全面深化外匯行政審批改革

文/莊淑霞 楊麗艷 編輯/謝松燕

全面深化外匯行政審批改革

文/莊淑霞 楊麗艷 編輯/謝松燕

近年來外匯管理部門按照黨中央、國務院關于行政審批制度改革的工作要求，積極簡政放權，主動轉變政府職能，從事項減壓、權力規范到流程優化、強化監督，在全面深化改革的過程中取得了初步成效。但同時也存在一些問題，值得關注。

改革中遇到的問題

一是行政審批規范化整體水平有待提高。特別是在涉外經濟相對落后的地區，由于行政審批制度對經濟社會發展的制約與限制并不十分明顯，改革的內生性需求較低，結合自身實際情況進行的探索或創新更是寥寥無幾。這導致了各地行政審批規范化的推進程度不一，發達地區成功、有效的經驗、做法難以得到普遍推廣，從而限制了外匯管理行政審批規范化整體水平的提高。

二是行政審批監管機制缺力。第一，由于外匯行政審批改革短期內將大量傳統的行政審批事項取消或下放，需要通過事中、事后監管機制來填補監管真空，而以當前外匯局基層分/支局的監管能力尚難以滿足需求。第二，隨著外匯管理簡政放權步伐加快，各項外匯管理新政頻出，許多前置性的行政審批下放至銀行按照展業原則進行審查，給銀行帶來較大的監管壓力。

三是行政審批監督機制落實難度大。第一，雖然在《外匯管理行政審批管理規定》中對行政審批的內外部監督工作進行了規定，但在內部監督工作中，由于基層外匯管理人員較少，外匯行政審批事項的受理、審核及辦理等環節難以實現全過程實時監督，容易產生增加額外審批條件、超時審批等問題。第二，長期以來對行政審批內控監督側重于合規性檢查，缺乏績效審計和風險測評，難以有效推動行政審批效率提升。第三，當前對外匯管理行政審批項目保留、取消和下放的必要性和可行性進行的評估，多在外匯局內部進行，即使新增的申請人評議制度，也僅能從服務質量、效率等方面進行評價。由于缺乏對外匯管理行政審批改革的科學評價機制，容易使得改革進入唯數據論的誤區，重數量、輕質量，不利于相對人共享改革的成果，也不能有效檢驗改革的成效。

四是行政審批的信息化管理手段尚處于初級階段。第一，現行外匯管理行政審批仍以書面申請為主，在網絡上只能實現審批表格下載、在線查詢等功能。當事人申請辦理行政審批事項還要到窗口提交審批所需紙質材料，難以進一步壓縮申請人“腳底成本”和時間成本，影響了審批效率。第二，行政審批信息公開效果不盡人意。由于外匯行政審批業務專業性強，部分法規政策調整頻繁，社會公眾獲取信息的渠道較少，政務公開方法形式和手段都存在較大的改進空間。第三，外匯管理政策宣傳方式比較單一，被動接待咨詢比較多，走出去面對企業宣傳少，與社會公眾的期望和要求還存在差距。

進一步深化改革

樹立依法行政理念，規范行政審批行為。通過加強外匯依法行政的培訓和宣傳，引導各級外匯管理人員牢固樹立“法治精神”，提高外匯依法行政能力和水平，全面防范執法風險。針對基層外匯管理人員隊伍現狀，合理設置基層外匯行政審批崗位和受理審批流程，按照對外公布的窗口服務規范，確保窗口統一受理、及時審查、依法審批，努力提高外匯行政審批政策執行效果。

構建與行政審批改革相適應的監管機制。一是要積極探索新形勢下的監管方式、方法，使外匯業務人員及時掌握當前外匯形勢、跨境資金流動情況，增強快速反應能力，并從宏觀、中觀、微觀三個層面對外匯業務數據進行全面監測、分析，對異常情況迅速采取監管措施，有效防范風險，最終實現“放得寬，控得住”的雙贏局面。二是對于合法的、必要的行政許可需要繼續保留，同時，要根據社會的發展，合理新設行政許可項目，防范新興事物對經濟和國家利益造成損害。三是要充分重視外匯信用體系建設的重要作用，通過構建新型監管模式，繼續強化信用對于不規范市場行為的約束；同時，強化負面信息披露，利用大數據和新科技平臺增強信息共享，實現不同監管部門間信息的交流和對接，進而實現多部門、跨領域的聯合監管。四是適度發展行業協會和中介組織，減少外匯局過多依賴許可的方式去管理，規范行業行為和行業自我管理，從而保障市場的公平競爭。

開展行政審批績效評價，完善監督評價機制。一是要根據基層外匯局實際情況，合理確定外匯行政審批監督機構，加大監督人員外匯業務學習培訓力度，提高監督的針對性和有效性。二是要對外匯行政審批工作進行績效化的內部監督，通過事中對外匯行政審批進行流程監督、事后進行績效評估，提升外匯行政審批效率。三是建立決策、執行、監督既相對分開又相互制約的行政運行機制，引入第三方評估機構，借助其中立、科學、專業、深入等優勢條件，協助外匯局查找問題，并提出相對科學的整改建議。

提升外匯管理行政審批信息化水平。一是由外匯局統一規劃、開發外匯行政審批電子平臺，實現行政審批業務的全程網上辦理，提升行政審批效率。二是建立完善的網絡審批安全保障體系，確保電子簽章和審批文檔的絕對安全。三是建立網絡信息外匯管理平臺，對受理行政審批全流程進行實時管理與監督，將申請人滿意度評議內容加入系統功能中，多渠道接受社會的監督和評議，實現“公示公告、查詢下載、線上審批、即時監管、舉報投訴”等功能。四是以滿足民眾需求為宗旨，暢通行政審批信息傳播渠道，使微博、微信等傳播工具逐漸成為外匯管理信息發布的主渠道，實現信息化的可持續發展。五是建立行政審批信息的大數據分析平臺，確保審批信息能夠得到及時、準確的分析，以利于外匯管理部門對審批信息進行動態掌握和綜合處理。

作者單位：外匯局寧夏回族自治區分局