自由貿易與貿易保護的對立統一關系

余芳菲

自由貿易與貿易保護的對立統一關系

余芳菲

通過對自國際貿易發展以來就產生的自由貿易主義和貿易保護主義兩大主流觀點的發展歷程進行梳理，試圖從更深層次的角度說明這兩大主流思想背后的對立與統一、聯系與發展，揭示了二者能夠實現統一的基礎，闡述了二者各有利弊、交替主導、相互完善的現實情況，并進一步解釋了自由貿易與貿易保護主義之爭的現實意義。

自由貿易主義；貿易保護主義；對立；統一

一、國際貿易理論的發展歷程

（一）自由貿易主義

18世紀60年代，工業革命的發生使得資本主義生產完成了從工場手工業向機器大工業的過渡，新興的工業資產階級迫切地需要更為廣闊的國際市場，自由貿易理論學說應運而生。其支持者認為，實行自由貿易能夠使得資源在世界范圍內得到有效配置，促進國際專業化分工和世界經濟發展。

亞當·斯密（1776）在《國富論》中系統闡述了絕對優勢理論，主張對于貿易雙方都應集中資源，專業化生產對自己具有絕對優勢的產品，參與國際貿易可使雙方獲益。在此基礎上，大衛·李嘉圖（1817）提出了比較優勢理論，認為每個國家都應根據“兩利相權取其重，兩弊相權取其輕”的原則，集中生產并出口其具有“比較優勢”的產品，進口其具有“比較劣勢”的產品。赫克歇爾·俄林（1931）創立的要素稟賦理論從生產要素的稟賦角度解釋了這種優勢的根源所在。他認為，一個國家應當分工生產并出口密集使用其相對富裕的要素所生產的商品，進口相對稀缺的要素所生產的商品。然而，當里昂惕夫（1953）運用實際資料進行檢驗時，卻產生了“里昂惕夫之謎”：按照要素稟賦理論，美國應該出口資本密集型商品，進口勞動密集型商品；然而現實卻恰恰相反。為了解釋這一謎題，一些學者提出了新要素理論，即將技術、人力資本、研究與開發、信息以及管理等都概括進生產要素的含義中，試圖以此修正要素稟賦理論。此外，以保羅·克魯格曼（1978）為代表的經濟學家提出了新貿易理論，認為規模經濟亦是國際貿易利益的決定因素。二戰后迅速發展的經濟全球化，區域經濟一體化，貿易、投資的自由化，以及GATT和WTO所建立的多邊貿易體制都深受自由貿易理論的影響。

（二）貿易保護主義

16～17世紀西歐資本主義原始積累時期的重商主義可以看作貿易保護理論的早期學說。重商主義認為，貿易是一種“零和”博弈，一國要使財富增加，必須在貿易中保持出超。18世紀末，美國第一任財政部長漢密爾頓為了使擺脫英國殖民統治、發展本國經濟，強調要用關稅來保護本國幼稚工業的發展。面對高舉自由主義大旗的英、法等發達國家，李斯特（1841）提出了幼稚工業保護論，認為經濟落后的國家應選擇具有潛力的幼稚工業，加以適當的、暫時的保護，幫助其實現規模效應，增強國際競爭力。凱恩斯（1936）在經濟大蕭條后轉變為貿易保護論者，鼓吹通過擴大貿易順差以擴張有效需求，救治失業危機。勞爾·普雷維舒什（1949）針對拉美國家初級產品的貿易條件惡化提出貿易條件惡化論，成為發展經濟學家主張落后國家工業化的直接依據。20世紀80年代初期，美國經濟實力和競爭力下降，為擺脫困境采取了以綠色壁壘、技術壁壘、反傾銷和勞工保護等非關稅壁壘措施為主的新貿易保護主義。

二、自由貿易與貿易保護主義的統一基礎

基于貿易方式和手段上的各種分歧，傳統觀念總是認為貿易保護主義和自由貿易主義站在截然相反的對立面上。然而，從辯證的角度來看二者能夠在共同利益的基礎之上相互統一。

首先，兩大類型的貿易政策最終目標趨同。不論是自由貿易政策，抑或是貿易保護政策，都是為了發展一國經濟。自由貿易主義反映的是作為先發國的利益，而貿易保護主義則是基于后發國的角度出發。貿易政策歸根結底都是政府對經濟活動的一種干預方式，貫徹了政府的價值觀念，力圖彌補市場的缺陷，維護國內經濟秩序，調整對外的經濟關系。自由貿易主義者并不是絕對自由的，因為他們并不排斥必要的保護，二者都是為了本國經濟的長遠發展而考慮的。

其次，兩種理論的根本方法相同，都提倡參加對外貿易。自由貿易政策自不必說，它主張取消對進出口貿易的各種限制和障礙，使產品能在國內外市場上自由競爭，大大推動了國際間貿易和產品在國際范圍的流動。而作為保護貿易理論的早期學說的重商主義則是主張通過貿易，積極主動地追求外貿順差。其代表人物托馬斯·孟（1630）主張:“對外貿易是增加我們財富和現金的通常手段。”由此可見貿易保護從源頭上講也絕不是提倡閉關鎖國的政策。同樣地，李斯特主張保護幼稚工業，也是為了有朝一日成熟的產業能夠在國際競爭中占據優勢。貿易保護是一個階段性的政策，實行這種政策的國家首先不會在所有產品上都實行貿易保護，而是要經過慎重的選擇具有發展潛力的產業；其次，不會一直實行貿易保護政策，其最終結果仍是要回到對外貿易中去。

