應用型本科建設的時代邏輯、國際經驗與路徑選擇

朱國華?吳兆雪

摘 要 在新一輪深化高等教育體制改革中，應用型本科建設是國家對普通本科院校、新建本科院校和獨立學院三種類型高等學校發展的共同定位，折射出全球經濟危機后經濟轉型升級重大壓力的外在動因，也反映出分類實施雙向并立的高等教育體系改革迫切需求的內在動因。在高等教育大眾化和高等教育產業化后時代的背景下，應用型本科建設應發揮政府的引導作用，重點借鑒德國FH模式和日本雙元制串行模式等成功經驗，彰顯出高校的能動作用，在培養體系中自選學科鏈與產業鏈、在課程模塊中自設校企合作與產業協作、在培養方式上自定學習時限與實踐界限，加速構建中國特色現代職業教育體系。

關鍵詞 應用型本科；現代職業教育體系；時代邏輯；國際經驗；路徑選擇

中圖分類號 G649.2 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2016）22-0008-06

1998年高等教育大眾化以來，新建本科院校一直困囿于發展定位的陷阱：追趕研究型大學則基礎薄弱而壓力巨大、保留高職特色則層次降低且飽受偏見。在當時高等教育大眾化和教育產業化大背景下，教育資源主要集中在“985”“211”院校，普通本科院校、新建本科院校和獨立學院則逐漸走向近似的目標定位與實踐模式。2014年3月，教育部進一步明確，1200余所普通本科院校中將有600余所向應用型本科方向轉型，一部分向教學研究型大學轉型，少部分參與創建世界一流研究型大學。從外部環境看，經濟轉型升級壓力迫切需要部分本科高校積極參與到服務地方經濟社會發展之中；從內部環境看，理順研究型與應用型兩大高等教育體系勢必要求將地方行業企業需求積極融入地方普通本科高校發展規劃中，這是應用型本科建設的時代邏輯。

一、應用型本科建設的時代邏輯

（一）外部動因：全球金融危機后經濟轉型升級的需求

全球金融危機后，世界主要經濟體經濟復蘇持續乏力，倒逼世界各國經濟發展方式加速轉型升級，中國經濟也由高速增長轉入中速增長新常態。截至2016年，中國僅有17%左右的企業參與到科技創新驅動經濟增長中，因而中國肩負著更加艱巨的轉型升級任務。同時，中國有一大批普通本科院校、新建本科院校和獨立學院面臨發展定位陷阱，因而國家層面打通應用型本科培養通道，理順高校與地方經濟社會發展的關系，是應用型本科建設的外部動因。

1.創新驅動：經濟轉型的新引擎

近年來，中國政府為徹底解決經濟社會發展中呈現的不均衡、不協調、不可持續的瓶頸問題，對內以“四個全面”戰略布局引領創新驅動，培育經濟轉型的新引擎；對外以“一帶一路”戰略深化改革開放與區域融合，培育世界經濟復蘇新增長極。

人類歷史數千年發展規律和近代以來經濟社會發展表明，自然經濟時代更多依賴自然要素驅動、市場經濟時代更多依賴資本驅動、知識經濟時代更多依賴創新要素驅動。隨著經濟全球化、區域一體化和“互聯網+”的極速發展，科技創新要素的世界流動、配置、凝聚助推了全球產業鏈和全球創新鏈的產生發展，網絡創新范式逐漸代替傳統的線性創新范式，演化出集成創新、協同創新等新模式，并在世界經濟體系中占據越來越大的比重。近年來，時代主題由“和平與發展”逐漸轉向“改革與創新”，中國一直持續增加R&D;經費投入，力推創新型國家建設，順應和緊緊把握時代主題更替的歷史潮流；以引領創新要素驅動的經濟社會發展。近年來，中國R&D;經費投入年均增速在世界主要經濟體中遙遙領先，R&D;經費投入絕對數量持續攀升，見表1，專家預計2025年將超越美國成為世界第一大R&D;經費投入國與效益產出國。

