脆弱性及其在區(qū)域發(fā)展能力理論中的拓展

馮英杰，朱愛孔

(1.蘭州大學 經濟學院，甘肅 蘭州 730000；2.鄭州大學 公共管理學院，河南 鄭州 450001)

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脆弱性及其在區(qū)域發(fā)展能力理論中的拓展

馮英杰1，朱愛孔2

(1.蘭州大學 經濟學院，甘肅 蘭州 730000；2.鄭州大學 公共管理學院，河南 鄭州 450001)

從區(qū)域可持續(xù)發(fā)展視角，可以把脆弱性看成是區(qū)域屬性中結構與功能的顯示性特征，同時也是主體行為能力狀態(tài)的體現(xiàn)，是銜接區(qū)域功能永續(xù)與區(qū)域主體全面發(fā)展的最有效概念。論文以脆弱性為切入點，通過將其進行區(qū)域屬性轉化、研究其對行為能力的約束性，并探討區(qū)域主體的可行能力與區(qū)域主體功能匹配的適應性過程，通過區(qū)域主體的可行行為約束集的規(guī)范作用，提高人類生存空間功能永續(xù)性保持能力，在區(qū)域發(fā)展理論中拓展脆弱性的同時，實現(xiàn)區(qū)域發(fā)展理論中能力論的拓展。

脆弱性；區(qū)域屬性；區(qū)域發(fā)展；能力

一、問題的提出

隨著區(qū)域經濟發(fā)展由工業(yè)化起點階段步入后工業(yè)化階段，工業(yè)化所帶來的環(huán)境污染、生態(tài)惡化等區(qū)域問題逐步凸顯。中國區(qū)域發(fā)展實踐表明，經濟發(fā)展中的人口、資源、環(huán)境協(xié)調問題在單個區(qū)域內難以徹底解決，區(qū)域不可持續(xù)性最終通過區(qū)域主體功能定位與區(qū)域主體的可行能力不匹配體現(xiàn)出來。但是，目前國內關于區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的研究，很少將區(qū)域主體功能與區(qū)域主體行為進行整合研究。

由于實踐經驗積累不足及學科限制，雖然學術界對主體功能區(qū)的核心概念和戰(zhàn)略目標的意見較為一致，但在區(qū)域功能異質性劃分和區(qū)域適應性方面尚存在不足。受限于地理學相關理論和方法建設，識別和劃分區(qū)域主體功能的指標體系(如自然資源承載能力、環(huán)境容量等關鍵指標)、功能區(qū)判別標準等方面，忽視了區(qū)域屬性和區(qū)域主體行為的交互作用，不能很好地揭示“區(qū)域功能稀少性”的本質特點。而已有的區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理論，對區(qū)域屬性的研究，過度關注要素的流動性及其導致的空間聚集效應，把空間要素的不可流動性作為一個假設條件，規(guī)避了要素不完全流動性對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展形成的約束條件，將不可流動的特定空間功能的永續(xù)性僅作為“外部性”問題處理，對于依附于不完全流動要素的區(qū)域功能的異質性、永續(xù)性沒有引起足夠重視；對區(qū)域主體的研究則通過理性經濟人假設賦予人們強大的選擇能力(假設人們掌握了與所從事經濟活動相關的所有信息，并能迅速及時對信息進行處理，做出效用最大化的正確選擇)，掩蓋了人們可行能力的異質性與相對不足的事實。

基于上述理由，在已有關于區(qū)域發(fā)展能力理論的初步分析框架研究的基礎上，脆弱性為進一步細化研究區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力的空間屬性提供了一個視角。由于脆弱性的實質是人類生存空間功能永續(xù)性保持的能力不足，通過培育區(qū)域主體對于區(qū)域脆弱性的適應能力，也使得區(qū)域可持續(xù)發(fā)展由依賴國家傾斜性政策扶持轉向憑借區(qū)域發(fā)展能力，變被動為主動。本文試圖以脆弱性為視角，通過脆弱性的區(qū)域屬性界定，在區(qū)域功能性完善過程中，分析區(qū)域功能制約性與區(qū)域主體可行能力的匹配機理，找出區(qū)域主體行為的約束可行集，以提高區(qū)域主體對區(qū)域功能的適應能力。

