新三板規范推薦業務　主辦券商職責明晰

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新三板規范推薦業務主辦券商職責明晰

全國股轉公司日前發布了《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商內核工作指引（試行）（征求意見稿）》，擬進一步規范主辦券商推薦業務，明確主辦券商內核職責，指導主辦券商做好推薦業務內核工作。

《指引》要求，主辦券商應加強推薦業務的質量管理與風險控制，設立內核機構，建立健全內核工作體系。主辦券商從事推薦業務，向全國股轉公司報送推薦掛牌項目申請文件前，應當履行內核程序，內核機構成員對推薦業務涉及的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調查工作底稿進行審慎核查，并獨立做出專業判斷。全國股轉公司對主辦券商及其內核機構成員實施自律監管。

根據規定，主辦券商內核機構，應獨立于推薦業務部門，負責內核工作的組織與管理。主辦券商對全國股轉公司業務實行統一部門管理的，應在一級部門下設不同的二級部門，分別負責推薦業務和內核工作，內核機構應獨立、客觀、公正地履行職責，對推薦文件和掛牌申請文件進行審核，對項目小組是否已按要求對申請掛牌公司進行了盡職調查；申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉公司有關信息披露的規定；申請掛牌公司是否符合掛牌條件；是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌等問題進行回應。

值得注意的是，對于可能會出現的違規情形，全國股轉公司設立了特別監管事項。一旦主辦券商及其內核機構成員出現盡職調查制度、現場核查制度、審核工作底稿制度未有效執行，現場核查報告、現場核查工作底稿、審核工作底稿存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等情形時，全國股轉公司可視情形對其采取約見談話、出具警示函、暫不受理文件、通報批評、公開譴責等自律措施或紀律處分；情形嚴重的限制、暫停直至終止主辦券商從事推薦業務；并視情節輕重，及時向證監會報告。

隨著監管的趨嚴，一些券商自身制定的內核標準在提高。券商人士指出，在《指引》落地之后，很多之前靠人為把握的尺度，將被框在一個很清晰的規章里，屆時，新三板所有主辦券商內核機構將共享統一理念和標準，以信息披露為核心的監管理念將有助于掛牌審查工作。