表1 2011-2014年世界主要國家R&D;經費對比表（當年價）（單位：百萬美元）

國家 2011 2012 2013 2014 年均增長速度（%）

中國 134443 163148 191205 211826 16.4

美國 429143 453544 456977 465000 2.1

日本 199795 199066 170910 164925 -6.2

德國 104956 101993 109515 109941 0.16

法國 62594 59809 62616 63826 0.1

韓國 45016 49225 54163 60528 10.4

英國 43868 42607 43528 50832 0.5

全球 1325026 1368363 1395802 5.2

數據來源：中華人民共和國科學技術部《2014年我國R&D;經費特征分析》。

在穩步大幅增加R&D;經費投入時，中國也高度重視R&D;經費投入產出比及其使用效益，近十年來，國外尖端科技購買與引進支出穩步增長，基本維持在200～400億元，而配套技術改造支出則逐漸增長并維持在4000億左右。在創新要素方面，規模以上企業科技研發人員近十年增加四倍左右，攀升至260余萬人，創新產品經費投入翻番，突破萬億大關；產品創新項目數、創新產品收益均表現出連續穩定增長態勢。見表2。

經濟轉型升級的巨大壓力表現在創新要素的培育與聚集，其中尤以區域經濟社會發展亟需的創新人才為重，以服務地方經濟社會發展為己任的普通本科院校必然需要更加充分發揮專業優勢與人才培養功能，助推地方行業企業探尋創新驅動路徑，破解經濟轉型升級難題。

2.創業驅動：經濟增長的新動力

隨著改革開放以來高投入、高消耗、高產能、高污染、粗放式發展方式瀕臨環境、資源、人才等要素臨界點，生產要素驅動、投資驅動效用日漸式微，創新創業驅動彰顯出經濟新常態下可持續發展的強勁動力。深入推進實施“大眾創業、萬眾創新”政策，是外部經濟環境和經濟發展方式突破瓶頸的重要方式，是培育經濟發展新動力和催生社會制度性創新的必然選擇。深入實施“大眾創業、萬眾創新”政策，就是通過頂層設計、結構性制度改革，打破制度束縛和體制藩籬，釋放市場主體創新創業活力，成立新型企業以代替傳統企業，研發新產品以更新傳統產品，拓展新市場以擴大開放格局，培育新興產業以替換增長動力。地方政府、應用型本科院校與傳統企業恰好構成了區域經濟轉型升級的三大要素來源方，共同肩負著經濟新常態背景下更新制度要素、培養創新創業人才因素、創新資本資源要素的重任，因而必然要求三方深度融合、密切配合，共同打造產教學研與創新創業雙向聯系的創新基地。

（二）內部動因：雙向并立的高等教育體系改革要求迫切

新建本科院校成長歷程一方面彰顯出高等教育體系對研究型大學的高度重視和對應用型大學建設的認知誤區；另一方面體現出經濟新常態背景下雙向并立的高等教育體系改革的緊迫性與艱巨性。高等教育體系改革必然要求打通職業教育體系，建立起完善的中等職業教育、高等?？啤眯捅究?、應用型碩士博士的完整培養通道，實現研究型、應用型培養通道的橫向流動與縱向培育的無縫鏈接。

1.認識功能：糾正高等教育體系偏見

高等教育體系偏見源于對職業教育體系認知偏見，表現在立法、投入、出路等重要方面。在“四個全面”戰略實施之前，國內法律基本上將高等職業教育限定在?？茖哟?，將碩士博士培養權限限定在研究型大學；與此同時，教育經費則重點傾向研究型大學尤其是“985”“211”院校，生源投入上則將職業教育劃定在最后批次，進而導致優質生源遠離職業教育、優秀人才逃離職業教育體系的惡性循環；職業教育體系頂層的缺失，導致大多數職業教育專科畢業生則失去了繼續教育的延續性。

2010年國家頒布實施的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》提出建立健全現代職業教育體系，從認知理念上確立了職業教育體系與研究型高等教育的并立地位；從頂層設計上打通了職業教育體系，完善了發展定位、人才、經費、社會資源；尤其是2017年部分省份將試行的以專業為導向的取消批次錄取方式[1]，將開啟了優質生源校內調劑轉向強勢專業流向的新趨勢，為應用型本科發展甚至現代職業教育體系建設奠定了認知基礎、發展基礎和生源基礎。

2.發揮職能：服務經濟社會發展

現代社會賦予高等院校以人才培養、科學研究、服務經濟社會發展、文化傳承與創新四大職能，中國高等教育體系以往更加強調人才培養和科學研究，而在服務經濟社會發展和文化傳承與創新上存在欠缺。尤其是經濟新常態下，高等教育改革更加自主自覺地明確部分高校發揮服務經濟社會發展的職能。2014年6月，國務院組織召開全國職業教育工作會議，明確提出引導普通本科院校、新建本科院校和獨立學院向應用技術型高校轉型，進一步強化地方特色、增強專業應用性、服務地方經濟社會發展。

