知識產權托管研究

河南牧業經濟學院 劉明江

知識產權托管研究

河南牧業經濟學院 劉明江

2008年4月，北京市知識產權局率先在海淀區啟動了知識產權托管（intellectual property trusteeship）工程，走在了全國其他知識產權局的前面。2009年在豐臺、朝陽、西城、亦莊、石景山等5個區縣進一步開展知識產權托管工程試點。2010年擴展4家中關村科技園區開展知識產權托管工作。在北京市的實踐中，知識產權托管其實是指將企業對知識產權管理的需求和中介機構專業化的服務相結合，在嚴格保護企業商業秘密的前提下，接受企業委托，代辦所有與知識產權相關的業務，包括咨詢、申請、維護、維權、經營等。

2011年5月17日，國家知識產權局和工業與信息化部，根據《關于實施中小企業知識產權戰略推進工程的通知》（國知發管字〔2009〕238號），共同制定并印發《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》。于是，知識產權托管試點工作在我國一些產業集聚區陸續展開。在此背景下，洛陽市中小企業知識產權托管試點工作選在在洛陽市高新技術產業集聚區和洛龍區進行，并于2011年8月17日正式啟動。

知識產權托管理念的提出在國內尚屬首次，在國外也未曾見過。針對知識產權托管，已有人做了一些研究工作。北京工業大學的科研課題《關于建議我國建立和發展知識產權托管服務系統的研究》于2006年8月完成。該研究僅是論證了在我國實施知識產權托管的必要性與可行性，沒有進一步提出具有可操作性的實施方案，也沒有研討知識產權托管實施過程中可能遇到的問題及其解決方案。2010年4月，華東政法大學碩士生陳云霞的碩士學位論文《知識產權托管及其托管制度研究》分析了知識產權托管的法律性質、知識產權托管機構的法律性質及其服務內容，但是仍留有許多問題有待探討。與陳云霞的碩士學位論文比較，2011年12月，華中科技大學碩士生王立兵的碩士學位論文《中小企業知識產權托管機制研究》增加了知識產權托管模式的內容，還有諸多問題沒有涉及。

從中國知網搜集到的資料看來，記述知識產權托管工作開展情況的文獻不少，但鮮有系統總結文獻。例如，知識產權托管工作如何在法律軌道內運行，相關方如何扮演好各自的角色，法律責任如何分配，尚付闕如。

要說對知識產權托管有較深研究的還屬2012年度國家知識產權局軟科學重點研究項目《中小企業知識產權托管模式及實施研究》。2013年5月15日，國家知識產權局組織專家組對由國家專利戰略推進與服務（泰州）中心承擔，泰州海陵區知識產權局參與完成的國家知識局軟科學研究項目《中小企業知識產權托管模式及實施研究》項目進行了評審。該項目課題組介紹了中小企業托管的有關政策的出臺背景、發展演變和知識產權托管工作的重要性，以國內知識產權托管主要模式為藍本，結合泰州的中小企業知識產權托管案例，通過對泰州中小企業托管的現狀以及實施托管的緊迫性進行調查和實證分析，深入研究了中小企業的托管模式和我國中小企業托管的啟示，運用系統分析法對中小企業知識產權托管工作進行全面梳理，用企業生命周期對托管階段進行了深入分析。專家組認為課題資料翔實、觀點新穎、對策全面，對我國的中小企業知識產權托管方面的政策實施具有較大參考價值，為我國中小企業在知識產權托管方面的發展和模式構建提供了相應的策略和指導性的建議。此外，專家組建議在本次研究的基礎上進一步深入開展知識產權托管工作中的專項研究，特別是加強應用性、操作方面的研究，形成系統的知識產權托管工作理論和制度體系。評審委員會一致同意該課題通過評審。遺憾的是，至今也沒有見到該課題取得的詳盡的研究成果。

