中國新型智庫建設與國際經驗借鑒

文/黃仁偉 傅勇

智庫觀察

中國新型智庫建設與國際經驗借鑒

文/黃仁偉 傅勇

2015年以來，中國智庫建設進入快速發展時期。當今主要大國智庫都面臨挑戰，處在轉型發展階段。中國智庫抓住時機，啟動轉型，必將產生一批既有中國特色又有國際競爭力的新型高端智庫。

必須走出一條具有中國特色的智庫發展道路

中國特色智庫面臨空前發展的歷史機遇。中國正處于前所未有的歷史性變革之中，這是造就中國特色智庫的最佳時機。展望前景，中國智庫將保持中國特色，適合中國需求，走自己道路。中國智庫要抓住這個歷史機遇，從中國核心利益出發，滿足中國整體發展的需要，呼應國內外大局，回應緊迫復雜的戰略問題。中國智庫的轉型發展是一個積少成多、由淺入深的漸進過程，既要考慮中國國情，也要借鑒國際發展經驗。中國智庫可以借鑒，但不應復制別國智庫模式，只能在中國環境中產生中國智庫模式。

中國智庫發展優勢明顯，發展空間巨大。中國機遇很多，挑戰也復雜，沒有等待時間，只有盡快應對。決策對于前瞻性研究的需求迫切且巨大。黨中央已確定智庫改革和發展的路線圖，采取措施推動智庫發展。智庫和政府之間的溝通渠道越來越通暢，智庫研究不斷接近決策需要，針對性和操作性明顯增強。體制內智庫既做長期戰略研究，又做應急對策研究，逐漸形成智庫分工協作體系。體制外智庫如雨后春筍大量涌現，顯示出活力和潛力。重點大學紛紛設立政策導向的研究中心，形成學術研究與現實研究結合、基礎學科與應用學科結合、人文學科與工程學科結合的新優勢。智庫研究條件明顯改善，對年輕一代國內外專家越來越具有吸引力。

中國素有長袖善舞、縱橫捭闔的智囊傳統。中國知識分子自古就有修身齊家治國平天下的遠大抱負，有家事國事天下事、事事關心的人文情懷，有天人合一、知行合一的思維模式，有“運籌帷幄、決勝千里”的戰略謀略。只要提供適當機會和平臺，把中國知識分子的潛能激發出來，當代中國智庫就有取之不竭的智慧來源。

中國具有產生世界一流智庫的沃土。國際智庫界人士認為，在全球其他任何區域都不具備像中國這樣有利于智庫發展的環境。中國是當今世界最振奮人心的國家，到處都可以看到耳目一新的場景。與西方國家相比，中國的實踐更具有創意性，智庫在中國大有用武之地。各國智庫都急于了解中國發展的秘訣，這需要中國智庫用新的理論加以說明。這些需求都是外國智庫無法滿足的。

中國智庫應堅持本土性和開放性相結合。當下北京的思維開放度、話題多樣性、思維創新性，學術、政府、企業的互動，決不亞于華盛頓。中國智庫并不需要照搬照抄外國智庫模式，而是要創造適合中國發展方式的智庫文化。中國智庫和西方智庫的體制不同，發展路徑上有一些悖論。只要把本國特點和開放勢頭結合，就可以形成既有自己特點又有國際兼容性的新型中國智庫。中國智庫不要迷信西方的智庫評估體系，要防止陷入西方的“思想殖民地”；只有堅持從中國實踐中發展起來，才能成為世界一流智庫。

中國智庫不僅要研究世界，而且要引領世界。中國正在崛起成為全球大國，深度參與國際事務，這是新的大環境。在此背景下，中國智庫需要深入思考和研究重大戰略問題，不僅要為中國發展排除戰略障礙，而且要以自己的方式影響和引領世界。

建設一流中國智庫必須借鑒國際智庫經驗

概言之，國際智庫經驗值得中國借鑒之處，在于擴大智庫的開放性，提升智庫的專業化，開拓智庫的多樣性，強化智庫的行動力。

高端智庫的多樣性和全球化趨勢。盡管美國有幾萬家智庫，但頂尖戰略智庫只有10家左右。美國智庫影響決策的優勢在于其研究成果的戰略性、多元性、創新性和靈活性。但是，我們不能照搬美國智庫模式，各國智庫的結構和功能取決于各國的發展道路和戰略目標。

