新三板規范推薦業務　主辦券商職責明晰

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新三板規范推薦業務主辦券商職責明晰

全國股轉公司日前發布了《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商內核工作指引（試行）（征求意見稿）》，擬進一步規范主辦券商推薦業務，明確主辦券商內核職責，指導主辦券商做好推薦業務內核工作。

《指引》要求，主辦券商應加強推薦業務的質量管理與風險控制，設立內核機構，建立健全內核工作體系。主辦券商從事推薦業務，向全國股轉公司報送推薦掛牌項目申請文件前，應當履行內核程序，內核機構成員對推薦業務涉及的推薦文件和掛牌申請文件、盡職調查工作底稿進行審慎核查，并獨立做出專業判斷。全國股轉公司對主辦券商及其內核機構成員實施自律監管。

根據規定，主辦券商內核機構，應獨立于推薦業務部門，負責內核工作的組織與管理。主辦券商對全國股轉公司業務實行統一部門管理的，應在一級部門下設不同的二級部門，分別負責推薦業務和內核工作，內核機構應獨立、客觀、公正地履行職責，對推薦文件和掛牌申請文件進行審核，對項目小組是否已按要求對申請掛牌公司進行了盡職調查；申請掛牌公司擬披露的信息是否符合全國股轉公司有關信息披露的規定；申請掛牌公司是否符合掛牌條件；是否同意推薦申請掛牌公司股票掛牌等問題進行回應。

值得注意的是，對于可能會出現的違規情形，全國股轉公司設立了特別監管事項。一旦主辦券商及其內……