發展產業集聚區是建設中原經濟區的有效載體。河南省現有180個產業集聚區。知識產權托管工作正是面向產業集聚區的中小企業，試圖通過托管這種形式，強化企業的知識產權意識，提高企業的創新能力，扭轉企業在知識產權創造、運用、保護和管理方面較為薄弱的狀態。在此背景下，開展知識產權托管研究具有很強的實用性。

本研究立足于河南省產業集聚區的實際情況，注重可操作性。（2011年8月，本研究負責人先后去河南省知識產權局、洛陽市知識產權局和洛陽高新技術開發區展開調研，了解知識產權托管的實施情況。）本研究經過調研得出的看法可供知識產權托管工作中各參與方參考借鑒。本研究也嘗試從具體的實務中走出來，以法律的視角分析有關問題，力圖找出帶有共性的法律問題，使本研究取得的成果在理論方面有一定的提高，豐富知識產權法的理論研究內容。

一、知識產權托管的法律屬性

在《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》中，知識產權托管是指將企事業單位對知識產權管理的需求與知識產權服務機構專業化的服務相結合，在嚴格保守企業商業秘密的前提下，企業委托服務機構管理其全部或部分知識產權相關事務，為企業量身定制一攬子服務的工作模式。在托管過程中，企業委托專業服務機構進行管理的事務包括：信息分析、專利申請文件撰寫、專利申請流程服務、制度建設、專利運營、權利維護、戰略規劃、品牌宣傳和建設、人才培訓等內容。

在知識產權托管工作中，一方是擁有知識產權的企事業單位，另一方是專業化的知識產權服務機構，兩者之間在法律上是一種什么樣的關系決定兩者的法律地位，從而也相應地決定了兩者享有的權利以及履行的義務。因此，本研究認為，首先要弄清楚知識產權托管的法律屬性。

在現行法律規定中，我們找不到針對“托管”的定義，更無針對“托管”的相關規定，因此，“托管”還不能說是一個正式的法律概念。我們從與“托管”較為接近的“代理”和“信托”這兩個已有的法律概念入手①“代理”和“信托”分別規定在《民法通則》和《信托法》中。《民法通則》第63條：“公民、法人可以通過代理人實施民事法律行為。代理人在代理權限內，以被代理人的名義實施民事法律行為。被代理人對代理人的代理行為，承擔民事責任。依照法律規定或者按照雙方當事人約定，應當由本人實施的民事法律行為，不得代理。”《信托法》第2條：“本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。”，試圖理解“托管”的法律含義，并理解知識產權托管的法律屬性。

（一）知識產權托管與知識產權代理

知識產權代理指的是，知識產權代理人，根據知識產權權利人的授權，在代理權范圍內，以知識產權權利人的名義、與第三人實施的、法律效果直接歸于知識產權權利人的民事法律行為。說到托管，就會想到與此較為接近的代理，實際上，知識產權托管與知識產權代理與日常使用的托管與代理沒有什么區別，但兩者之間，即知識產權托管與知識產權代理之間，或者托管與代理之間，既有相同之處，也有不同之處。

1.相同點

從形式上看，托管與代理有較多雷同的地方：其一，都有委托人，不管是托管，還是代理，首先是委托人發出委托的要約，若沒有委托人，托管或代理則無從說起；其二，都有受托人，接受他人之托，即承諾，便可成立托管或代理，若沒有受托人，托管或代理也無從說起；其三，都有合同約定，也即是說，需要有人發出要約，另一方對此要約作出承諾，雙方就約定事項達成合意，方能訂立有效合同，托管或代理因此而建立；其四，都是建立在相互信任的基礎上，不管是托管，還是代理，雙方基于互信才會建立合同關系。從這幾方面看，知識產權托管與知識產權代理確有一些相同之處。