智庫與政府應緊密合作又相對獨立。智庫與政府的合作關系體現在：它們為政府提供思想性支持和批評性建議；得到來自政府和政府以外的經濟支持；具有良好的公信力和多元化的業務來源。在任何國家都有權力極化趨勢，這就更需要智庫保持多元性的運作機制。

智庫應構建跨領域、跨國、跨學科的研究機制和人才結構，致力于解決系統問題。當前全球問題，不僅跨國、跨境，也是跨學科的。如果不打破各學科界限以跨學科方法進行研究，就無法了解全球，無法解決復雜問題。智庫群體必須打通政府部門界限和學科界限面對共同挑戰，通力合作，學會使用政策工具，運用各種媒體和出版物，把各種要素整合起來，致力于解決非常復雜、相互交織的系統問題。當代世界面臨的危機特點就是系統性。這就需要以特殊方式挑選高資質、高水平的各領域專長人才，整合成為跨學科的智庫能力。“旋轉門”在許多國家已成智庫通行機制，官員、學者、企業家、媒體之間交流輪換，使智庫能力具有更大的適應性。

傳統智庫工作機制正在發生變化。傳統智庫主要是進行政策分析并提出建議，一般采用各自為戰的方法，這種研究方式已經不適合當前應對挑戰和政策分析的需要。智庫工作模式的變化，在于把不同的價值、思維模式和工作模式整合起來。新型智庫要在區域、國家和全球層面上，建立科學家、分析師和政界之間的溝通合作機制。新型智庫要與大學建立合作研究機制。可以設想，對前5～10年的政策設計進行復審，判斷其利弊得失，檢驗智庫成果的績效，以便采取新的手段來激勵傳統智庫轉型。

智庫首先要完成緊急而且重要的事。為此需要進行智庫的議程設置、分類評級和項目管理。英國對智庫研究重要性的分類評級：一是緊急而重要；二是不緊急但重要；三是緊急但不重要；四是不緊急也不重要。智庫需要衡量問題的緊迫性和重要性，要決定先處理緊急任務，還是研究不緊急但重要的戰略任務，作出合理的研究規劃。

智庫應具有全球視野，做全球智庫。全球化背景給智庫帶來挑戰。智庫面臨著更多不同種類的問題，每個國家內部以及各國之間事務都變得復雜化，一個因素會影響其他很多因素，這對智庫提出更高的要求。智庫背景不同，對世界理解有所不同，提出的政策建議也不同。中國智庫應努力了解全球智庫群體，實現智庫的全球化過程。智庫只有超越某個國家和地區，才能在全球化過程中發揮決策咨詢作用。不同國家的智庫之間應建立合作研究機制。智庫應具有廣闊的國際視野，對全球動向了如指掌，才能減少誤判誤解，作出更明智的戰略設計，成為全球智庫。

智庫競爭力體現在研究成果的創新性和可檢測性。通過測試智庫和政府的接觸頻率、智庫網站點擊率等數據，可以衡量智庫的影響力和產品質量，分析各智庫的組織框架和工作方式。智庫運用一系列決策工具，體現在對緊急問題的快速回應，對疑難問題的對癥下藥，對未來幾十年的戰略預測等。智庫要深入政府事務內部，不只是關注表面文章，對國家發展的作用要有可見度，并且將政策建議記錄在案。智庫要反應敏捷，要通過媒體反映其高效，要通過不同類型的智庫產品證明其存在價值。

智庫要推出新的思想和理念。智庫必須要有創新精神，醞釀新的理念和想法，提出新的思維方式，打造新的模型來推動經濟增長。問題集中的年代更能體現智庫的創造性、原創性、開放性。

