淺析《中國封建社會的歷史道路》中的方法論

【摘要】：《中國封建社會的歷史道路》一書對中國封建社會進(jìn)行了全方位的剖析，構(gòu)建了一個中國封建社會研究的心框架。該書分析了中國封建社會的特殊外部條件，即中國社會所處的地理環(huán)境，對中國封建社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)進(jìn)行了多層次的剖析，對中國封建社會上層建筑的情況進(jìn)行了深入分析，從而對于全面地認(rèn)識中國封建社會提供了一個清晰的解釋模式，是寧可先生對中國封建社會研究的一個特殊貢獻(xiàn)。全書運(yùn)用馬克思主義方法論，對整個中國封建社會進(jìn)行深入分析，使讀者對中國封建社會有全新、深刻的認(rèn)識。

【關(guān)鍵詞】：寧可；《中國封建社會的歷史道路》；方法論

一、作者其人及作品背景和簡介

（一）作者簡介

寧可，著名歷史學(xué)家，湖南瀏陽人，1928年生。首都師范大學(xué)歷史系教授，博士生導(dǎo)師，從事中國古代經(jīng)濟(jì)史、隋唐五代史、敦煌學(xué)、史學(xué)理論的教學(xué)與研究工作。主要論著有：《寧可史學(xué)論集》、《史學(xué)理論研討講義》、《寧可史學(xué)論集續(xù)編》、《敦煌社邑文書輯校》（合作）、《敦煌的歷史與文化》（合作）；在《歷史研究》、《中國史研究》、《人民日報(bào)》、《光明日報(bào)》等報(bào)刊上發(fā)表論文百余篇。在中國史學(xué)界享有很高的聲望，他的很多研究成果開創(chuàng)了史學(xué)內(nèi)容的先河。

（二）《中國封建社會的歷史道路》的成書背景

《中國封建社會的歷史道路》是寧可先生五十多年教學(xué)成果的結(jié)集，一部分是未發(fā)表的文章和手稿，一部分是由講稿整理的文章。寧可先生從1953年踏上高校歷史課的講臺開始一直不斷完善自己的授課方式，并加入很多其他學(xué)科的內(nèi)容。1956年開始寧可先生開始給學(xué)生補(bǔ)充一部分地理知識，主要是中國歷史發(fā)展的地理環(huán)境。寧可先生自己先開始學(xué)習(xí)，弄清楚很多地理學(xué)上的專業(yè)術(shù)語和內(nèi)容，將地理與歷史相結(jié)合以將古代中國分成六個歷史地理區(qū)劃，并以此作為認(rèn)識框架，組織教育活動。之后在“文革”之后開始開設(shè)兩個專題講座：史學(xué)理論研討和中國古代史研討，經(jīng)過三十多年教學(xué)過程的增刪調(diào)整成為一套完整的成果。

對于書名的編訂經(jīng)過了很長時間的推敲最后才形成。“文化大革命”以后，思想解放，原來很多被奉為神圣的觀點(diǎn)遭到了質(zhì)疑，首先是馬克思所說的五種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或生產(chǎn)方式。傳統(tǒng)的奴隸制社會被解構(gòu)了，代之而起的是希臘的“城邦”制。隨后而來的是對封建社會的質(zhì)疑，從李慎之先生開始認(rèn)為秦漢以后的社會不能叫封建社會，封建社會應(yīng)該是先秦三代時期的產(chǎn)物，這部分學(xué)者認(rèn)為封建應(yīng)該是“封諸侯建同姓”，而這一制度只存在與先秦的三代時期，先秦繼之而起的是“非封建，立郡縣”，這只能稱為專制主義。部分學(xué)者認(rèn)為或者可以稱為“帝國時代”、“集權(quán)社會”、“家國同構(gòu)”、“小農(nóng)社會”。這個觀點(diǎn)得到了很大一部分學(xué)者的支持，他們都認(rèn)為先秦才是真正的封建社會，秦始皇滅六國一統(tǒng)天下封建時代就已經(jīng)解體了。但不論那一個名稱都不能很好的從經(jīng)濟(jì)、政治等各個方面很好的概括這一延續(xù)兩千多年的社會形態(tài)。因此，在沒有找到一個合適的說法之前，寧可先生還是因襲了舊的提法，把從秦漢到20世紀(jì)初的兩千多年稱為封建社會。

