糧食生產技術效率研究綜述

摘 要：對糧食生產技術效率的定義及測算方法、區域范圍、糧食種類、影響因素和政策建議研究等進行了文獻歸納、分析和評述，指出了不足之處及今后的研究方向。

關鍵詞：糧食生產；技術效率；綜述

中圖分類號：F302.5 文獻標識碼：A 文章編號：1006-060X（2016）02-0111-04

保障糧食問題始終是關系國計民生的頭等大事。新世紀以來，我國糧食產量已實現“十二連增”，但糧食生產可持續發展仍然面臨巨大挑戰：隨著城鎮化推進，耕地面積不斷減少；農業污染增加，以“高肥換高產”的傳統粗放式生產模式不僅導致環境污染嚴重、資源也未能有效利用[1]。我國增加糧食播種面積十分困難，糧食高產只能依靠提高糧食單產，而提高糧食生產技術效率是提高糧食單產的有效途徑[2]。研究糧食生產技術效率能夠明確我國糧食生產中制約技術效率的因素，以便從內部挖掘糧食生產潛力，對于提高糧食產量、實現糧食可持續發展有重要意義。

1 糧食生產技術效率

1.1 定 義

經濟學家法瑞爾（M.J.Farrell）首次正式提出“技術效率”這一概念，從投入角度將其定義為“在生產技術和市場價格不變的條件下，按照既定的要素投入比例，生產一定量產品所需的最小成本與實際成本的百分比”，即“技術效率=最小成本/實際成本”[3]。萊賓斯坦（Leibenstein）則從產出的角度定義為“在相同的投入要素組合的規模與市場價格下，DMU（Decision Making Unit）的實際產出除以在該技術水平下所能達到的理想最大產出所得的比率”，即“技術效率=實際產出/最大產出”[4]。兩位學者基于投入與產出兩個不同角度對技術效率進行的定義，構成了技術效率的全部內涵。

我國學者也對技術效率進行了定義，閔銳[5]認為“技術效率反映特定生產決策單元的綜合生產能力，對其生產潛能開發、成本控制、技術實現的制度環境改良等多方面進行刻畫”。李谷成等[6]則從投入與產出兩個角度解釋“技術效率是從投入產出角度衡量生產單元能夠多大程度上運用現有技術達到最大生產能力，是效率的集中體現”。技術效率在農業經濟領域，就是度量農作物實際產出與理論最大產出之間差距的概念，即在既定技術與生產要素投入的前提下，農作物實際產出達到最大產出的程度[7]。

綜上所述，糧食生產技術效率是衡量糧食生產過程中所投入的機械、人力等物質資料是否被充分利用，或者說實際生產與前沿面生產之間差距的效率指標。

1.2 測算方法

前沿面的確定是測算技術效率的關鍵，當前生產前沿面的研究方法主要有以隨機前沿生產函數（Stochastic Frontier Approach SFA）為代表的參數方法、以數據包絡分析（Data Envelopment Analysis DEA）為代表的非參數方法。“SFA是一種計量經濟學方法，提出了成本或生產函數的具體函數形式，成本函數或生產函數受到來自隨機誤差項和低效率值的共同影響”[8]。DEA則為一種數學規劃方法，它用包絡線來代替生產函數，利用線性規劃模型來評價一些同質的決策單元（DMU）。利用相對最優生產效率的“DMU”觀測值來進行前沿包絡，得到包絡線，比較DMU偏離DEA前沿面的程度來評價其有效性[9]。

SFA方法與DEA方法各有長短。SFA方法長處在于：能夠對模型中的參數進行檢驗，也能對模型本身進行檢驗；建立隨機前沿函數，使前沿面隨機，各生產單元不必使用同一前沿面，同時區分了管理誤差項與統計誤差項，較好地避免了不可控因素對非效率產生的影響，使結果更接近于實際[10]。短處在于：SFA適合單產出、多投入生產形式，當經濟單元為多投入、多產出時，則只能將多產出合并成單產出才能夠使用此方法[11]；而且模型的估計需驗證其準確性。DEA方法長處在于：多產出與單產出均能使用，且以實物形式進行前沿生產函數的估計，避開了非技術因素的影響；無需對效率進行分布假設，能夠直接通過計算得到效率值。短處在于：DEA無統計特征，不能對模型的本身進行檢驗；使用同一個前沿面，忽略了各樣本之間的差別；將影響因素不加區分（可控、不可控）歸為非效率，使測得的技術效率與真實的效率水平存在很大的偏差。

我國學者對兩種方法均有所運用。如秦治領等[12]基于隨機前沿生產函數分析了影響陜西糧食生產技術效率的因素。閔銳等[13]基于序列 DEA對湖北糧食生產技術效率進行測算，提出湖北技術效率存在惡化的隱患。高鳴等[14]使用DEA，測算省際糧食生產技術效率，發現我國農業科技的進步很大程度上提高了糧食生產技術效率。

1.3 區域范圍

基于全國的糧食生產技術效率分析，能掌握我國糧食生產技術效率整體情況，明確各省之間的差異。以省際和縣域為單位進行糧食生產技術效率測算能更切合各地實際情況，且能有針對地分析影響因素，消除限制各地糧食生產技術效率的因素。以農戶為單位而進行的技術效率測算與分析，可以確定糧食生產技術效率最高值時農戶經營面積。