2.不同點

但從本質上看，托管與代理還是存在較大的差別，托管盡管具有代理的成分，但還不能說是一種代理關系。從本源上來說，托管與代理分別屬于不同的法律體系，前者可歸屬于財產法體系，即英美法系，后者屬于民法體系，即大陸法系。其一，在代理關系中，有代理人、被代理人和第三人，缺少任何一方，都不可能形成代理，而在托管中，并不當然存在第三人，如知識產權托管中的專利信息分析、知識產權戰略制定、制度建設，僅涉及知識產權服務機構和企事業單位雙方，并沒有第三人的存在，因而也不會有與第三人的意思表示。其二，代理必然有授權的意思表示，代理人在被代理人明確授權的范圍內與第三人為意思表示，若被代理人沒有授權、超越授權范圍或者代理權終止仍繼續代理，則構成無權代理；而在托管中，不一定有第三人，不向第三人做意思表示，受托人只是對相關財產進行經營管理。因此，并不必然有授權的意思表示，只有當涉及第三人時，受托人需要獲得委托人的授權，在獲得代理權的情況下與第三人為民事法律行為。其三，代理有多種形式，有法定代理、指定代理和委托代理，而托管則只有委托托管一種形式，只有擁有知識產權的企事業單位委托了知識產權服務機構，才有可能存在知識產權托管。其四，在代理活動中，代理人必須以被代理人的名義開展相關民事法律行為，而在托管活動中，受托人不一定必須以委托人的名義開展相關活動，但開展的相關活動不涉及第三人時，受托人便是以自己的名義進行，如開展知識產權盡職調查活動，旨在了解企事業單位的知識產權狀況，并據此進行分析。其五，托管的范圍要廣于代理的范圍，一方面代理要在授權的范圍內進行，另一方面不是任何事情都可以適于代理，如在知識產權托管中，除了與第三人交涉需要授權外，凡是與知識產權有關的事務，只要在合同約定的范圍內，知識產權服務機構就應當去做，而在知識產權代理中，情況就不同了①知識產權代理的適用范圍主要包括代理簽訂知識產權轉讓或授權使用合同、代理收取知識產權轉讓所得，代理知識產權的申請、變更等，代理進行訴訟等。而知識產權托管所委托管理的內容，除了知識產權代理相關服務外，還涉及到企業專利情報搜集、專利信息情報分析、知識產權戰略制定等等，范圍比較廣泛，一切可以委托的與知識產權管理有關的事務，都可以進行知識產權托管。。

由上述分析可知，知識產權托管與知識產權代理之間存在著既有區別又有聯系的關系。鑒于這種關系的存在，在處理知識產權托管中相關方之間的關系時，參照有關知識產權代理的法律規定，但又不能拘泥于這些規定，主要是看委托合同的有關約定，在沒有約定或者約定不明確時，遵循《民法通則》以及《合同法》的一般規定。

（二）知識產權托管與知識產權信托

所謂知識產權信托，就是指知識產權權利人（亦稱信托關系中的委托人），為了使自己所屬的知識產權發揮更大的社會效益和經濟效益，也使自己獲得更大的利益，將其財產轉移給受托人，由受托人來管理或處分該知識產權的一種法律關系。與知識產權托管與知識產權代理之間的關系一樣，知識產權托管與知識產權信托也是既有相同之處，也有不同之處。

1.相同點

顧名思義，托管（trusteeship）是指受托人接受委托人的委托，按照雙方簽訂的合同，對托管對象進行經營管理的行為。trusteeship中間含有trust（信托）一詞，說明托管與信托有一定的淵源關系，可以說，托管理念來源于信托理念，托管是信托的發展和延續。托管和信托相比，兩者存在一些相同的特征，首先，都是基于委托而為的管理、處分行為；其次，都是財產經營管理權的暫時轉移，受托對他人財產進行經營管理；再次，都存在三方當事人，有委托人、受托人和受益人，缺一不可；最后，委托人和受益人可以是同一主體，在知識產權托管中，委托人和受益人總是同一主體。

