新疆小麥生產效率及地區差異研究*

郎新婷，馬惠蘭

(新疆農業大學經濟與貿易學院，烏魯木齊 830052)

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·糧食安全·

新疆小麥生產效率及地區差異研究*

郎新婷，馬惠蘭※

(新疆農業大學經濟與貿易學院，烏魯木齊 830052)

新疆是我國西北重要的小麥優勢產區和消費區，小麥消費總量和人均消費量都高于全國平均水平，小麥的有效生產與供給對保證全疆糧食供需平衡和區域糧食安全起著至關重要的作用。小麥作為新疆的第一大糧食作物，成本收益決定了其在農業生產中的比較優勢。為提高新疆小麥的生產效益和效率，促進小麥的可持續發展，提高農民種植小麥的積極性和新疆糧食安全，文章利用2004～2013年新疆小麥生產成本收益數據，分析了新疆小麥成本收益變化趨勢，對新疆小麥生產的單要素生產率進行分析，運用DEA模型對新疆小麥生產效率進行分析，并對新疆小麥全要素生產率增長進行了收斂檢驗。結果表明：新疆小麥的生產成本總體上呈上升趨勢，成本收益率呈波動下降趨勢； 小麥生產的全要素生產率總體較高，技術進步是小麥生產效率增長的源泉，技術效率不高阻礙了小麥生產效率的提高； 各地區間的小麥生產效率存在差異，但存在顯著的絕對收斂和條件收斂，存在地區間的追趕效應。綜上所述，提出了提高新疆小麥生產效率的建議，依靠科技進步和人才培養推動農業科技創新，加大良種繁育體系建設，在小麥新品種的研發和栽培技術上創新和突破。結合新疆不同地區土地資源生態特點、環境條件和氣候特點，科學地指導生產，提高小麥產量。

新疆 小麥成本收益 生產效率 DEA模型 Malmquist指數

0 引言

小麥在中國的糧食生產中是僅次于水稻的第二大糧食作物，是商品糧的重要構成部分，對保障中國區域糧食安全有重要作用。新疆是我國西北重要的小麥優勢產區和消費區，新疆各族人民傳統的消費習慣以面食為主食，新疆小麥消費總量和人均消費量都高于全國平均水平。因此新疆糧食安全的核心是小麥安全，小麥的生產波動在很大程度上主導著新疆糧食安全的波動，小麥的有效生產與供給對保證全疆糧食供需平衡和區域糧食安全至關重要。小麥作為新疆糧食生產中起主導作用的第一大糧食作物，其播種面積和總產量分別占全疆糧食作物播種面積和總產量的約1/2。自2009年以來，新疆種植業結構調整迅速，受棉花、林果等經濟效益較高作物的影響，小麥的播種面積受到擠壓，占糧食作物播種面積的比重由57.85%下降到50.86%。小麥產量的增加主要依賴于2個方面：(1)生產要素投入量的增加；(2)生產效率的提高。耕地的稀缺性和經濟學上的規模報酬遞減效應決定了新疆小麥生產的可持續發展不能依賴于生產要素投入量的無限擴張，提高新疆小麥生產效率才是關鍵。并且由于地理位置和經濟條件的差異，新疆各地區小麥生產效率各不相同，因此有必要對新疆小麥生產效率及地區差異進行研究，找出提高新疆小麥生產效率的方法，實現新疆小麥的可持續發展。