二、相關文獻評述

脆弱性起源于自然災害的研究，自Timmerman P.(1981)首次提出“脆弱性”這一科學概念以來，其相繼在自然系統(tǒng)、社會經濟系統(tǒng)、區(qū)域系統(tǒng)擴展開來。不同學科由于知識背景、研究對象的差異，對脆弱性的見解和研究方式不同。21世紀以來，脆弱性一詞已經在全球環(huán)境生態(tài)變化和可持續(xù)發(fā)展研究中頻繁出現(xiàn)。脆弱性研究往往針對特定問題系統(tǒng)或區(qū)域展開，以下將從理論、實踐和視角三方面進行闡釋。

(一)脆弱性中對于區(qū)域屬性的研究闡釋

縱觀三大系統(tǒng)現(xiàn)有脆弱性研究，主要著重于系統(tǒng)自身的物理特征進行研究，表現(xiàn)在系統(tǒng)的地理分布、系統(tǒng)的內部結構、區(qū)域系統(tǒng)的結構三方面。相應，緩解脆弱性的反脆弱性研究聚焦于脆弱性產生的各種誘因，倡導降低風險、提高系統(tǒng)抵抗力和恢復力，主要表現(xiàn)在系統(tǒng)對危害的防備和系統(tǒng)自身要素結構優(yōu)化兩方面。

最初國外自然科學領域對脆弱性的研究，主要側重于特殊地貌類型(地震帶、海岸帶等)所在地區(qū)的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)(水資源、森林、地下水、農業(yè)、漁業(yè)等)遭受自然災害或者氣候變化等不利影響的程度。這里的脆弱性產生的根源是使系統(tǒng)暴露于危險的條件下，脆弱性的研究建立在生態(tài)脆弱地貌類型的辨識基礎之上，通過危害事件發(fā)生的強度、頻率、持續(xù)時間等來考察系統(tǒng)在不同風險下的受災程度。

隨著脆弱性研究開始進入社會經濟系統(tǒng)領域，系統(tǒng)內部結構在長期的外部不利因素擾動下表現(xiàn)出來的響應狀況開始受到關注。這種響應狀況是一種敏感性，即受到干擾的程度的大小，也是一種彈性，即對危害中的抵抗力和危害后的恢復力。這里脆弱性產生的根源在于系統(tǒng)內部結構的穩(wěn)定性與組合的優(yōu)化程度。穩(wěn)定性程度決定了系統(tǒng)對外界干擾的敏感程度。組合優(yōu)化程度決定了系統(tǒng)對外界干擾的抵抗力和恢復力。

克勞斯·施瓦布于2002年在曼哈頓舉行的以“脆弱年代的領導作用：對共同未來的展望”為主題的世界經濟論壇提出“發(fā)展脆弱性”，使得區(qū)域發(fā)展脆弱性成為新的研究課題。區(qū)域發(fā)展脆弱性強調脆弱性是區(qū)域系統(tǒng)內部的本質特征，由系列的負作用量變積累導致系統(tǒng)質變后，通過累積式脆弱性與沖擊式脆弱性的外部特征表現(xiàn)出來。究其根源，區(qū)域發(fā)展脆弱性聚焦于社會、經濟、自然各個子系統(tǒng)的結構，三者之間的制約和演化決定了區(qū)域發(fā)展系統(tǒng)質變的方向和對外部干擾的敏感性。

由于自然災害的不可避免性和風險的不確定性，無法對誘發(fā)對象的發(fā)生進行限制，只能對其進行防備。針對不利干擾，尤其是地震、洪澇、泥石流等自然災害，往往通過災害監(jiān)測機制預測災害發(fā)生的時間及可能性，并縮減暴露于危險條件下的財產范圍和時間，制訂災害應急方案，以盡可能地減少損失。另外，通過對危害形成條件的研究，可以通過人為干預災害形成的必備條件，如泥石流的形成必須具備松散的物源，通過提高小流域內的植被覆蓋率、營造規(guī)模防護林等措施可以破壞其形成條件，降低災害發(fā)生頻率。

