的轉化是釋放科技體制改革紅利、有效配置國防科技資源的重要手段，美國高通公司就曾通過把CDMA技術應用于民用通信而獲取了豐厚的利潤，也促進了移動通信技術的發展。當然，國防專利涉及國家秘密，轉移、轉化需要慎重，可以采取自實施、軍工科研院所間轉化、適當解密后向社會轉化三步走的策略。

一是給予專利自實施必要的認可。軍工科研院所的大量科研成果產生于軍品科研任務，其最直接的推廣應用仍在裝備研制領域，因此，若要切實激勵科研單位和技術人員專利創造和轉化應用的積極性，應該在裝備采購中給予專利使用一定補償，鼓勵技術人員創造完善技術并拓展應用，體現知識的價值，也可提高研制水平和效率。

二是豐富軍工科研院所間專利互用模式。在軍工科研院所間搭建國防專利信息共享平臺，在一定范圍內公開國防專利名稱、主要創新點等信息，建立起國防專利權人和潛在的實施單位之間的橋梁，實現國防專利在密級對等的軍工科研院所之間的轉化和許可使用，同時，也可借鑒通訊等行業經驗，探索軍工科研院所間專利交叉許可使用模式，盤活現有技術成果，充分發揮其效能。

三是完善國防專利管理機制。進一步完善國防科技成果定密和審批機制，在保護國家秘密不受侵害的同時，鼓勵將通用技術或具有民用推廣價值的部分解密申報普通專利，為專利轉化和許可提供可能。制定切實有效的措施和保護手段，探索國防專利在國家重大工程項目中的轉化應用方式，提升國防專利的社會價值。

開展專利評估方法研究，合理確定價格。較常用的專利定價的成本法、市場價值法對于軍工專利轉化局限性較大，估價困難。要結合軍工科研實際，制定有效的專利價值評估方法，這對避免國有資產流失，提升市場競爭力具有重要的理論和現實意義。

制定科學有效激勵措施，促進專利創造。隨著我國知識產權相關法律法規的不斷健全，專利轉化激勵制度也更加細化、強化。近年來，國家相繼出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《國有科技型企業股權和分紅激勵暫行辦法》等一系列政策法規，增強對科技創新和成果轉化應用的激勵力度，調動了科技人員創新的積極性。但受到體制機制的限制，各級管理機關在政策響應方面存在不同程度的滯后，特別是軍工科研院所多為國有企事業單位，對于工資總額突破方式、技術入股操作模式等核心問題尚無權威解答。有關部門應出臺細則，盡快將《促進科技成果轉化法》等文件的精神落到實處，保護單位和個人創新的積極性。

專利是企業知識產權管理的重要組成部分，是創新驅動發展戰略環境下研發成果保護和智力價值體現的重要形式，國防軍工科研院所的專利管理還有很大差距，需要結合自身特點，不斷創新模式、探索方法、提高管理效率和水平。