國內有關農業生產效率的研究成果較多，涉及農業生產的不同領域[1-6]。集中反映小麥生產效率的文獻有：張冬平、馮繼紅對我國21個小麥主產省份1990～2002年的全要素生產率及其構成進行測算并分析，探討了我國小麥生產效率下降的原因及提高的途徑[7]； 張雪蓮、胡進紅對我國25個小麥生產省份1995～2004年小麥生產技術效率進行測度，得出我國小麥產區整體技術效率較高，但原有技術效率發揮潛力不大[8]； 夏海龍對2005～2008年河南省農戶小麥生產的技術效率進行測度，得出2005～2008年河南農戶小麥技術效率呈遞增趨勢[9]； 宿桂紅、傅新紅對中國糧食主產區1998～2008年的小麥生產技術效率進行測度，得出中國主產區小麥生產技術效率整體呈上升趨勢，地區差異明顯[10]； 張耀蘭、王光宇等對安徽省及周邊省份2003～2011年的小麥生產效率進行研究，得出2003～2011年安徽省及周邊省份小麥生產的綜合技術效率不高，全要素生產率未達到有效前沿[11]； 苗珊珊利用2000～2011年中國15個省區小麥的投入產出數據對小麥的技術效率進行測算，得出小麥生產技術效率提高速度較快，各省技術效率水平差異較大[12]。這些文獻對解釋中國小麥生產效率的增長有重要意義，但大多是從省級層面進行研究，而對新疆及各地州小麥生產效率研究的文獻不多。文章將利用2004～2013年新疆小麥生產的成本收益數據，借鑒相關的研究方法，對新疆小麥的生產效率及地區差異進行分析，探討提高新疆小麥生產效益和效率的有效途徑。

1 研究方法與數據來源

1.1 非參數的DEA-Malmquist指數法

DEA方法中應用最廣泛的是Malmquist生產率指數，該指數是由Malmquist于1953年提出用來分析不同時期的消費變化， 1982年Caves等將其用于生產效率變化的測算。該指數測度了在時期t的技術條件下，從時期t到時期t+1的技術效率的變化。若M>1，表示從t期到t+1期的生產效率是提高的； 若M<1，表示從t期到t+1期的生產效率是下降的； 若M=1，表示從t期到t+1生產效率不變。根據Ray and Desli(1997)等的研究，Malmquist 指數在規模報酬不變條件下可分解為技術效率變化指數(effch)和技術進步指數(techch)，且在規模報酬可變條件下技術效率變化指數可進一步分解為純技術效率變化和規模效率變化，其中，純技術效率(pech)測度當規模報酬不變時決策單元與生產前沿面之間的距離，pech>1表示效率提高，反之則效率下降； 規模效率(sech)測度規模報酬不變的生產前沿面與規模報酬可變的生產前沿面之間的距離，sech>1表示第t+1期相對于第t期而言，逐漸向長期最佳規模逼近，反之則距離規模報酬越來越遠。pech與sech的乘積表示規模報酬不變條件下的技術效率變化(effch)。技術進步(techch)表示生產前沿面的變動，techch>1表示技術進步，反之則表示技術滯后。

1.2 指標選取與數據來源

該文成本收益數據主要來源于2005～2014年《新疆農牧產品成本收益資料匯編》的新疆9個小麥產區，分別選取2個產出指標和4個投入指標。產出指標為單位面積小麥主產品產量(kg/hm2)和成本收益率(%)； 投入指標為單位面積的用工數量(人工/hm2)、肥料費(元/hm2，含化肥和農家肥)、租賃作業費(元/hm2，含機械作業費、排灌費和畜力費)、其他物質費(元/hm2，除以上物質費用以外的所有費用)。為剔除通貨膨脹因素影響，盡量采用實物量指標。單位面積小麥主產品產量和用工數量為實物量指標，成本收益率為相對量指標，物質費利用新疆農業生產資料價格指數(《新疆統計年鑒》)進行平減。

2 新疆小麥生產效率分析

2.1 新疆小麥生產成本收益變化趨勢

從圖1可以看出，新疆小麥每公頃的生產總成本呈逐漸上升趨勢。2004～2009年，小麥生產總成本增長緩慢，由2004年的6279.45元/hm2增加到2009年的8024.25元/hm2，年均增長率為5.03%。2009～2013年，小麥生產總成本快速增加，由8024.25元/hm2增加到1.355145萬元/hm2，年均增長率為14%。新疆小麥生產總成本的增加與生產資料價格上漲、人工成本和土地成本的增加等因素有關。