(二)脆弱性中對于區(qū)域主體行為的研究闡述

可持續(xù)生計方法以脆弱性為研究背景，是一種基于主體行為能力的研究方法。由于對生計理解涵義的不同，不同的發(fā)展機構有不同的生計分析框架，應用最為廣泛的是英國國際發(fā)展署(DFID)在《可持續(xù)生計指南》中提出了可持續(xù)生計分析框架(SLA)，該機構致力于非洲撒哈拉貧困國家及中等收入國家的扶貧與可持續(xù)發(fā)展，試圖實現(xiàn)全球減貧、促進可持續(xù)發(fā)展。其提出的SLA揭示了一個理解生計脆弱性的框架，通過尋找農戶生計脆弱性原因并提供解決方案。

SLA框架由脆弱性背景、生計資本、結構和制度的轉變、生計戰(zhàn)略和生計輸出五個部分組成。脆弱性與其它組成部分的相互作用關系主要表現(xiàn)在：第一，脆弱性環(huán)境以沖擊、趨勢、季節(jié)性的形式，既可以為其環(huán)境中謀生的對象創(chuàng)造資本又可以毀壞資本，并在結構和制度等的作用下，影響著農戶的生計策略——資本配置與使用的方式，從而導致某種生計結果，生計結果帶來脆弱性增加或者減少的結果，又反作用于資本，影響資本的性質和狀況。第二，SLA并不意味著分析任何農戶生計都要從脆弱性背景開始，然后經過一系列作用組合，最后產生生計成果。生計的形式、狀況是由各種不同的力量和因素所決定的，而這些力量、因素本身是在不斷變化的。因此，在判別以人為中心的可持續(xù)生計時，往往要先立足于調查人們力求實現(xiàn)的生計成果以及現(xiàn)有為此所選擇或采用的生計策略，并結合現(xiàn)有社會結構、制度、資本等因素，研究其與脆弱性的背景的匹配情況。

現(xiàn)有國內外可持續(xù)生計分析方法圍繞SLA框架，以脆弱性為出發(fā)點，分別對農戶生計資產狀況(李琳一等)、農戶生計保障能力(陳傳波等)、生計風險(韓崢等)、生計風險適應性(閻建忠等)、生計策略(左停10等)等進行了研究，在解決脆弱區(qū)域的可持續(xù)生計問題時的不足體現(xiàn)在：第一，由于脆弱性起源于應急理論，對于區(qū)域發(fā)展中長期的、緩慢的和具有累積效應的變化，特別是不同區(qū)域在發(fā)展過程中出現(xiàn)的區(qū)域化差異無法解釋。第二，脆弱性理論著重分析脆弱性環(huán)境給農戶生計帶來的風險沖擊及當前脆弱性和未來潛在脆弱性來自哪種風險，對農戶生計的影響及其應對策略更多的著眼于個人和社會的福利改善和增加，其對生計發(fā)展的考量更多以增收為目的，較少考慮環(huán)境的適應性和可持續(xù)發(fā)展。

(三)脆弱性的視角研究

脆弱性是當系統(tǒng)遭受到擾動時表現(xiàn)出來的本質特征。在系統(tǒng)發(fā)展中，當負作用的量變積累到一定程度時，系統(tǒng)質變后崩潰11。系統(tǒng)脆弱性的外部特征表現(xiàn)在：沖擊型脆弱性、累積型脆弱性和復合型脆弱性。

沖擊型脆弱性最顯著的外部特征就是當系統(tǒng)敏感因素變化時，系統(tǒng)迅速崩潰，恢復能力差。由于系統(tǒng)對外部或者內部某一項或者幾項干擾極其敏感，當其變化時系統(tǒng)在極短的時間內產生質變而無法恢復，甚至崩潰；累積型脆弱性是系統(tǒng)在發(fā)展過程中，其子系統(tǒng)中的一項或者幾項因素逐漸微小負向發(fā)展，由于系統(tǒng)脆弱性的隱蔽性和時滯性，使其很難檢測和預測，如果不進行及時調整，使系統(tǒng)朝著不利的方向發(fā)展，累積超越閾值，系統(tǒng)將無法恢復而崩潰；復合型脆弱性是前兩者聯(lián)合作用的表現(xiàn)。往往是系統(tǒng)發(fā)展負作用還未累積到閾值，系統(tǒng)遭受到了來自內外部的沖擊，雖然沖擊的強度不是很大，可能也會使區(qū)域系統(tǒng)遭到破壞，甚至崩潰。