三、貿易保護理論是對自由貿易理論的修正與發展

劉東勛、翟志成、陳多長（1998）提出這樣的論點：“貿易保護理論是對自由貿易理論的修正與發展?！弊杂少Q易理論的提出建立在一系列不現實的假定之上，如國際貿易收支完全平衡、規模報酬不變、完全競爭等。這些假設太過苛刻，從而不能很好對地現實做出解釋。

反觀貿易保護理論，幼稚工業保護論修正了貿易各國都處于相似經濟發展水平的假定。亞當·斯密在工業革命后所提倡的自由貿易，反映的是英國彼時作為世界經濟霸主的利益。但事實上，現實中國家與國家間的生產力水平存在差異，對于水平較低的國家來說，奉行自由貿易主義會使其完全受限制于發達國家的優勢之下。幼稚工業保護論主張實行有節制的保護，應按照產業發展的不同階段制定不同的保護程度，也不主張一直實行保護，一旦本國工業成長起來，或是超過30年仍不能形成競爭力，就要放棄保護政策。由此可見，保護貿易理論不是對自由貿易理論的完全推翻，其目標是使產業在經濟落后階段加速發展，當其成熟以后，自然會放棄保護政策而主張自由貿易以繼續擴大影響力。

四、自由貿易主義與貿易保護主義各有利弊、交替主導、相互完善

實行自由貿易從理論上可以使得貿易雙方從貿易中獲得利益，促進各國乃至整個世界福利水平的提高，；也能夠使得資源在世界范圍內得到有效配置。但是對經濟發展水平較低的國家來說，貿易條件惡化使之不能從自由貿易中獲得應有利益，國家經濟安全難以保證，幼稚產業和中小企業在國際競爭中陷入困境，國內就業壓力劇增。

而貿易保護主義則能夠有效地保護國家利益和經濟安全，保護一國的幼稚產業，緩解就業壓力，但不利于資源在世界范圍內優化配置。貿易保護主義的盛行也將使貿易壁壘林立，各國大打貿易戰，造成國際貿易秩序惡化。

從歷史的角度來看，在世界發展的各個不同階段及各個國家，這兩個理論都各自交替占據過優勢。資本主義原始積累時期盛行重商主義下的強制性保護貿易政策；工業革命后，對外貿易的基調變為自由貿易；經濟大蕭條后出現了超貿易保護主義；二戰后各國為恢復和發展經濟又逐步推進貿易自由化；而此時的一些發展中國家為了發展民族工業則推行保護貿易主義。

由此可見，實際生活中，自由貿易與貿易保護往往是相互交織的。貿易保護理論曾對自由貿易理論作出修正，比如說李斯特提出的“幼稚工業保護論”為經濟落后的國家指明了一條發展道路；反過來說，自由貿易理論也曾對保護貿易理論作出修正，比如二戰之后各國都有發展經濟的迫切需求，而超貿易保護主義在彼時就顯得不合時宜因而退出舞臺。

五、自由貿易主義與貿易保護主義之爭的現實意義

平新喬（2006）評述了現時代自由貿易與貿易保護之爭，引用了2000年以來美國最著名的一些經濟學家之間關于美國貿易政策所引發的不同觀點的爭論作為一個例證。兩位世界級經濟學家薩繆爾森（2004）與鮑莫爾（2000）主張適度的貿易保護，而巴格瓦蒂（2004）則主張全球化、自由貿易，鼓勵基于“外包”的比較優勢理論。他指出，在存在規模報酬、沉沒成本，產業可持續性的現今，國際貿易均衡的可能結果已具有巨大的多樣性。

因此，一國制定貿易政策要權宜應變。貿易政策的實施必須要建立在當時的背景條件之下，因時、因地、因國、因產業制宜。一項貿易政策的好壞的評判標準應是有沒有推動這個產業的發展，有沒有推動一國經濟的發展和能不能實現長遠的可持續的利益。通常來說，一個國家會并用自由貿易和貿易保護兩種政策，各國總希望或要求其貿易伙伴國給予貿易自由，而對本國經濟實行適度保護。

從長遠來看，自由貿易無疑是國際貿易發展的主流趨勢和根本目標，從短期來看，各國應該結合自身情況，合理利用自由貿易和貿易保護的政策組合，為自身的經濟發展和世界的經濟發展服務。

[1]平新喬.現時代的自由貿易與保護主義之爭——一個理論述評[J].貿易與發展，2006，(02):28-34.

[2]劉東勛,翟志成,陳多長.保護貿易理論是對自由貿易理論的修正和發展[J].1998，(09):6-10.

[3]魏棟.自由貿易理論的演進:一個文獻綜述.中南財經政法大學研究生學報[J].2014，(02):31-35.

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[7]雷達,劉元春.新貿易理論與自由主義：沖突與融合中的發展.世界經濟.2005，(05):62-72.

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[9]陳莉,葉勁松.近代史上自由貿易與貿易保護爭論及背后的利益[J].中共成都市委黨校學報，2006，14(3):56-57.

余芳菲，女，浙江杭州人，同濟大學經濟與管理學院學生，研究方向：金融學。

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1008-4428（2016）06-101-02