從生產總成本的構成來看，總成本由生產成本和土地成本兩部分組成?？偝杀镜臉嫵勺兓譃?個階段：第一階段， 2004～2008年，生產成本占總成本的比重逐漸增加，由2004年的82.22%增加到2008年的86.67%，物質與服務費和人工成本所占比重也不斷增加； 土地成本占總成本的比重逐漸減少，由17.77%減少到13.33%； 第二階段， 2008～2013年，生產成本占總成本的比重逐漸減少，由86.67%減少到78.45%，土地成本所占比重不斷增加，由13.33%增加到21.55%。總體來看，生產成本占總成本的比重大，對總成本的影響比較大； 土地成本所占比重上升是由于隨著國家惠農政策的逐年穩定及流轉地規模的逐年擴大，土地成本呈剛性上漲趨勢[9]。

圖1 2004～2013年新疆小麥生產總成本變化

圖2 2004～2013年新疆小麥凈利潤、成本利潤率變化

表1 新疆小麥單要素生產率年際變動情況

從圖2可以看出， 2004～2013年新疆小麥成本利潤率呈波動下降趨勢。收益變化也分為2個階段：第一階段， 2004～2009年，小麥凈利潤由2449.5元/hm2下降至1865.55元/hm2后又上升到5135.25元/hm2， 2009年的凈利潤是2004年的2.1倍，而生產總成本是2004年的1.3倍，凈利潤的增長幅度大于總成本的增長幅度，進而使得成本利潤率由2004年的39.01%上升至2009年的64%； 第二階段， 2009～2013年，小麥的凈利潤由5135.25元/hm2下降到4802.25元/hm2， 2013年的凈利潤是2004年的0.94倍，而2013年的生產總成本是2004年的1.69倍，所以成本利潤率由64%下降到35.44%?？梢钥闯觯杀纠麧櫬实淖儎于厔莺蛢衾麧櫟淖儎于厔莼疽恢?，成本利潤率的變動受凈利潤變動的影響很大[10]。

2.2 新疆小麥單要素生產率及變化

從表1來看，近10年來新疆小麥生產的土地生產率和勞動生產率呈波動增加的發展趨勢，且勞動生產率的增長速度較快，而資本產出率則逐年遞減。從土地生產率來看， 2004年小麥產量5539.50kg/hm2， 2013年為6400.80kg/hm2，單位面積(hm2)小麥產量年均增加86.1kg，年均增長速度為1.62%。單位面積小麥產量的增加主要得益于新疆小麥生產的政策支持、生產要素的投入增加和小麥生產新品種、新技術的研發推廣。從勞動生產率來看，整體呈不斷上升的趨勢，由2004年的55.28kg/工日增加到2013年的116.27kg/工日，每工日小麥產量年均增加6.1kg，年均增長速度為8.61%。勞動生產率的提高主要歸因于農業機械化水平和小麥生產者素質的提高。從資本產出率來看，一直處于下降趨勢，且下降幅度較大，由2004年的1.51kg/元下降到2013年的0.86kg/元，年均下降幅度為6.37%。資本產出率的下降歸因于小麥生產資料價格的上漲和小麥生產過程中的粗放投入。

2.3 基于新疆小麥產區截面數據的生產效率分析及非有效地州投入量調整

表2 2013年新疆小麥主產區小麥生產靜態效率值

表3 各小麥產區經過調整后的可節約投入幅度 %

由表2可知，整體來看，昌吉州、和田地區、伊犁州3個地州的綜合技術效率值、純技術效率值和規模效率值均為1，說明這3個地州的小麥生產效率處在生產前沿上，達到了完全有效，小麥生產潛力得到充分發揮。其余6地州的綜合技術效率值、純技術效率值和規模效率值均小于1，沒有達到完全有效，小麥生產過程還有待改進。對于技術無效地區，從綜合技術效率來看，阿勒泰地區的綜合技術效率最低，為0.738,存在26.2%的效率損失； 克州的綜合技術效率最高，為0.927,存在7.3%的效率損失。從純技術效率來看，阿克蘇地區的純技術效率最低，為0.791,存在20.9%的效率損失； 克州的純技術效率最高，為0.942,存在5.8%的效率損失。從規模效率來看，阿勒泰地區的規模效率最低，為0.827,存在17.3%的效率損失，其余地區的規模效率相對較高。綜合技術效率是由純技術效率和規模效率共同組成，因此阿勒泰地區的綜合效率低主要是由規模效率不高引起的。從規模報酬的增減來看，有4個地州處于規模報酬遞增階段，說明這些產區小麥的規模效率還有增長的空間，有2個地州處于規模報酬遞減階段，說明這2個地州小麥產出增長的比率小于投入增長的比率，存在資源的浪費。