三、脆弱性中的區(qū)域屬性界定

基于現(xiàn)有脆弱性及區(qū)域發(fā)展理論的不足，需要對脆弱性重新進行界定。在區(qū)域中，脆弱性是一個狀態(tài)變量，是區(qū)域要素的顯示性特征，即區(qū)域功能所顯示的“區(qū)域不可持續(xù)性”，由區(qū)域功能保持能力和區(qū)域主體行為對于區(qū)域功能適應能力二者所決定。應對區(qū)域主體行為選擇給予充分重視，因為區(qū)域主體行為將影響區(qū)域功能的長期緩慢累積性變化，當區(qū)域功能退化至不足以維持區(qū)域可持續(xù)發(fā)展時，脆弱性將加劇。為了實現(xiàn)對區(qū)域功能異質性的進一步細分，可依據區(qū)域功能保持和區(qū)域主體行為選擇兩大內容，將脆弱性區(qū)域屬性的界定為：生態(tài)、經濟、社會(文化)三類。

(一)區(qū)域的生態(tài)脆弱性

區(qū)域生態(tài)脆弱性包括兩方面的內容：一是區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)自身。由于生態(tài)資源分布的地理位置的差異，導致各個區(qū)域的資源稟賦是不同的，對于可在區(qū)域之間完全流動的資源，彌補了某區(qū)域內資源的暫時不足，而對于不完全流動資源，其特征決定了區(qū)域生態(tài)脆弱性程度，并影響區(qū)域主體功能的選擇和區(qū)域的發(fā)展。二是區(qū)域主體的行為選擇。尤其是區(qū)域主體行為選擇對生態(tài)閾值的超越，即環(huán)境問題。隨著工業(yè)時代的日趨成熟，人類干預自然的強度增大，同時，人類污染物不斷進入生態(tài)系統(tǒng)，導致氣候條件等發(fā)生變化，使得生態(tài)系統(tǒng)中不完全流動要素的原始稀少性價值發(fā)生損減甚至消失。而不完全流動要素的稀少性價值在受損后往往很難彌補修復，如云南老樹茶。

(二)區(qū)域的經濟脆弱性

區(qū)域經濟脆弱性源于兩方面的內容：一方面，價值鏈層面的弱質性產業(yè)。不同的產業(yè)由于國家政策、產業(yè)發(fā)展周期、產業(yè)鏈位置、產業(yè)組織結構、地區(qū)生產力布局等因素的影響，風險不同。以農業(yè)弱質產業(yè)為例，其風險表現(xiàn)在：農業(yè)的效益易被下游產業(yè)控制、自然災害首先影響的是農業(yè)、工業(yè)的發(fā)展必然以農業(yè)為代價等。另一方面，物質鏈層面的“產業(yè)配套”，這里的產業(yè)配套指市場抗風險的能力。如生活垃圾和生產垃圾，通過進行可回收利用和不可回收利用的規(guī)制，使得可回收利用部分融入生物圈循環(huán)。但是并非所有部分的產業(yè)配套水平足夠，由于技術或成本等的制約，不可回收利用部分形成了環(huán)境污染。

(三)區(qū)域的社會(文化)脆弱性

區(qū)域社會脆弱性體現(xiàn)在兩個方面：一是不同社會價值和認知的融合與沖突。社會價值和認知是一種高度復雜的精神和智力體系，各種不同的內容在區(qū)域之中相互激蕩，難免會有一些融合與沖突。由于社會價值和認知是區(qū)域主體主動發(fā)展的能力，其產生的區(qū)域文化的和諧程度決定了區(qū)域的穩(wěn)定性。二是社會網絡。社會網絡的協(xié)調發(fā)展是關于社會結構轉變過程的規(guī)定，它要求社會運行方式由舊秩序轉向新秩序的過程中，社會結構的各要素能相互適應、補充、促進，從而實現(xiàn)社會結構的轉變12。