2.不同點

盡管知識產權托管與知識產權信托存在一些相同之處，但不得不說，兩者還是有一些不同的地方。首先，在知識產權信托中會出現財產所有權的轉移，而在知識產權托管中則不會出現財產所有權的轉移；其次，在知識產權信托中，信托的是作為企業無形資產的知識產權，由受托人為了受益人的利益而對信托財產進行管理和處分，而在知識產權托管中，除知識產權（如專利運營）之外，還有與知識產權有關的事務，如專利申請、知識產權戰略制定；再次，知識產權信托實質上一種融資活動，在其中知識產權成為企業融資的工具，而知識產權托管實質上是一種管理活動，知識產權服務機構幫助企業開展知識產權相關業務。

正是因為存在這些差別，托管可以看作是一種特殊形式的信托，有關信托的基本原理可以適用于托管。

（三）知識產權托管的特殊性

通過上述分析，知識產權托管與知識產權代理和知識產權信托既有區別又有聯系，相比較來說，知識產權托管具有一定的特殊性。明了這些特殊性，有助于處理好知識產權托管中出現的相關問題。

1.以委托合同為基礎

知識產權托管建立在知識產權擁有人與知識產權服務機構基于相互信任而簽訂的托管合同基礎上，知識產權服務機構受知識產權所有人委托，對知識產權所有人的知識產權事務進行管理。雙方簽訂的委托托管合同奠定了雙方關系的基礎，因此，合同約定就成為處理雙方關系的基石，《合同法》的相關規定就可以適用。當然，《民法通則》和《信托法》的一般規定也可以參照適用。

2.財產所有權不發生轉移

知識產權托管既涉及企業知識產權的管理，如專利運營、權利維護，也涉及與知識產權相關事項的辦理，如專利信息檢索、知識產權戰略制定。就受托管理的知識產權而言，所有權不發生轉移，所有權人依然是企業，這一特點將知識產權托管與知識產權信托區別開來。除所有權不發生轉移之外，知識產權也不存在交付的問題，因此，旨在成立知識產權托管的委托合同應當為諾成合同而非實踐合同，也即是說，委托人和受托人意思表示一致，委托合同成立并生效，知識產權托管也就自然誕生。

3.知識產權托管并不當然涉及第三人

知識產權托管既有涉及第三人的內容，如向專利局提交專利申請，也有不涉及第三人的內容，如制定企業知識產權戰略。若要開展前項工作，僅有委托合同還不夠，還需要企業另行作出授權的意思表示，而對于開展后一項工作，僅有委托合同就夠了，知識產權服務機構享有充分的靈活性。因此，在委托合同中，并不必然有授權代理的意思表示，或者融入委托合同，或者另行授權。這就提示知識產權服務機構，在于第三人為民事法律行為時，要弄清楚自己受否已獲得企業的授權，以免出現無權代理的情況。

4.實質上是一種服務外包

對于企業而言，知識產權托管實質上是一種服務外包（service outsourcing）①服務外包是指，企業為了更好的發展，將其非核心的業務外包出去，利用外部最優秀的專業化團隊來承接其業務，從而使其專注核心業務，達到降低成本、提高效率、增強企業核心競爭力和對環境應變能力。本研究借用“服務外包”來描述知識產權托管的這一本質特性。。知識產權管理本來是企業內部的日常管理，但由于多種原因，如缺乏專業人員、自己管理成本較高，企業將自己的知識產權事務委托專業化的知識產權服務機構進行專業化的管理，以期取得良好的實效。在這個意義上說，可以說：“知識產權托管的目的，是為了減輕知識產權權利人的知識產權管理成本，同時為知識產權的管理提供更專業、更優質的服務，以達到最大程度的保護知識產權，實現知識產權權益最大化。”基于這一認識，知識產權服務機構獲得企事業單位的授權后，應當切實履行合同義務，為客戶提供專業化的服務，在滿足客戶需要的同時，降低客戶的知識產權管理成本。此外，在評價知識產權托管工作的成效時，應當從企業的目的出發，若企業的知識產權得到了有效的管理，且成本維持在較低的水平上，那么，知識產權托管工作就富有成效。相反，企業的知識產權沒有管理好，管理成本又較高，知識產權托管工作就一定存在問題。