（三）《中國封建社會的歷史道路》主要內(nèi)容

《中國封建社會的歷史道路》一書中對中國的封建社會進(jìn)行了全方位的剖析，構(gòu)建了一個中國封建社會研究的新框架。該書分析了中國封建社會建立的特殊的外部條件，即中國封建社會所處的地理環(huán)境，以及地理環(huán)境對封建社會的形成與發(fā)展的影響；該書對中國封建社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)進(jìn)行了多層次的剖析，特別是對于封建社會的生產(chǎn)力狀況如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力狀況進(jìn)行了具體的分析，對地主階級和封建國家在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的作用也有精辟的論述；該書還對中國封建社會上層建筑的情況進(jìn)行了深入分析，論述了中央集權(quán)專制制度的形成、發(fā)展及特點(diǎn)，古代吏治的得失與借鑒，分析了封建主義的意識形態(tài)的特殊表現(xiàn)，如忠君思想的表現(xiàn)；對中國封建社會的階級斗爭和農(nóng)民戰(zhàn)爭也有實(shí)事求是的分析；對于中國封建社會發(fā)展中的一些規(guī)律問題進(jìn)行了探討，如人口變遷的規(guī)律，封建王朝興衰的周期律等問題。該書還對6—14世紀(jì)這一時段中國社會生活變遷情況進(jìn)行了縱向的分析。總之，該書對于全面地認(rèn)識中國封建社會提供了一個清晰的解釋模式，是寧可先生對中國封建社會研究的一個特殊貢獻(xiàn)，是從整體上把握中國封建社會制度等內(nèi)容形成和發(fā)展的不可多得的佳作。

首先，從地理環(huán)境的角度入手，指出與人類社會活動交互作用的地理環(huán)境是一個歷史的范疇，這是因?yàn)椋旱谝唬徛兓牡乩憝h(huán)境終究會對人類社會發(fā)展有著相當(dāng)?shù)挠绊懀坏诙c人類活動交互影響的自然環(huán)境隨人類社會的發(fā)展而不斷深入；第三，人類從自然界分化出來以后就不斷的開始改造與支配自然界，而這種改造自然界的活動在改造自然的同時又給人類社會帶來前所未有的問題；第四，同樣的自然條件在不同的歷史條件下起著不同的，甚至是相反的作用。

其次，從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其運(yùn)轉(zhuǎn)上進(jìn)行長段探討。他指出“經(jīng)濟(jì)生活中包括生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)諸方面、諸關(guān)系、諸環(huán)節(jié)，它們之間的構(gòu)成和關(guān)系即形成了社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。它不是靜態(tài)、凝固不變的，而是動態(tài)的，一直運(yùn)轉(zhuǎn)著、變化著、發(fā)展著。”在對封建社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析中他談到了個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)關(guān)系、手工業(yè)在商品生產(chǎn)中的地位、貨幣和城市的發(fā)展等問題，其中最有特色的是寧可先生關(guān)于個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)的分析。同時也進(jìn)一步剖析了地主經(jīng)濟(jì)在封建經(jīng)濟(jì)中的作用。

第三，揭示與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑的特點(diǎn)。寧可先生用五章的篇幅探討了與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑的情況，其中包括基本政治制度、意識形態(tài)、政權(quán)興亡更替的原因及其規(guī)律等問題。

二、《中國封建社會的歷史道路》的方法論

馬克思認(rèn)為人類社會是一個復(fù)雜的大系統(tǒng)。對此馬克思表述為：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和經(jīng)濟(jì)生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。”在這個大系統(tǒng)中包含眾多內(nèi)容：生產(chǎn)力系統(tǒng)、生產(chǎn)關(guān)系系統(tǒng)、上層建筑系統(tǒng)、人口系統(tǒng)和自然環(huán)境系統(tǒng)。