四、基于可行能力的研究思路

(一)脆弱性中的能力屬性

從區(qū)域主體的視角看，脆弱性同時也是個能力問題。在環(huán)境自凈能力(即環(huán)境容量)有限度的前提下，區(qū)域主體對于區(qū)域功能的適應能力在短期無法得到提升，區(qū)域主體保持循環(huán)化的能力，對于區(qū)域可持續(xù)發(fā)展起著主要作用。由于區(qū)域主體需求及可行能力的差異13，在區(qū)域發(fā)展中，區(qū)域主體自身發(fā)展的需求定位會與區(qū)域主體功能維持而要求的行為選擇存在一定程度的矛盾，此時區(qū)域主體“沒有能力選擇有利于維持區(qū)域功能永續(xù)性的行為”和“有能力選擇有利于維持區(qū)域功能永續(xù)性的行為而不選擇”將產生環(huán)境風險，在此情況下，區(qū)域主體保持循環(huán)化的能力影響著區(qū)域脆弱性的程度。

(二)適應性的能力成長

“隨著發(fā)展在空間上的深化，空間功能的價值稀少性在不斷增強，不可流動的特定空間功能的永續(xù)性問題已成為區(qū)域發(fā)展與人的全面發(fā)展的最大瓶頸14。”現(xiàn)有的以區(qū)域系統(tǒng)的資源為依據，按照“區(qū)域資源——資源結構”的思路研究脆弱性已不再適用，因此提出如圖1的“脆弱性——適應性——永續(xù)性”的研究路線。

圖1 脆弱性、適應性、永續(xù)性中的能力成長主線

不完全流動要素是本研究路線的基礎，其稀少性價值決定了區(qū)域的主體功能，主體功能區(qū)因自然條件或者社會經濟條件的功能稀少性而異。脆弱性是區(qū)域功能的顯示性特征，體現(xiàn)著區(qū)域能力不足，在不同的主體功能區(qū)內分別表現(xiàn)出自然環(huán)境修復能力不足或區(qū)域主體的可行能力不足、區(qū)域主體對區(qū)域主體功能的適應能力不足。

緩解區(qū)域脆弱性所要求的能力——能力的需求，與自然環(huán)境和區(qū)域主體所能提供的能力——能力的供給之間存在能力缺口14，由于環(huán)境自凈能力受生態(tài)閾值的制約，區(qū)域主體可行能力受社會歷史等因素的影響，短期內難以改變。因此，這種能力缺口主要表現(xiàn)為區(qū)域主體行為與區(qū)域主體功能的不匹配。緩解脆弱性的過程即為區(qū)域主體功能完善和人類行為選擇相匹配的過程，一方面區(qū)域主體功能對人的行為選擇產生約束性，另一方面區(qū)域可持續(xù)發(fā)展要求人的可行能力得以不斷拓展。在約束性和拓展性決定的行為集合中，存在著能保持區(qū)域發(fā)展能力提升的行為子集，這個可行行為集表現(xiàn)為區(qū)域主體和區(qū)域主體功能的高度匹配。

這個演化過程是適應性的調整過程，需要區(qū)域主體不斷進行試錯，根據自身行為效果修正行為規(guī)則，在不斷與自然系統(tǒng)交互過程中進行學習和積累經驗，根據已有經驗改變與自身能力相關的區(qū)域資本結構和選擇行為方式，培育可行能力的同時，并實現(xiàn)與區(qū)域主體功能相匹配。適應性可以分為自然系統(tǒng)的自發(fā)適應和人為適應，在自然系統(tǒng)的生態(tài)修復力長期難以提升的背景下，起主要作用的是人為的主動適應。這種適應主要分為“生態(tài)倫理”①和“生計效率”②兩個方面。生態(tài)倫理方面的適應性集中體現(xiàn)在區(qū)域主體功能確定的情況下，人類對自身行為選擇的約束和控制，以減少對區(qū)域功能的負面影響，即“不為”。在區(qū)域自我發(fā)展能力理論中，生計效率側重于區(qū)域主體功能之下的人類行為的有效性。生計效率體現(xiàn)了人類作為區(qū)域主體的積極適應性，主動地適應不斷完善的區(qū)域主體功能，即“可為”。