表3給出了6個非有效地州4種投入要素可節約的幅度。6個地州中的用工數量均存在投入過多的現象，造成人力資源的浪費，其中克州、塔城地區和阿勒泰地區可節約用工數量較多，尤其是克州，可節約用工數量高達44.23%； 肥料投入方面，只有克州不存在肥料投入浪費，其余5地州均存在不同程度的浪費，特別是阿克蘇地區，肥料投入幅度可減少24.4%； 在租賃作業費上，只有克州機械投入較高，可減少幅度達23.25%； 塔城地區和阿勒泰地區在其他物質費上投入過多，經過調整后可分別節約11.43%和16.72%。

2.4 新疆小麥全要素生產率

2.4.1 基于新疆小麥產區面板數據的全要素生產率分析

運用Malmquist指數對2004～2013年新疆9個地州小麥生產效率隨時間的變化情況進行分析，由此得到新疆9個地州小麥生產的全要素生產率指數，技術效率變動指數和技術進步指數。

從10年間新疆9個地州的小麥生產情況來看，全要素生產率得到改進的地州共有6個，按改進程度大小的先后順序排名為：昌吉州(8.6%)、巴州(3.9%)、伊犁州(3.5%)、和田地區(2%)、塔城地區(0.9%)、克州(0.2%)，這些地區在采用新技術的數量、質量和效率方面都做得比較好。其他3個地州的全要素生產率均呈現退步，退步程度較大的地區為阿勒泰地區(5.2%)，可以看出導致這些地區全要素生產率下降的主要原因是技術效率下降。數據的結果表明，近年來小麥新品種的研發和推廣以及機械裝備水平提高對新疆小麥生產效率的增長起主導作用。

技術進步方面，有7個地州出現技術進步增加，最大幅度達8.6%，說明這些地州在新技術推廣方面取得了有效成果。而喀什地區和阿勒泰地區的技術進步指數小于1，說明這兩個地區在小麥新品種的培育和小麥耕種技術上還有待提高。由于技術進步代表生產前沿面隨時間改變的程度，反映小麥生產持續增長的潛力，能夠極大彌補資源稀缺的瓶頸限制，因此技術進步對小麥生產效率的提高至關重要。新疆各地州政府部門在今后的小麥生產中應繼續加大對農業科技創新和科技推廣研發的支持力度，使技術進步更好地促進小麥生產發展。

技術效率方面，有1個地州的技術效率改善， 5個地州的技術效率下降， 3個地州的技術效率不變，可以看出巴州更注重對現有技術和資源的整合利用。在技術效率下降的5個地州中，其構成因素純技術效率和規模效率基本上也都是下降的，說明這些地州在小麥栽培技術規程的制定上滯后以及對區域作物栽培技術的技術理論創新度不夠。在以后的生產中要不斷提高管理水平和生產資源的整合力度，提高小麥生產的規模經濟效率。在技術效率不變的3個地州中，其構成因素技術效率和規模效率也保持不變，表明這3個地州在10年間的技術效率沒有改進。