3.完善性能：分類分層特色發展

國際高等教育學界慣用職業帶理論闡釋人才類型與教育類型的非對稱對應關系，其中應用型高等教育中的職業教育、技術教育和工程教育三種類型教育通常對應技術工人、技術員和工程師三種類型人才。應用型本科建設側重于職業帶理論的CF區域，即對應培養技術員與工程師人才的重疊區域，反映在教育上則是本科層次技術教育與工程教育的交叉，反映在人才上則是培養智能化控制與高效化管理的技術工程師[2]。目前，中國高等教育體系改革就是打通職業教育體系，形成高職專科、本科、研究生貫通銜接的層次結構，構建完整的職業教育培養通道；與研究型高等教育構成兩大并立的體系。在職業教育體系中，分類實施、分層建設、特色發展，構建起中國特色的現代職業教育體系。

資料來源：《國際教育標準分類法》2011年修訂版。

中國特色現代職業教育體系將借鑒聯合國教科文組織的國際教育分類和主要發達國家職業教育體系的有益經驗，建立起縱向分為?？?、本科、研究生的學歷學位教育，橫向分為技能型、應用型、理論型、研究型的教育體系。第五層次的A1類對應中國的985、211院校，A2類對應部分211院校和部分普通高等院校；B類則對應中國的高職高專，今后中國特色現代職業教育體系將通過應用型本科建設把高職高專人才培養的上升通道徹底打通，與國際接軌。與此同時，國際教育在第四層次還存在一個非學歷教育的過渡階段，專門安排第三層次C類人才的后續深造，并轉入5B完成高等職業教育。中國在高中階段分為普通類和職業類，而國際通常增加了可以自主選擇的3B類，可以隨3A一起升入5A類，也可以隨3C進入4A過渡后升入5B。這種起點在相當于中國的初中教育階段就開始區分，進而構成了縱向嚴密、橫向變通的培養體系，見圖1。

二、應用型本科建設的國際經驗

在國際分工體系中，德國和日本都是第一代生產國，決定了其職業教育服務經濟產業的目標定位，在實踐中分別形成了FH模式和雙元制串行模式，見圖2對中國應用型本科建設有較強的針對性借鑒意義。

（一）德國FH模式

德國應用科學大學（FH）相當于中國的應用型本科，其突出特點在于：從辦學理念到培養目標都有詳細分類評價，從課程設置到考核方式都有規范的樣本模板，進而培養出2/3左右的專業性工程技術人員，保障了德國工業標準的嚴格執行，造就了德國工業的優良品質。德國FH模式主要表現在如下[3]。

一是生源的雙元制通道設計。為保障應用科學大學的生源，德國建立起嚴密的職業教育體系，縱向上表現在應用科學大學、高級專業學校、中級職業學校的體系，從相當于中國初中教育起設定專業方向且發展通道固定，保證后續職業教育的生源。與此對應的是，普通類型學生在橫向上較容易轉向職業教育體系，但這需要在職業培訓或實習之后。這種雙元制設計保證了職業教育體系優質生源的穩定和延續性。

二是人才培養的專業規范化設定。德國應用科學大學以嚴格的專業規范限定培養工業企業和市場實際應用的專門技術人才，一般采用3+1學制，嚴格設定理論課程、實踐課程和企業實習。理論課程一般由教授或相當高級職稱教師主講，主要講解經典理論知識；助理教授配合教學，協助教授開展課程設計、實驗籌備、實踐指導；企業主導制定實習方案、實習過程和實習管理。這種規范設定利于技術員與技術師的培養質量，同時為今后碩士或博士職業教育奠定堅實基礎。

三是校企結合的實習性設置。德國FH模式強調學生源頭、重視培養過程，當然更重視人才出口，以校企結合的方式設置實習環節，以企業為主導開展實習。德國應用科學大學采用校企緊密合作，突出實習性設置，讓企業把培養過程延伸到大學，讓大學把培養進程跟進到企業，即部分應用科學大學校區在集團公司內，部分應用型大學與公司建在一起，部分企業建在應用型大學內，這種融為一體的程度是任何國家職業教育體系實習環節都無法模仿和比擬的。學生的實習實踐是嚴格按照培養計劃，理論學習與參觀學習、職業指導與親手操作、校內實訓與參與生產同時進行的，這源于德國政府對應用科學大學和企業雙重限定的政策，保證了雙方在應用型人才培養方面的積極性，也保障了企業用人的安全性與可靠性。