適應性體現(xiàn)的是既定區(qū)域主體功能之下的人類生存空間功能永續(xù)性保持的一種狀態(tài)，是一個存量保持水平的概念，而提升區(qū)域可持續(xù)發(fā)展水平的過程是在區(qū)域主體功能不斷完善下，人類行為與之相匹配的一個動態(tài)過程。此時，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展中的脆弱性問題就可以轉化為“二者匹配”下可行行為集的探尋過程，并且需要將適應性問題擴展到時間序列的維度上，實現(xiàn)從低水平的匹配向高水平匹配的過渡，即在時間演化過程中，區(qū)域主體可行能力不斷提高和區(qū)域主體功能不斷完善二者相匹配，最終將實現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展、區(qū)域功能永續(xù)性得以保持。區(qū)域主體能力的適應性體現(xiàn)在以下三方面：

1.同區(qū)域主體功能的適應性

區(qū)域可持續(xù)發(fā)展建立在對區(qū)域屬性的內容重新界定的基礎上，其本質是研究區(qū)域主體行為選擇與區(qū)域主體功能之間的交互作用和匹配性機理，以此來規(guī)范區(qū)域主體的行為選擇過程，通過對區(qū)域主體行為選擇規(guī)范能力的提高，使得區(qū)域主體在主體功能區(qū)建設中變被動為主動，彌補其在主體功能區(qū)建設中能力的缺失。區(qū)域主體行為選擇的規(guī)范能力得益于兩方面組合效率15的提高：一是“匹配可持續(xù)”，即在區(qū)域主體功能劃分明確的前提下，區(qū)域主體“有計劃”地對自身行為進行選擇，從而產生高于原有可持續(xù)性的“可持續(xù)”。對二者關系的一個比喻是，在區(qū)域可持續(xù)發(fā)展中，區(qū)域主體功能是一面“鏡子”，區(qū)域主體通過其的映射作用以調整自身行為舉止。二是“配置可持續(xù)”，即在政策機制和市場機制共同作用下，由區(qū)域主體追求自身效益最大化的同時，而實現(xiàn)的“不自主的可持續(xù)”的提高。

2.同發(fā)展主題的適應性

建立在主體功能區(qū)劃分基礎上的區(qū)域可持續(xù)發(fā)展，既要立足于區(qū)域現(xiàn)有的各種資源，又要與發(fā)展的主題相適應。以區(qū)域經濟脆弱性地區(qū)為例，隨著人均GDP的不斷增長，人們的需求傾向必然要轉向對產品“品質化”和“多元化”的追求，這就會導致整個產業(yè)的價值鏈向“高端化”進發(fā)，此時，所有帶有“區(qū)域屬性”的產品要實現(xiàn)高端化生產，就必須保障“產地”的生態(tài)環(huán)境質量，在這樣的產業(yè)氛圍中，“原生態(tài)”的功能性稀少性價值就會得到市場需求的不斷放大，“后發(fā)體”的后發(fā)優(yōu)勢終于可以通過“市場價格”顯示出來，這為區(qū)域經濟脆弱性地區(qū)實現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供了最大的可能性。由于該地區(qū)存在著另類的后發(fā)優(yōu)勢，這些優(yōu)勢的來源既不是要素層面的，也不是風險層面的，而是區(qū)域功能層面的。這種含有區(qū)域功能屬性的“原生態(tài)”的后發(fā)優(yōu)勢主要表現(xiàn)在兩個方面，一是因“后發(fā)”而形成的生態(tài)環(huán)境免遭破壞，或破壞程度較輕的優(yōu)勢，二是“后發(fā)體”的區(qū)域屬性中存在的生物多樣性和文化多元性，在特色產業(yè)和旅游產業(yè)發(fā)展中具有先天優(yōu)勢。