1.4 糧食種類

糧食生產技術效率有不區分作物種類與區分種類的研究。不區分作物種類：姚增福等[23]測度我國13個糧食主產區的糧食生產技術效率，提出糧食主產區糧食生產技術效率的損失為32.5%。劉寧對我國13個糧食主產省2008的糧食生產技術效率進行測算[24]。區分作物種類：亢霞等[25]測算我國早秈稻、中秈稻、晚秈稻、粳稻、小麥、大豆和玉米7種糧食作物的生產技術效率，分析技術效率隨時間的變化趨勢。姚倩茹[26]測算粳稻、中秈稻、小麥的生產技術效率，技術效率最高為中秈稻，但其內部波動較大，其次為粳稻、最低為小麥。孟令杰等[27]對我國2002年23個小麥產區的技術效率進行測算，提出2002年整體上小麥生產技術效率較高，同時發現小麥產區間技術效率存在差異的原因主要在于投入。吳天龍[28]對河北農戶2013年玉米生產進行測算，從樣本農戶總體上看玉米生產技術效率較低。研究人員主要對水稻、小麥、玉米等作物進行測算、分析變化情況與影響因素，能夠更為精確地針對不同作物提出其生產效率提高的措施與建議。

1.5 影響因素

關于糧食生產技術效率的影響因素，黃金波等[29]提出有效灌溉比率、農村用電量、人均機械動力和成災面積比率等是影響我國糧食生產技術效率的關鍵因素。宿桂紅[30]發現時間因素、糧食比重對粳米生產的技術效率有提高作用，而旱災面積、水災面積、灌溉率對技術效率有限制作用。張海鑫等[22]認為耕地細碎化不利于糧食生產技術效率的提高。肖蕓等[31]研究不同生產規模的農戶，提出勞動者年齡、糧食播種面積與糧食生產技術效率存在正相關關系。常春水等[18]指出復種指數、勞均糧食播種面積對糧食生產技術效率具有促進作用，受災面積占比、有效灌溉率則阻礙糧食生產技術效率提高。黃祖輝等[32]提出就業非農化能促進稻農生產技術效率的提高。彭代彥等[33]發現，教育水平提高、農村勞動力女性化與老齡化對糧食生產的技術效率具有促進作用，女性化的貢獻降低。趙麗平等[34]指出農村人力資本存量對于糧食生產技術效率有顯著的正影響，城鎮化存在顯著負影響。閔銳等[35]發現同時期國內包含環境污染因素的糧食生產技術效率比不包含環境污染因素的糧食生產技術效率損失5.31%，環境因素影響糧食生產技術效率。

影響我國糧食生產技術效率的因素除農業生產自然條件、社會經濟因素、制度因素和農業基礎設施建設等外，隨著工業化、城鎮化的推進，受教育程度、農村人力資本存量、城鎮化水平、就業非農化和環境污染因素等新也成為影響糧食生產技術效率的因素。

1.6 保障措施

學者們對糧食生產技術效率的定義及測算方法、區域范圍、糧食種類、影響因素進行研究，并且提出了一系列提高糧食生產技術的保障措施：（1）推進制度創新，以完善的制度來規范土地轉租行為[36]，保障規模化經營的實施，發揮規模優勢，降低耕地細碎化對糧食生產技術效率的制約。（2）加大農業基礎設施的投資力度[19]，建立與完善農村水利合作組織，創新管理方式，充分發揮其作用[37]。（3）促進糧食種植結構調整，優化糧食生產布局。綜合考慮區域的自然資源條件、經濟社會發展水平和糧食生產基礎，發展本區域具有優勢的糧食品種。（4）加大對種質創新的投入力度，培育、推廣優良品種[30]。加大良種補貼力度，擴大良種種植面積，加強良種示范基地建設，充分發揮示范帶動作用，提高科技成果轉化率。（5）鼓勵農村勞動力進行有效的非農化轉移，挖掘農村人力資源，促進收入非農化轉變[38]。（6）加快轉變國內糧食生產方式[39]，將環境污染因素納入糧食生產技術效率測量的考慮中，協調糧食生產發展與資源環境，將糧食補貼與環境保護結合起來。

2 討 論

2.1 不足之處

我國研究者對于糧食生產技術效率做了較多研究，提出了有益的觀點與建議，然而仍存在不足。（1）對于我國糧食生產技術效率的測算大部分研究沒有將生產過程中產生的污染計算在內，忽略了環境因素的影響，過于片面[40]。（2）對于影響糧食生產技術效率因素的研究，多側重于考慮自然環境、農業基礎設施等傳統影響因素，而忽略了發展中出現的農村人力資本存量、就業非農化、城鎮化水平等新因素的影響。（3）對于糧食生產技術效率的測算范圍多針對全國、省、縣、農戶幾個層次中某一層次進行，沒有將幾個層次統一起來形成體系的研究。

2.2 研究方向

研究糧食生產技術效率的最終目的是提高技術效率，在圍繞此中心的基礎上，此后的研究要更加注重以下幾方面：（1）進一步挖掘限制我國糧食生產技術效率提高的因素，以便消除限制因素提高糧食生產技術效率。（2）對我國糧食生產技術效率研究的范圍，應注重于形成一個包括各個層次的體系研究。（3）將糧食生產技術效率置于“資源友好”、“環境節約”兩個框架下進行測算，測算時納入環境指標。

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（責任編輯：肖彥資）