中國應用型本科建設應充分借鑒德國應用科學大學的經驗，在生源通道設計上更傾向于職業技術教育，打通研究型與應用型兩大體系的流通途徑。在理論培養上，大幅削減必修課程，增加選修課程，提供更加多元化的個性培養方案；在實踐培養上，將主要精力由第二課堂實踐轉移到更加注重與專業相結合的第三課堂實踐，甚至由第一課堂中理論教學延伸出實踐環節，以增強專業的應用型；在實習培養上，大力推行由現行實習基地模擬性實習轉向企業主導的真實性實習，并延長至一年，以確保實習的真實效果。

（二）日本式雙元制串行模式

21世紀以來，日本文部科學省強力推行日本式雙元制串行模式現代職業教育體系，其中的應用型大學對我國的應用型本科建設具有重要借鑒意義。

在四維職業教育模型中，橫向是以特殊資格導向、基礎資格導向和職務導向的職業目標維度，縱向是以理論導向、混合導向和技能導向的課程體系維度，上向以市場導向、合作導向和官僚制導向的行政財政維度構成了四維九宮格，用以描述各國職業教育在職業教育體系中傾向[4]。見圖3。日本應用型大學突出特點表現如下方面。

一是市場主導的職業技能培訓，即應用型大學與市場互補的關系。日本應用型大學以理論教育為主，也定期組織廣泛的見習教育，同時肩負職業指導的職能，但是職業技能培訓往往以市場主導的形式體現。應用型大學的課程設置是以理論學習為主要方向、培養特定職業人群的職業教育，職業技能的認定往往以特殊行業資質為準，無形之中就把職業技能培訓從應用型大學轉移到行業協會或市場培訓機構之中。

二是剝離至企業的后續實踐培訓，即應用型大學與企業保持著較為松散的協作關系。應用型大學不但介入就業指導，而且參與就業安置，但只是在學生完成理論課程且進入職業過渡學期后才與企業維系職業實踐合作關系。這種協作關系在職業教育中往往以學生由學校轉移到企業為止，職業教育的責任由學校轉移到企業身上。企業則肩負起高等職業教育最后一個階段即企業后續培訓的職責，這種培訓往往以職業專業化技能提升為主，不斷增強職業素養。

中國應用型本科建設也應當借鑒日本應用型大學建設的有益經驗，由國家清理規范行業技能證書，并賦予行業協會由市場主導的職業技能培訓權力，應用型大學做好與市場的互補銜接，在課程設計上既保證專業素養的訓練，又與時俱進地與職業技能培訓銜接和區分；在見習教育上，注重拓展職業視野、強化對行業產業的感性認知和理性分析；在企業內后續培訓上，更加注重長期職業發展平臺信息反饋，并不斷修訂理論教學內容，做到理論與實踐的統一。

三、應用型本科建設的路徑選擇

教育部初步框定600余所高校轉向應用型本科，包括100余所普通本科院校、全部260余所獨立學院和全部240余所新建本科院校。這些院校發展程度、學科特色、與地方經濟社會融合度、對其他高校的依存度存在較大差異，因而政府及教育主管部門在應用型本科建設路徑選擇上應該傾向于在頂層設計上完善與研究型高等教育體系并立的現代職業教育體系，從研究型大學中接轉職業教育序列的專業碩士和專業博士，鼓勵應用型本科院校緊密結合區域經濟社會發展設置特色專業。

（一）在培養體系中自選學科鏈與產業鏈，實施學科鏈與地方產業鏈緊密對接

中國改革開放經歷了政策性開放階段、制度性開放階段、發展性開放階段后，目前正處于全球治理開放性階段，中國對外倡導的“一帶一路”戰略正順應世界經濟中心的轉移而連接起亞洲、中東、歐洲和非洲，建立起經濟共同體和命運共同體；對內則實行“四個全面”戰略，實現從經濟大國向經濟強國轉變，推進粗放型經濟轉型升級到集約型經濟，加速要素、資本驅動型經濟轉向創新創業驅動型經濟，其中最關鍵的是產業鏈和價值鏈的升級。