3.同特色產業(yè)的適應性

上述例子中的區(qū)域經濟脆弱性地區(qū)存在的后發(fā)優(yōu)勢，為該類區(qū)域特色產業(yè)的打造提供了理論上的可能性，同時又有助于區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。在區(qū)域經濟脆弱性地區(qū)，通過區(qū)域主體行為選擇與區(qū)域主體功能的適應性調整，找到“生計策略——產業(yè)生態(tài)化發(fā)展——區(qū)域功能永續(xù)性”之間耦合發(fā)展機制，并按照這樣的機制發(fā)展特色產業(yè)，進行可持續(xù)生計模式創(chuàng)新，最終將走出一條區(qū)域可持續(xù)發(fā)展之路。同時隨著區(qū)域經濟的整體發(fā)展，原來制約區(qū)域經濟脆弱性地區(qū)特色產業(yè)發(fā)展的一些區(qū)域主體和特色產業(yè)的不適應性，即“瓶頸領域”和“關鍵環(huán)節(jié)”，也將得到極大的緩解，比如產品的營銷渠道建設是制約該地區(qū)特色產業(yè)發(fā)展的一個關鍵環(huán)節(jié)，但隨著電子商務的發(fā)展，這種制約性基本已經不復存在。

(三)區(qū)域脆弱性分析中適應性能力成長的顯示指標

適應性調整過程隨著區(qū)域主體可行能力的成長而相應變化，由于區(qū)域主體對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的認知和能力有限，難以一次性發(fā)展起來，只能通過可持續(xù)生計工程項目等途徑，進行不斷地適應性試錯、調整發(fā)展而來，其本質是對能力生成條件完善的過程。那么如何判定適應性調整所處的階段、并對區(qū)域主體功能完善程度及區(qū)域主體能力進行明確定位？沿襲DFID的做法，通過將這些生成條件“資本化”不失為一條解決途徑。

基于區(qū)域發(fā)展功能永續(xù)性的定位和適應性調整過程中的試錯改進，在區(qū)域主體功能確定的前提下，在適應性調整過程中，將影響區(qū)域脆弱性的能力條件資本化，那么自然資本、人力資本、物質資本、社會資本和知識資本五大資本的存量和發(fā)展變化，將影響著脆弱性的層次和程度。

其中自然資本泛指與生態(tài)服務功能相關的各種資源及條件，依據功能的來源，可分為自行修復資本(環(huán)境自凈能力閾值之內依賴自然資源的修復)與輔助修復資本(通過人工種林等手段對超閾值的修復)；人力資本指對區(qū)域主體的行為選擇，根據需求定位和認知的差異，可以分為可為而為資本(力所能及的，既符合自身需求定位又有益環(huán)境)、可為不為資本(有益環(huán)境但增加自身額外需求成本)、不可為而為(為了自身需求滿足以犧牲環(huán)境為代價)、不可為而不為資本(更多地是在政策制度和認知的驅使下，以保護環(huán)境為首要)；物質資本用以滿足人類衣食住行等基本需要的資源，根據競爭性和排他性，可將物質資本劃分為私人物質資本和公共物質資本；社會資本指與區(qū)域主體相關的人際脈絡、社會關系和社會發(fā)育程度，包括制度安排、組織機構、認知觀念、社會文化等要素；知識資本指促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的技術資源、研發(fā)水平等因素。

為了緩解區(qū)域脆弱性，需要通過適應性調整過程對能力缺口進行補足，調整每類資本及五大資本在時間、空間、數量、結構等方面的耦合關系15(其中時間關系包括生物演化、經濟發(fā)展、文化傳承等尺度，空間關系包括區(qū)域內及區(qū)域間的流域、城鄉(xiāng)等尺度，數量關系包括資本屬性、環(huán)境容量、環(huán)境承載力等尺度，結構關系包括資本間的順序、比重及資本內的要素結構等)。

五、能力理論下的脆弱性在區(qū)域發(fā)展中的研究領域及本研究的不足

基于此前對能力理論下的區(qū)域脆弱性的界定及“脆弱性——適應性——永續(xù)性”的研究路線，區(qū)域脆弱性的緩解將有助于促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。要實現(xiàn)脆弱性視角下能力在區(qū)域發(fā)展理論中的拓展，重點研究領域是開發(fā)出建立在區(qū)域脆弱性之上的，以五大資本為指標體系的區(qū)域發(fā)展診斷技術。該套診斷技術應該包括以下幾個步驟：

