從姚斯“期待視野”理論看“哈利·波特”系列小說的成功

羅　曼

從姚斯“期待視野”理論看“哈利·波特”系列小說的成功

羅曼

“期待視野”（the horizon of expectation）是姚斯接受美學的“方法論頂梁柱”，“期待視野”一方面強調讀者對文學作品的定向期待，另一方面強調對讀者既有審美經驗的超越。本文試從姚斯的“期待視野”理論出發，分析“哈利·波特”系列小說在背景設置、敘事模式和人物塑造方面對讀者“期待視野”的契合與超越，分析這一系列小說成功背后的原因。

英國女作家J.K.羅琳的哈利·波特系列小說截止到2010年銷量已超過4.5億，并被翻譯成77種語言。在近二十年的時間里哈利·波特系列始終未走出大眾視野，它甚至已經成為英國文化的標記。“哈利·波特”狂熱的背后原因是什么？本文試從姚斯“期待視野”理論分析哈利·波特系列小說深受讀者歡迎的原因。

接受理論興起于20世紀60年代，以姚斯和伊瑟爾為代表人物，“期待視野”是姚斯接受理論的核心概念，這一概念是姚斯在海德格爾“前結構”和伽達默爾“視野”影響下提出的。姚斯認為，讀者在閱讀活動之前并不是空白，既往的閱讀經驗和生活經驗會參與到閱讀過程中，形成閱讀期待。“期待視野主要有兩大形態：一是在既往的審美經驗（對文學類型、形式、主題、風格和語言的審美經驗）基礎上形成的較為狹窄的文學期待視野；二是在既往生活經驗（對社會歷史人生的生活經驗）基礎上形成的更為廣闊的生活期待視野”（朱立元 216）。哈利·波特系列小說深受讀者喜愛的原因之一就是在背景設置、敘事模式和人物塑造三個方面既符合讀者的期待視野又適度超越讀者的心理期待。

一、契合讀者的期待視野

讀者在閱讀活動之前，基于過去的閱讀經驗和生活經驗會形成一定的閱讀期待，而哈利波特系列之所以大受歡迎，其一就在于作者羅琳創造的引人入勝的魔法世界符合觀眾對魔幻小說的審美期待。有著古老傳說和密室的霍格沃茨城堡、充滿各種魔法生物的禁林以及魔杖、隱形斗篷等各種魔法器具完全符合人們對于傳統巫術世界的想象。魔法世界中的魔杖、飛天掃帚、分院帽等魔法器具以及精靈、巨人、馬人等魔法生物繼承了魔幻小說的文學傳統。

在敘事模式方面，愛的母題在小說中占據很大篇幅。劉易斯·卡羅爾（Lewis Carrol）在《愛麗絲漫游仙境》中把童話稱為“愛的禮物”（舒偉57）。哈利·波特系列小說中愛的母題體現了小說的童話特質，符合青少年的審美心理，使小說深受廣大青少年歡迎。小說一開始就是哈利的母親莉莉為

保護年僅一歲的他被伏地魔殺死，因此在哈利的身上留下古老魔法的印記，使哈利成年之前伏地魔不能與哈利有直接的身體接觸。除了母愛之外，朋友之愛也在小說中占據重要位置。三人從第一部的不打不相識到密室和阿茲卡班的囚徒中友誼加深，到后四部隨著青春期的到來，三人面臨各種摩擦和矛盾。哈利、羅恩和赫敏鐵三角的友情隨著情節的推進逐漸加深，羅恩和赫敏的支持成為哈利面對伏地魔的圍追堵截，搜索魂器旅程中的精神支柱。

在人物塑造方面，小說的中心人物哈利可以看作是英雄原型，英雄原型常常“自日常生活的世界外出冒險，進入超自然奇跡的領域。他在那里遇到奇幻的力量，并贏得決定性的勝利”（坎貝爾16）。哈利·波特小說英雄原型的敘事模式與《愛麗絲漫游仙境》、《魔戒》等的敘事模式類似，每一部小說的開始都可以看作是哈利乘坐霍格沃茨列車從麻瓜世界出發進入魔法世界，在霍格沃茨面臨各樣的危險，揭開謎團，并最終完成任務，回到麻瓜世界。這一原型人物的塑造，迎合了青少年的心理訴求，契合了青少年在成長過程中渴望脫離平凡世界的愿望。

二、對讀者期待視野的適度超越

羅琳的魔法世界不是遺世獨立被現代文明拋棄的社會，魔法世界和現代文明社會的聯系與融合成為小說的一大創新。羅琳的魔法世界極具現代感，巫師們對魁地奇世界杯的狂熱不亞于現代社會中人們對世界杯的追逐；魔法部只能類似于現代社會的政府部門，同樣存在權力斗爭和貪污腐敗問題；而各式各樣的法律條文和巫師銀行都超越了讀者對于魔法世界的心理期待。

其次，在小說的情節安排上，懸念設置和小說尾聲的情節反轉，突破了讀者的心理預期，使讀者產生極大的閱讀快感。例如，在系列小說的第一部《哈利波特與魔法師》中，奇洛教授作為“雙面人”突破了讀者對于人物的認知和情節預期。哈利看到奇洛教授“驚愕得喘不過氣來”（羅琳144），可憐巴巴、結結巴巴的奇洛教授取代兇神惡煞的斯內普成為真正覬覦魔法石的人，而雙面人的背后竟是伏地魔。

在對哈利這一中心人物塑造上，作者羅琳也別具匠心。哈利受人尊敬的“救世主”身份以及過人的勇氣、犧牲奉獻的精神和與眾不同的天賦符合讀者閱讀期待中對英雄原型的定位，同時哈利身上沖動、易怒的特質又超越了讀者的期待視野，使哈利回歸平凡。在故事的發展過程中，哈利面臨誘惑也會做出錯誤的判斷，甚至引發災難和死亡。

三、結語

姚斯認為，讀者既定的期待視野和文學作品之間存在一定的審美距離，每一次對新作品的接受會否定先前的接受經驗，新的經驗會轉變成新的接受意識，從而造成視野的變化。羅琳將傳統的巫術世界和現代文明結合起來，在傳統作品中英雄原型和愛的母題故事架構下，塑造了一個平凡生活中的沖動男孩形象，對讀者的期待視野形成挑戰，激起了讀者的閱讀興趣，使其在閱讀過程中獲得審美愉悅，這正是哈利波特熱背后的原因。

曲阜師范大學外國語學院 300387