二、知識產權服務機構

知識產權托管工作離不開知識產權服務機構。知識產權服務機構是知識產權托管的重要一方當事人，是指受知識產權所有人之托對其知識產權以及知識產權事務進行經營管理的服務單位。我國建立知識產權制度30多年來，知識產權服務機構種類較為齊全，數量眾多，在全國分布廣泛，這為知識產權托管工作的開展奠定了良好的基礎。與全國的形勢一樣，河南省的知識產權服務機構也運作良好。

（一）知識產權服務機構的考慮范圍

說到知識產權服務機構，人們自然會想到現在已有的各類知識產權服務機構，如律師事務所、專利商標代理機構、知識產權代理公司、知識產權服務中心、專利孵化轉移中心，盡管名稱各異，但只要擁有相關資質、提供與知識產權相關的服務，涉及知識產權的創造、運用、保護和管理，就是知識產權服務機構。在知識產權托管工作中，應當從這些知識產權服務機構中挑選出合格知識產權服務機構，為企業提供滿意的提供服務。

比較理想的狀態是，像信托行業有專門的信托公司那樣，有專門從事托管或者主業為托管的公司，可惜，眼下還沒有這樣的。不過，經過一段時間的知識產權托管工作試點，如果委托的企業得到了實惠，即其知識產權得到了有效的管理，有力地提高了企業的利潤水平，受托的知識產權服務機構也得到了實惠，即憑優質服務換來了客觀的經濟收益，專業化的知識產權托管經機構就會應運而生。到那時，知識產權服務機構的考慮范圍相應地就會擴大，企業也會有更大的選擇余地。

知識產權托管涉及方方面面的業務，既有知識產權代理，又有知識產權質押融資，還有知識產權管理制度建設，目前沒有哪一個知識產權服務機構完全靠自己能夠做下來，需要幾家服務機構協同作業才能完成。因此，將來的發展還有一種可能性，幾家業務相關的機構，如知識產權代理公司、律師事務所、知識產權事務中心，專門組建一個知識產權托管團隊，這可以叫做組團托管。

目前的知識產權服務機構有公司制和合伙制兩種主要形式①《專利代理管理辦法》第3條：專利代理機構的組織形式為合伙制專利代理機構或者有限責任制專利代理機構。合伙制專利代理機構應當由3名以上合伙人共同出資發起，有限責任制專利代理機構應當由5名以上股東共同出資發起。合伙制專利代理機構的合伙人對該專利代理機構的債務承擔無限連帶責任；有限責任制專利代理機構以該機構的全部資產對其債務承擔責任。《律師法》第15條第2款：合伙律師事務所可以采用普通合伙或者特殊的普通合伙形式設立。合伙律師事務所的合伙人按照合伙形式對該律師事務所的債務依法承擔責任。，那么，服務機構的組織形式是否應成為一個考慮的因素？答案應是否定的。提供服務的能力、質量和效果與服務機構的組織形式沒有多大的關聯，知識產權托管強調的是前者，而不是其他，因此，“公司制形式比合伙制形式更適合知識產權托管的發展”的說法是沒有道理的。

（二）知識產權服務機構的遴選標準

盡管現有的知識產權服務機構數量眾多，但不是任何一個知識產權服務機構都可以勝任知識產權托管工作的，需要根據知識產權托管工作的實際需要，尤其是企業的實際需要，設定一定的標準進行衡量。

1.知識產權代理能力

目前開展的知識產權托管工作主要面向中小企業，總的說來，這些中小企業擁有的知識產權數量還較少，尤其是專利擁有量，尚處在創造知識產權、積累知識產權的階段。對于這些中小企業，托管的主要任務是為這些企業做知識產權申請工作，如商標注冊申請、專利申請、著作權登記。基于此點考慮，托管機構必須具備的一個條件是，具備扎實的知識產權代理能力。