寧可先生在研究中國歷史時對地理環(huán)境作了理論上的考察，同時也注意考察中國歷史發(fā)展與地理環(huán)境的關(guān)系。他認(rèn)為“地理環(huán)境，亦或稱自然環(huán)境、自然條件、自然基礎(chǔ)，是社會物質(zhì)生活和社會發(fā)展的必要條件之意。它包括歷史上形成的與人類社會活動相互起作用的自然條件，如地理位置、地形、氣候、土壤、水文、礦藏、植被、動物等，而為上述方面及其相互作用下形成的復(fù)雜的綜合體。”他從地理環(huán)境入手考察其對整個中國封建社會的歷史影響，認(rèn)為地理環(huán)境是一個歷史范疇。他在書中將中國各族人民的祖先活動的地區(qū)成為“東亞大陸”，這個大陸呈現(xiàn)出一個自西向東傾斜的大三角。東亞大陸地理環(huán)境的復(fù)雜性、多樣性與差異性，使得農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)、狩獵、林業(yè)、工礦業(yè)等都能因地制宜得到發(fā)展，紛然并存，給中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與交流帶來有利條件，但是也造成了各地區(qū)經(jīng)濟(jì)生活、社會發(fā)展的差異性和不平衡性。寧可先生將這片大陸分為六個區(qū)域，它們既是歷史上的地理區(qū)域和政治區(qū)域，也是歷史上的民族區(qū)域和政治區(qū)域。其中東部區(qū)域大部分處于暖溫帶、亞熱帶和熱帶地區(qū)，這部分地區(qū)處于季風(fēng)區(qū)內(nèi)，氣候溫和，雨量適中，自然條件更加優(yōu)越，適合農(nóng)業(yè)發(fā)展。黃河中下游地區(qū)得益于這種得天獨(dú)厚的條件先一步進(jìn)入了階級社會，成為中國古代經(jīng)濟(jì)文化的中心地區(qū)。之后進(jìn)入寒冷期，北方氣候變得干冷，北方游牧民族南下中原地區(qū)，北方混戰(zhàn)，黃河流域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人口逐漸下降，人口南遷使得長江流域得到開發(fā)，逐漸取得黃河流域的地位成為全國的經(jīng)濟(jì)重心，但是政治軍事重心仍然在北方。

從地理環(huán)境出發(fā)，寧可先生考察了整個中國封建社會這個復(fù)雜的大系統(tǒng)，深刻的揭示了地理環(huán)境在這個大系統(tǒng)中基礎(chǔ)影響地位。他認(rèn)為，“第一，因?yàn)檫@種環(huán)境使中國古代歷史發(fā)展具有早熟性而又有延續(xù)性，大陸內(nèi)部地區(qū)各部分交往所受限制并不大，古代中國文化發(fā)展可以點(diǎn)、線、面之間相結(jié)合，形成一張大網(wǎng)，留有更大的發(fā)展余地；第二，這一地理環(huán)境使古代中國歷史的發(fā)展帶有很大的獨(dú)立性卻沒有孤立性。黃河中下游地區(qū)一開始是這一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化中心，隨歷史的發(fā)展而逐漸南遷擴(kuò)展到長江流域，大陸的文化形成了一種以漢文化為中心的向心性，各區(qū)域又獨(dú)立發(fā)展。”“這個地區(qū)和外界的交通，陸路通道主要有三條，即帕米爾一帶的山口、天山與阿爾泰山之間的山口和阿爾泰山以北的通道，由此可通向印度、中亞、中近東和歐洲。”“海路有兩條，一條是大陸東部港口到朝鮮半島和日本，一條是經(jīng)南海到南洋群島、印度、阿拉伯、非洲和歐洲。”中國通過這兩條通道與外界交往，使其文化向外擴(kuò)展，同時外來文化也不斷融入，使得中國獨(dú)立卻不孤立。第三，在這片大陸形成的民族文化具有多樣性但又有統(tǒng)一性。建立在這種地理環(huán)境上的中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是集約型農(nóng)業(yè)，古代影響漢族文化具有了現(xiàn)世性、實(shí)用性、經(jīng)驗(yàn)性和重視人事的特點(diǎn)。”