表4 2004～2013年新疆小麥生產動態效率值

圖3 小麥全要素生產率聚類樹狀分析

2.4.2 新疆小麥生產效率的地區差異

為進一步分析新疆小麥生產效率的地區差異，將9個小麥產區的全要素生產率、技術進步和技術效率進行聚類分析，結果如圖3所示。

從圖3可以看出，可以將9個小麥生產地州劃分為三大類：第一類包括1個地區，為昌吉州，它的全要素生產率值、技術進步和技術效率分別為高于9個地州的平均水平，表明昌吉州在良種培育、機械裝備和耕種技術方面較好。第二類包括2個地州，分別為喀什地區和阿勒泰地區，該類地區平均的全要素生產率、技術進步和技術效率分別為0.948、0.976和0.972,這兩個地區是新疆傳統的小麥產區，農業生產條件差，所以生產效率低于9個小麥產區的平均水平，說明這兩個產區的技術效率和技術進步水平需要提高，可以通過加強良種繁育體系建設、優化品種結構以及引進新的管理、灌溉、施肥等方式，改善小麥的生產效率。第三類包括6個地州，分別為阿克蘇地區、克州、塔城地區、和田地區、伊犁州和巴州，該類地區的平均全要素生產率、技術進步和技術效率分別為1.016、1.019和0.997,高于9個地州的平均水平，但是低于第一類產區的水平，說明這些地區的技術效率和技術進步水平達到一定程度改進，但是與第一類產區相比還有一段距離，仍有提高的空間。在這些地區中小麥生產效率最高的是巴州，最低的是克州。

2.4.3 新疆小麥全要素生產率增長的收斂性分析

為探究新疆不同地區小麥生產效率差異的演變規律，利用β收斂來估計新疆小麥全要素生產率增長的地區間收斂性。β收斂分兩種情況：(1)絕對β收斂，是指各個地區間糧食全要素生產率增長隨著時間的推移是否會達到相同的穩態，體現了落后地區向發達地區的追趕過程。(2)條件β收斂，是指由于不同地區自身的條件差異，各地區最終會收斂于自身的穩態。運用Barro et al和Miller和Upadhyay提出的方法，該文設定檢驗絕對β收斂和條件β收斂模型的基本形式為：

ln(TFPi，t+T/TFPi，t)/T=α+βlnTFPi，t+εi，t

(1)

d(lnTFPi，t)=ln(TFPi，t/TFPi，t-1)/T=α+βlnTFPi，t-1+εi，t

(2)

式中，TFPi，t、TFPi，t+T、TFPi，t-1分別表示各地區t期，t+T期，t-1期的小麥全要素生產率增長率，T為觀測期時間跨度，α為常數項，β為收斂系數。式(1)中β值為負數時，表示存在絕對β收斂，為正時表示發散。式(2)中β值為負時，表示存在條件β收斂。對條件β收斂檢驗，一般采用Panel Data的雙向固定效應模型進行分析。

實證結果表明，從新疆9個小麥生產區域來看，無論是絕對β收斂檢驗還是條件β收斂檢驗，收斂系數小于0且在1%的水平上顯著，表明各地區小麥生產全要素生產率增長存在顯著的絕對β收斂和條件β收斂檢驗，說明各小麥生產地區間的全要素生產率差距正在逐漸減小，有趨同的趨勢，生產效率低的小麥產區在技術創新和技術推廣利用方面具有追趕生產效率高的小麥產區的趨勢； 同時生產效率高的小麥產區的全要素生產率增長有放緩趨勢，通過對現有技術的推廣和擴散提高全要素生產率的空間較小。提高小麥生產能力，需要進一步加大扶持、研發和推廣高產優質品種、采用科學耕作技術以及對生產組織模式創新。

表5 β收斂檢驗結果

3 結論與建議

該文對新疆小麥近10年的成本收益變化趨勢分析，結果表明：新疆小麥的生產成本總體呈上升趨勢，成本收益率呈波動下降趨勢。對單要素生產率的變化趨勢進行分析，結果表明：近10年來新疆小麥生產的土地生產率和勞動生產率呈逐年增加的發展趨勢，且勞動生產率的增長速度較快，而資金生產率則逐年遞減。運用DEA模型中的可變規模報酬對新疆小麥的靜態生產效率測算，結果表明：從小麥生產的靜態效率來看，僅有昌吉州、和田地區、伊犁州等3個地州的小麥生產效率達到了完全有效，小麥生產潛力得到充分發揮，其余6地州均存在不同程度的投入冗余，對生產無效率6個地州的投入量進行了調整。運用Malmquist指數法對新疆小麥的全要素生產率進行測算，分析了小麥全要素生產率波動的原因和時間差異，結果表明：小麥生產的全要生產率總體較高，技術進步是小麥生產效率增長的源泉，技術效率不高影響小麥生產效率； 各地區間的小麥生產效率存在差異，但是存在顯著的絕對收斂和條件收斂，存在地區間的追趕效應。據此，提出以下建議。