如何判斷知識產權服務機構有無知識產權托管所需的知識產權代理能力，主要從兩個方面去考慮，一個是知識產權代理資質，一個是知識產權代理經驗。首先，要有具備知識產權代理資質尤其是專利代理資質的員工，且數量足夠，至于多少為足夠，則要視情況而定，應當以能夠派出專人負責知識產權托管為衡量標準。其次，擁有知識產權代理經驗，規定3年從業經歷較為合適一些，剛開業的代理公司不適合做知識產權托管工作，因為自己還在積累經驗，更談不上指導企業做知識產權申請工作。擁有上述兩項條件，才可以說基本具備了做知識產權托管工作所需的知識產權代理能力。

毫無疑問，服務機構具備了知識產權代理能力并不等于就具備了承擔知識產權托管工作的能力，只是在目前的情況下，考慮企業的現實情況，知識產權代理能力這個條件顯得更為重要一些。除了知識產權代理能力之外，服務機構還具備為托管企業提供檢索分析、預警預測、戰略策劃等研究咨詢服務的能力。

2.地理位置

知識產權服務機構的地理位置也是一個必須考慮的因素，不能距離企業太遠，在能夠勝任知識產權托管工作的前提下，應當優先考慮本地的知識產權服務機構。其次考慮在本地設有分支機構的知識產權服務機構，對于其他地方的知識產權服務機構，就要慎重考慮了，除非有特殊的需求。這樣考慮主要是基于入托企業能夠快捷地獲得服務。

不得不說，在互聯網時代，電子商務日益普及，網絡辦公觸手可及，地理上的空間距離早已不再是一個不可逾越的障礙因素。在這種情況下，可適當考慮外地的知識產權服務機構，即使在本地沒有設立分支機構，也可以予以考慮，但也不能超出本省的邊界。一般說來，在地市一級的城市找不到合適的知識產權服務機構，總能在省會城市找到合適的知識產權服務機構。

在洛陽高新區的知識產權托管試點中，有2家洛陽市的知識產權服務機構和2家鄭州市的知識產權服務機構，鄭州距離洛陽也很近，這樣的搭配可產生相得益彰的效果。不過，還要指出的是，被選中的2家鄭州市知識產權服務機構在日常工作中應積極主動聯系入托企業，詢問入托企業的需求，克服不在本地辦公給入托企業帶來的不便。

3.其他條件

除上述兩點要求之外，還要考慮知識產權服務機構的其他情況，如是否愿意做知識產權托管工作以及是否有違規營業記錄。《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》指出：“服務機構一般應具備以下條件：1.有參加知識產權托管工作的意愿。2.業務范圍涵蓋各類知識產權基礎代理和研究咨詢服務，具備為托管企業提供檢索分析、預警預測、戰略策劃等研究咨詢服務的能力。3.管理規范，機構和其從業人員無違背社會公共利益和誠信經營原則的不良記錄。4.如分支機構承擔托管工作，該分支機構應當能夠獨立開展托管業務，并安排專人負責托管工作。”

（三）同業競爭

根據《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》，服務機構與托管企業溝通，確定具體托管方式和內容后，雙方簽訂知識產權托管服務協議；簽約后，服務機構根據協議約定為托管企業制定符合企業自身情況的知識產權托管方案，開展知識產權托管服務。目前的知識產權托管工作都是面向中小企業集聚區展開，那么，政府主管部門就要考慮①根據《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》，政府主管部門就是負責推動知識產權托管工作的省、自治區、直轄市、計劃單列市知識產權局及中小企業主管部門。，給一個中小企業集聚區指定幾家知識產權服務機構，這些知識產權服務機構之間能否展開競爭，如何開展競爭，以及未獲指定的知識產權服務機構能否參與進來展開競爭，諸如此類的問題需要認真思索。這實際上是一個同業競爭的問題。