馬克思主義認(rèn)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，寧可先生在《中國封建社會的歷史道路》一文中深刻的揭示了這一原理他認(rèn)為“中國傳統(tǒng)的個體小生產(chǎn)農(nóng)業(yè)形成了整個封建社會的歷史基礎(chǔ)；這種傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)能夠提供的剩余產(chǎn)品是有限的；對封建社會手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展造成影響；傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)對上層建筑的影響，造成中國的中央集權(quán)的封建專制主義的政權(quán)組織形式，以及與此相聯(lián)系的封建專制主義思想，絕對權(quán)威的思想等。這一部分思想包括了閉關(guān)自守、妄自尊大等小農(nóng)思想和官僚主義、衙門作風(fēng)、辦事拖沓等地主階級思想。“在中國封建社會，那支配著其他一切生產(chǎn)的地位和影響的生產(chǎn)就是有中國特色的個體小農(nóng)生產(chǎn)農(nóng)業(yè)，它的關(guān)系（生產(chǎn)關(guān)系）就是在此基礎(chǔ)上的封建地主所有制及依附于它的農(nóng)民小土地所有制，這就是支配中國封建社會的生產(chǎn)及生產(chǎn)關(guān)系，就是中國封建社會中的那種普照的光”。

在本書的第四章寧可先生探討了中國封建社會的人口問題，這一問題的探討也是和集約型的農(nóng)業(yè)方式聯(lián)系在一起的。在他看來，個體小農(nóng)業(yè)的勞動力的耗費(fèi)是巨大的，而且當(dāng)時的生產(chǎn)條件差、生產(chǎn)效率低的。在技術(shù)發(fā)展緩慢，勞動力生產(chǎn)效率低下的情況下要想依靠提高生產(chǎn)技術(shù)以獲得較多的剩余產(chǎn)品明顯是不現(xiàn)實(shí)的，需要的時間會很漫長，這樣發(fā)展生產(chǎn)的途徑就成為加大勞動力投入，或者是開墾更多的荒地，或經(jīng)過精耕細(xì)作提高畝產(chǎn)。地主階級是一個不從事生產(chǎn)活動的階級，他們的收入大部分是依靠剝削農(nóng)民的勞動成果而來，在王朝建立的初期可供地主階級剝削的勞動人口較少，地主階級就會實(shí)行有利于人口增長的政策，以使農(nóng)業(yè)人口得到井噴式的增長。隨著地主階級日益腐朽，奢侈品消費(fèi)的增加和地主階級群體的龐大就會對人口的發(fā)展帶來負(fù)面的影響，剝削增加到一定程度便會引起人民的反抗，這就是農(nóng)民起義和反抗地主階級的斗爭等。經(jīng)過戰(zhàn)爭的破壞人口數(shù)量會呈現(xiàn)大幅度下降的狀態(tài)。地主階級剝削對人口的影響還表現(xiàn)在人口分布的變化，如戰(zhàn)爭的影響、統(tǒng)治者政策性的人口遷移等。

在社會有機(jī)體中，生產(chǎn)力起決定作用，是社會有機(jī)體存在和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)；生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是社會有機(jī)體的“骨骼”；而構(gòu)成社會有機(jī)體“血肉”的，則是政治上層建筑和思想上層建筑的諸因素。三者互相聯(lián)系、互相制約，使社會系統(tǒng)成為一個具有內(nèi)在結(jié)構(gòu)和自身形態(tài)，并具有自我調(diào)節(jié)、自我控制、自我發(fā)展能力的有機(jī)整體。《封建道路》第五章及第六章集中探討了中國封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其運(yùn)轉(zhuǎn)，論述了封建社會的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的主要內(nèi)容。