依據KPI設計的基本原理，在設計課堂教學質量預警指標時，可以從學生、教師、課堂效果三個維度出發，分析關鍵要素，量化少數關鍵指標，依據KPI指標，再去設定覆蓋課堂教學全過程、涵蓋教學質量全要素的預警指標。學生發展維度主要從學習方法、能力提升、知識運用、職業素養四個方面著手；教師教學維度主要聚焦教學計劃、教學形式、師德素養、文化傳承等方面[4]；課堂效果則包括教師授課狀態、學生參與狀態、師生互動狀態、目標達成狀態。課堂教學質量預警指標具體要素及KPI指標如表1所示：

智庫應獲得多種資金來源渠道。首先，政府應加強對智庫的投資。其次，智庫可以嘗試引入國外資金。再次，智庫要有獨立的資金來源。智庫經費來源越多，越具有獨立性和多元性，才會有更好聲譽和更多合作機構。有遠見的智庫才能找到更多的有效資源，要以智庫理念和遠景目標吸引資金合作伙伴。

智庫不僅是“思想庫”，更要成為“行動庫”。面對新的、不斷變化發展的環境，智庫要走在世界前列，改變人們的行為方式。行動庫不僅要參與設計政策，更要思考的是如何執行政策，要從整個運作層面和實施流程上設計。智庫行動力的關鍵在于對政策需求保持敏感性并迅速作出反應，產生出好的行動方案。這種行動力應深入整合媒體、NGO、網絡、數據庫等手段，推動社會整體發展。

面對挑戰、跨越障礙，建設新型中國智庫

進一步融入社會實踐、融入決策進程。當前，中國智庫的突出問題是脫離社會需求，脫離政策實踐，與政府決策缺乏聯接機制。伴隨著互聯網時代的到來，如何加強與公眾尤其是青年人的溝通，也是智庫社會性的一個重要問題。中國智庫的政策研究有兩大缺陷：一是反應遲緩、對策不靈；二是籠而統之、大而化之。與國際先進智庫相比，中國智庫在研究水平和體制機制方面有明顯差距。體制機制障礙嚴重束縛著中國智庫的社會化、國際化和專業化發展，制約著智庫產品質量的提高。

中國智庫應鼓勵形式和內涵的多樣性。中國智庫總體上分為兩類：一類是政府體制內的智庫群體；另一類是政府體制外的民間智庫群體。目前正在產生介于兩者之間的第三類。近年來，民間資本進入智庫領域的勢頭方興未艾，在總體上符合社會進步的方向，同時需引導和監督。總之，要從不同側面形成多樣性的資金來源和研究機制。

中國智庫是政府、社會和企業三位一體的共生發展。未來5～10年中國智庫的數量可能增加數倍，并形成智庫產業群或智庫產業鏈。為此，需要建立提供全國智庫指標體系，全國范圍的公共政策智庫網絡以及智庫出版物網絡，跨學科、多學科的智庫群體，專門從事長期戰略研究的“中國2040智庫聯合體”，關鍵領域和重大問題的專門智庫中心，官方和半官方、體制內和體制外智庫之間的競爭與合作機制；支持和鼓勵民間智庫和高校智庫的成長，以推動中國智庫的多樣性和多元化發展，奠定國家政策創新體系的基礎。

中國智庫應提高研究的創新性。智庫的創新性應體現在發現現行政策的不足、失誤和空白并提出糾偏措施。智庫研究不是空洞的抱怨和非理性的對抗，而是科學分析、戰略預測、基層調研、制度設計等能力和社會責任感的高度結合。智庫的創新性與其國際聲望、公信力、多元化服務成正比，應在與中央的政治一致性和智庫研究的獨創性之間找到平衡點，成為戰略決策的思想來源和技術支撐。

中國智庫應具有開放性、系統性、批判性、逆向性思維。智庫應在綜合考慮國情世情的前提下進行批判性思考，創造適合中國發展需要的戰略研究模式。智庫的系統性、逆向性研究有助于彌補政府部門易于產生的封閉性、單向性思維。