(1)依靠科技進步和人才培養推動農業科技創新，加大良種繁育體系建設，在小麥新品種的研發和栽培技術上創新和突破。培育新型農業經營主體，注重農業技術培訓，提高農民的農業職業素質，有效降低生產成本，用政策扶持引導科技成果進村入戶。

(2)注重新技術引進、試驗示范和消化吸收，充分發揮現代科學技術的增產威力，提高小麥生產中科技進步的貢獻率，有效解決影響新疆小麥生產的瓶頸問題，促進新疆糧食安全以及小麥生產的持續、健康發展。

(3)結合新疆不同地區土地資源生態特點、環境條件和氣候特點，通過加強農田基本建設、耕地養用結合，科技力量投入，平衡施肥、種植綠肥，秸稈還田、合理輪作倒茬等多項綜合配套技術集成，科學地指導生產，提高小麥產量。

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WHEAT PRODUCTION EFFICIENCY AND REGION DIFFERENCES IN XINJIANG*

Lang Xinting，Ma Huilan※

(College of Economics and Trade，Xinjiang Agricultural University，Urumqi 830052，China)

Wheat is the second largest food crop in China′s grain production and an important commodity grain, which plays an important role in ensuring China′s regional food security. Xinjiang is an important wheat producing and consumption area in northwest China. The total wheat consumption and per capita wheat consumption are higher than the national average. Therefore, the core of Xinjiang′s food security is wheat security. The effective production and supply of wheat plays an important role in ensuring the supply and demand balance of Xinjiang grain and regional food security. The wheat cost and benefit influencethe comparative advantage in agricultural production. Aiming to increase wheat production profit, improve wheat production efficiency, promote the sustainable development of wheat, and encourage farmers′ enthusiasm in planting wheat in Xinjiang, this paper used the wheat production cost data from 2004 to 2013 to analyze the change trend of wheat cost-benefit and the single factor productivity. The DEA model was used to analyze the static and dynamic wheat production efficiency in Xinjiang. At last, the total factor productivity of Xinjiang wheat was tested by the convergence test. The results showed that the production cost of Xinjiang wheat was on the rising trend and the cost-yield rate often fluctuated. The land productivity and labor productivity of wheat production in Xinjiang increased year by year, and the growth rate of labor productivity was relatively fast, while the capital productivity was decreasing year by year. The total productivity of wheat production was high. The technical progress was the source of wheat production efficiency, and the low technical efficiency hindered the improvement of wheat production efficiency. There were some differences in the efficiency of wheat production among different areas. Finally, the paper put forward some suggestions on how to improve the efficiency of wheat production in Xinjiang, including promoting scientific and technological innovation and personnel training, increasing the breeding system construction, cultivatingthe new varieties of wheat, and improving the production of wheat and the yield of wheat combined with the characteristics of land resources, environmental conditions and climate characteristics in different regions of Xinjiang.

Xinjiang; wheat cost-benefit; production efficiency; DEA model; Malmquist index

10.7621/cjarrp.1005-9121.20161022

2015-10-03

郎新婷(1990—)，女，河南新鄉人，碩士研究生。研究方向：農業經濟理論與政策。

※通訊作者：馬惠蘭(1962—)，女，新疆昭蘇人，教授、博士生導師。研究方向：農業經濟理論與政策、農產品市場。Email：mhl2020@sina.cn

*資助項目：新疆人文社科重點研究基地干旱區農村發展研究中心項目“南疆糧食生產效率與糧食安全問題研究”(XJEDU030115D02)

S512.1; F323.3; F322

A

1005-9121[2016]10-0127-07