應用型本科建設的最大意義和最優路徑必然是實施學科鏈與地方產業鏈無縫對接，在培養體系中自選學科鏈與產業鏈，加速提升創新型技能人才的培養能力、水平和層次。不同類型高校均需要在應用型本科建設的主題框定下重新修訂辦學定位，緊密結合地方支柱產業謀劃專業布局，把地方支柱產業引入專業培養體系中，將專業培養方案延伸到支柱產業實際生產中，共同打造教學實踐平臺、實踐實訓基地，協同培養地方特色和專業優勢的專門性人才。例如部分工程類、財經類等院校應用性定位明確，需要更加緊密對接地方產業；而綜合類、基礎性文理類院校以及部分重復開設而過度飽和的專業調整設置則任重道遠。應用型本科高校應重點以學科鏈對接地方支柱行業產業鏈，學科群對接產業群，專業匹配崗位；與此同時，要根據市場波動，建立專業動態調整機制，自選學科鏈與產業鏈，維持適度規模和承受沖擊能力，通過校企合作研判產業結構調整和人力資源需求，保證應用型專業設置的適應性和前瞻性[5]。

（二）在課程模塊中自設校企合作與產業協作，實現實習實訓基地與行業企業緊密對接

應用型本科院校在課程模塊設計上應擺脫統一固定的課程模式，通過校企合作與產業協作，實現實習實訓基地與行業企業緊密對接。

一是構建以實踐能力為核心的課程體系。倡導行業企業參與到課程體系方案設計中，進一步區分基本能力與核心能力，圍繞培養學生實際應用能力設置課程，更加注重引導教育的層次性、階段性和科學性；保障實踐課與理論課的銜接，保障基礎知識對實踐技能培訓的基本支撐。進一步把基礎知識模塊和實踐能力模塊融為一體，注重操作性實務，運用實踐知識掌握技術應用，目標導向學生具備基本的崗位能力。

二是搭建以職業素養為中心的課程模塊。在課程體系中應突出學生后續適應能力的培養，搭建起以職業素養為中心的課程模塊或課程群，以保障畢業生在工作崗位上的寬厚基礎。應用型本科的突出特點在于比?？凭邆鋵捄窨趶降穆殬I素養教育，進而保證技術師有基本的研究能力、更強的分析能力、較快的適應能力及更準的判斷能力。職業素養課程模塊應放寬視野，以區域行業企業發展趨勢、地方產業發展動態為基準，輔以通識教育課程。職業素養模塊更強調問題式實務，表明問題是職業學習、職業選擇的起點和依據，職業培訓與專業發展必須與行業企業工作實際對接，在實踐能力運用基礎上突出分析解決生產實際和社會問題的能力和思維方式。

三是創建以創新能力為重點的課程見習。在課程體系中保障了技術師的職業素養后，應該突出學生后續發展能力的培養，是創新驅動經濟發展模式的新要求，也是部分學生深造或保持創新力的重要選擇。創新課程見習更強調創新性實務，以深入創新平臺實踐或見習為手段，以集成創新、協同創新或消化吸收再創新為方式，通過創新環節模擬、創新產品再現，訓練并提高學生創新思維，提升綜合運用知識創新的能力。見圖4。

（三）在培養方式上自定學習時限與實踐界限，實施全員差異化學習與企業實際工作對接

應用型本科與研究型院校的差異不僅體現在辦學定位上，更表現為兩種培養體系的獨立性上，這種差異最直觀的體現是培養方式不同。

一是突出特色，積極探索聯合培養靈活實用的培養方式。當應用型本科院校普遍加強校企合作時，其最大的競爭力和生存優勢就表現為專業優勢與培養方式特色，應結合不同專業實踐能力培養差異，突破固定課堂和學習時限，讓學生根據自我學習進度調整學習計劃，根據實踐偏好和實踐需求調整實踐界限，真正實現全員差異化學習。同時，根據行業企業的評價標準，讓學生自主確定學習連續性對接，自主確定實踐訓練有效性對接。

二是打好基礎，做好承接研究型高校專業學位剝離的準備。為了穩妥推進現代職業教育體系建設，教育部在研究型院校中試點了專業學位培養，后來又在部分普通本科院校進行了擴大試點。按照“四個全面”戰略對全面深化高等教育改革的要求，兩種并立的教育體系已經明確，研究型高校專業學位剝離到應用型本科院校以及加速培育應用型本科院校的碩士博士層次人才成為首選，也是現代職業教育體系建設的必然選擇。應用型本科院校應抓緊推進專業學科群升級，更加突出專業培養特色，提升承接碩士博士專業學位培養的能力。