馬克思主義方法論認(rèn)為研究社會系統(tǒng)的重要原則有整體性原則、結(jié)構(gòu)性原則、層次性原則及開放性原則。“整體不等于部分的總和”。馬克思在研究社會現(xiàn)象時深刻揭示了系統(tǒng)的整體性。寧可先生在《中國封建社會的歷史道路》一書中嚴(yán)格遵循了這一原則，書中將整個中國封建社會看做一個整體，以地理環(huán)境為切入點(diǎn)，指出整個中國封建社會是依托在特殊的地理環(huán)境下形成的具有獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、獨(dú)特社會人口規(guī)律、獨(dú)特政治形態(tài)的整體，而這個整體因?yàn)橐恍┨厥庠蛐纬闪霜?dú)具特色的封建王朝興替周期。具體而言，在東亞大陸上相對封閉的環(huán)境中形成了傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而產(chǎn)生了封建集權(quán)的政治形態(tài)，在中央集權(quán)的政治形態(tài)下產(chǎn)生了中國封建社會的人口波動規(guī)律、王朝興替周期律等一些只存在于中國封建道路的內(nèi)容。短缺了這其中的任何一部分都不能構(gòu)成封建社會，而中國封建社會也絕不僅僅是這幾部分簡單的相加。結(jié)構(gòu)是系統(tǒng)中諸要素相互聯(lián)系、相互作用的方式。包括要素之間一定的比例、一定的秩序、一定的結(jié)合方式等。在整個封建社會大系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政治結(jié)構(gòu)相互影響，相互作用。整個中國封建社會就是這幾部分相互作用的結(jié)果。其中一個結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，社會系統(tǒng)的功能也必然發(fā)生變化。封建統(tǒng)治者就是通過不斷的優(yōu)化結(jié)構(gòu)來維護(hù)其統(tǒng)治地位的穩(wěn)固。層次是指在系統(tǒng)中不同的組成部分一詞隸屬的等級關(guān)系。系統(tǒng)由若干子系統(tǒng)組成。系統(tǒng)和子系統(tǒng)的劃分具有相對性，不僅系統(tǒng)可以看作是更高層次上較大系統(tǒng)的子系統(tǒng)，而且子系統(tǒng)也可以看作是由更低層次上若干較小的子系統(tǒng)組成的系統(tǒng)。

《歷史道路》是一書是理論與實(shí)踐結(jié)合的著作，作為寧可先生在歷史理論方面的杰出作品。不僅僅談到封建社會的歷史道路問題，而涉及歷史理論問題的方方面面。《歷史道路》表明中國的歷史是適用于馬克思主義的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本理論來解釋的，中國的封建社會是從原始社會、奴隸社會發(fā)展而來的，到了近代則成為半封建半殖民地社會。封建社會是中國歷史上的一個重要的社會形態(tài)。從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)到上層建筑的各個方面，都值得我們認(rèn)真研究。

當(dāng)然《歷史道路》一書的創(chuàng)作不僅僅使用了社會系統(tǒng)研究的方法而且還使用了大量的社會矛盾研究方法，書中指出推動中國封建社會發(fā)展的基本矛盾是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾。生產(chǎn)關(guān)系必須適合生產(chǎn)力發(fā)展水平的，封建的上層建筑必須適應(yīng)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的。階級矛盾歸根到底就是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力的矛盾的人化，在人們中的表現(xiàn)，而生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力的矛盾也只能通過人的關(guān)系、人的活動、人的矛盾來表現(xiàn)。這就是階級關(guān)系、階級矛盾、階級斗爭。階級社會是生產(chǎn)力發(fā)展到一定水平的必然產(chǎn)物，階級社會的人的活動主要的或歸根結(jié)底可以歸結(jié)為階級的活動，階級斗爭是階級社會歷史發(fā)展的根本動力。

寧可先生的《中國封建社會的歷史道路》一書，是他給我們留下的一部不可多得的馬克思主義史學(xué)良作。值得我們細(xì)細(xì)研讀。

參考文獻(xiàn)：

《馬克思恩格斯文集》，人民出版社2009年版。

寧可：《中國封建社會的歷史道路》，北京師范大學(xué)出版社2014年版。

鄒兆辰：《構(gòu)建中國封建社會研究的新框架》，《首都師范大學(xué)學(xué)報(bào)》，2016年第2期。

作者簡介：孟小偉（1992—），男，漢，碩士在讀，西藏民族大學(xué)，研究方向：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)與管理。