中國智庫應加快國際化進程。在全球化的形勢下，探索建設全球化智庫，智庫需要適當增加國際研究人員比例。中國智庫研究人員主要通過外語文獻和網上搜索進行戰略研究，缺乏與外國研究人員組成共同研究團隊的機會。這也是中國智庫國際影響力不足的原因之一。中國智庫的國際化變革，將提升中國的戰略透明度與戰略影響力。中國智庫需要吸取世界頂尖智庫經驗，提升中國智庫人員的專業研究水平。中國智庫發展不應限于一地，可到更多國家和地區建立代表處和研究中心，聚集更多不同背景的專家，產生更全面深入的觀點。

中國智庫應拓展融資來源，實現資源優化配置。新型智庫的資金來源應該主要是社會捐款，這需要稅制和財富再分配方式的相應改革，使社會資金合理合法地進入智庫，并與企業免稅額度掛鉤。目前中國智庫過多依賴政府財政撥款，其用途受到嚴格限制，且不能跨年度使用，使智庫轉型受到阻礙。智庫應組成由企業、政府、媒體成員構成的獨立董事會和多元資金來源構成的基金會，并以此作為傳統智庫和新型智庫的主要體制區別。為了確保各類資金不被濫用，應設定一系列專業評估標準，對智庫進行專業審計。智庫應精簡機構，減少閑置人員，使關鍵項目和領軍人才的資金投入達到國際智庫水平。

中國智庫應創造利于“生智”的環境。“智”從何來？應考慮以下措施培養“生智”環境：引進國內外高端智庫專家；學習先進智庫管理方法；對新一代智庫人員進行政策分析方法訓練；提高智庫準入標準；研究中國智囊的歷史案例；等等。更關鍵的是對“智”不吝投入。此外，智庫要在整合各領域細化分類微觀研究的基礎上建立宏觀戰略研究體系。

中國智庫應強化和優化人力資源。一是提高智庫人員的收入水平和準入標準；二是打破人員的部門單位所有制；三是建立中國智庫的“旋轉門”制度；四是逐步增加海外專家參與中國智庫的研究項目；五是挑選和培養新一代智庫人才。

中國智庫應建立共享數據庫和共享網站。中國智庫在國際戰略和國內政策研究方面可以提出很多觀點，但是缺乏一個各方認可的數據庫基礎。政府應為各類智庫提供高質量的數據庫以及收集數據的全球網絡通道，建立可供智庫進入的數據網，加強政府信息的公開性和便捷性，使相關數據變為智庫政策研究的有力支撐。通過相關信息數據的互動交流，提高智庫的網絡信息獲取能力。智庫網絡建設和網站建設需要加大投資力度，要提供多語種的網絡頁面和出版物。對于網絡和微信中的“智庫信息”要加大搜索力度，通過大數據和云計算形成中國智庫的新研究平臺。

制定長期規劃，實現全國智庫的均衡發展。應集中全國智庫高端專家討論制定未來5～10年智庫發展規劃和跨學科智庫研究規劃。這兩類規劃將圍繞中國未來10～20年發展的核心戰略問題，每年設立5～10項，可分為A、B兩種報告，甚至A、B、C三種報告，加以比較互補。智庫規劃應加強對各類智庫發展的關注和引導，及時指出發展方向，實現錯位發展。同時，應注意全國智庫的均衡發展，不僅在北京和上海重點建設一批高端智庫，在各省也應加強智庫建設，鼓勵在國家和地方層面形成不同特長的政策分析學派。盡快建立智庫聯盟，在不同的戰略領域內聚集數十個頂尖智庫，避免重復研究，有效組織分工，及時溝通信息，趕超國際同行。

中國智庫應確立核心價值準則。中國智庫是國家和人民利益的代言者，應自覺以國家核心利益和核心價值觀作為研究成果的出發點和落腳點，應盡力防止國內外利益集團的滲透和控制。發展戰略問題并不只是經濟問題和技術問題，更是一個道德和價值觀問題。智庫產業化可能導致忽略智庫的人文關懷發展初衷。隨著中國從發展中國家向發達國家轉變、從區域大國向全球大國崛起，智庫研究重點應從硬實力為主轉向軟硬實力結合，需要深入考慮國家戰略的社會、道德、倫理、價值等人文前景。

（黃仁偉系上海社會科學院副院長，傅勇系上海社會科學院國際關系研究所研究員；摘自《國際關系研究》2015年第6期）