(1)診斷脆弱性的細分區(qū)域屬性，即生態(tài)脆弱性、經濟脆弱性、社會(文化)脆弱性，借助五大資本，將區(qū)域脆弱性程度進行量化比較。

(2)分析區(qū)域可持續(xù)發(fā)展中的能力缺口，指區(qū)域功能永續(xù)性保持所需求的能力與環(huán)境自凈能力、區(qū)域主體的可行能力、區(qū)域主體對區(qū)域功能的適應能力三者所能供給的能力之間的差距，主要是區(qū)域主體對區(qū)域功能的適應能力不足。

(3)找出區(qū)域可持續(xù)發(fā)展中適應能力的成長路徑，即適應性調整過程。在利用區(qū)域主體個人行為倫理調整的同時，也要輔助相應的生計策略的調整，在調整過程中，人的行為選擇的優(yōu)化問題與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展之間通過區(qū)域屬性對可行能力的“限制與拓展”的作用機制建立關系。在一個限制與拓展的行為集合中，存在著能夠保持區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的行為子集。這個行為子集表現(xiàn)為一個區(qū)域單元人們的特定行為能力。

至此本文在區(qū)域可持續(xù)發(fā)展理念下，基于脆弱性二重性，將脆弱性問題通過適應性進行永續(xù)性的轉化，并將能力不足予以資本化，形成了區(qū)域脆弱性初步的判別方式，將對區(qū)域發(fā)展理論研究形成一定的啟發(fā)，但是仍有很多問題待深化：

(1)五大資本二級指標選取及量化問題，決定著區(qū)域發(fā)展診斷技術的應用價值。雖然選取了能力生成的五大資本，但是仍需要解決五大資本與脆弱性區(qū)域屬性之間的重疊覆蓋或者涵蓋不全的問題，才能為區(qū)域主體對于區(qū)域功能適應能力的培育提供依據。

(2)調整過程中的適應能力是否吻合能力缺口，以及吻合程度問題。在生計策略實施過程中，需要對適應能力培育效果進行檢驗，以及時糾正調整過程中存在的不足，在開發(fā)出區(qū)域發(fā)展診斷技術的同時，也應建立配套的控制檢驗技術。

注 釋：

① 生態(tài)倫理的適應性對象為自然系統(tǒng)，它是指人類在處理自身及與生存環(huán)境相關的資源、動植物等自然系統(tǒng)關系時產生的一系列的行為準則，著重指人類在自然系統(tǒng)中進行生產生活活動中所形成的倫理關系和調節(jié)原則。

② 生計效率的適應性對象為與人類相關的社會經濟等系統(tǒng)，它是用來衡量人類進行的生產生活活動相對于人類、自然協(xié)調發(fā)展目標的有效性。

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(責任編輯 周吉光)

Vulnerability and Expanded in the Regional Development Capacity Theory

FENG Ying-jie1, ZHU Ai-kong2

(1. Lanzhou University of Economics, Lanzhou, Gansu, 730000;2. Zhengzhou University, Zhengzhou, Henan, 450001)

From the perspective of sustainable development in the region, vulnerability can be seen as the display characteristics of the structure and function in the zone properties, but also the capacity to reflect the state of the body, which is the most effective concept of sustainable convergence zone function region of the body and overall development. The article is intended vulnerability as an entry, through its regional property transformation, to study its binding to the behavior of the regional body, and explore the adaptive process between feasible ability of the region body and region body functions, through the constraint set of regional body possible behavioral specification, to improve the human living space functional resiliency ability, expand vulnerability in regional development theory, meanwhile, achieve the ability expansion in the regional development theory.

vulnerability; area attribute; regional development; capacity

10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.05.006

2016-09-18

http://www.cnki.net/kcms/doi/10.13937/j.cnki.sjzjjxyxb.2016.05.006.html

時間：2016-10-20 15：30

國家社會科學基金“區(qū)域功能完善與西部自我發(fā)展能力培育”(06J1060)。

馮英杰(1990—)，女，河南鄭州人，蘭州大學碩士，武漢大學在讀博士，主要研究方向：人口、資源與環(huán)境經濟學。

F061.5

A

1007-6875(2016)05-0028-07