1.知識產權服務機構的數量

一個中小企業集聚區應該指定幾家知識產權服務機構，這要看實際情況而定，如集聚區的規模，包括占地面積、企業數量、知識產權發展階段。但有一點可以肯定的是，一個中小企業集聚區無論規模大小，均應指定至少兩家知識產權服務機構，這樣一來，集聚區內的企業可擁有挑選知識產權服務機構的余地。只有在特殊情況下，如集聚區剛剛建立，入駐企業較少，才可以僅確定一家知識產權服務機構，這也就意味著，集聚區內的企業只得接受這家機構的服務。所以，至少確保一個集聚區有兩家知識產權服務機構，視集聚區的情況，可適當增加知識產權服務機構的數量，但也不能沒有極限，極限就是每家知識產權服務機構可有一定最低限度的托管業務，從而有一定的盈利水平①知識產權服務機構都是營利性機構，若不能盈利，不會將托管服務保質保量的開展下去。若出現這種情況，知識產權托管工作就沒法持續進行。。

在《關于印發＜中小企業集聚區知識產權托管工作指南〉的通知》中，國家知識產權局與工業和信息化部指出，每個中小企業集聚區原則上選出1-2個自愿參與托管工作的知識產權服務機構。

在洛陽中小企業知識產權托管工作中，洛陽凱旋專利事務所、鄭州睿信知識產權代理有限公司、洛陽公信專利事務所、鄭州中原專利事務所有限公司分別進駐高新區和洛龍區，每個區有兩家服務機構。2012年8月19日，河南省洛陽市中小企業知識產權托管工作在洛陽市高新技術產業集聚區和洛龍區正式啟動儀式上，高新技術產業開發區經濟發展局副局長吳顯增分別同洛陽凱旋專利事務所、鄭州睿信知識產權代理有限公司簽署了托管合作協議書；洛陽市洛龍區副區長呂健分別同洛陽公信專利事務所、鄭州中原專利事務所有限公司簽署了托管合作協議書。

2.獲得指定的知識產權服務機構之間的競爭

經過嚴格遴選，一般說來，一個中小企業集聚區可有兩家或兩家以上的知識產權服務機構，這是為了保持適度競爭的緣故，那么，這些知識產權服務機構之間該如何開展業務上的競爭呢？

競爭是市場經濟的應有之義，這意味著，企業有選擇知識產權服務機構的機會，同樣，知識產權服務機構也應有選擇企業的機會。因此，當知識產權服務機構選定之后，就進入雙向選擇階段，一方面，集聚區內的企業，根據自己的需要以及對于服務機構的認識，挑選一家知識產權服務機構，盡管可挑選的服務機構數量有限，兩家或兩家以上，但還是有選擇的空間。另一方面，知識產權服務機構根據自己的服務能力以及對于企業的了解，挑選若干家企業，相比較來說擁有比企業較大的選擇空間。雙向選擇之后，雙方就要簽訂服務合同，知識產權托管就進入實質性操作階段。

需要說明的是，競爭也應有章法，一個企業只能挑選一家知識產權服務機構，也就是說，企業與知識產權服務機構之間一對一的合同關系應保持穩定，一個企業選定一家服務機構后，就應僅接受這一家服務機構的托管服務，而不應在接受其他服務機構的托管服務，之所以如此，原因有三：第一，知識產權服務機構從事知識產權托管工作，需要對入托企業有相當程度的了解，只有了解了，才能做好知識產權托管工作，這需要穩定雙方之間的一對一關系。第二，一個企業僅與一家服務機構保持聯系，可最大程度地降低泄密風險，若相反，與多家知識產權服務機構保持聯系，企業秘密被泄露的可能性就會增大。第三，一個企業僅與一家服務機構建立合同關系，而一家服務機構可與多家企業建立合同關系，能夠保證一家服務機構可獲得一定限度的托管業務。

鑒于企業與知識產權服務機構在數量上明顯不對等的現實情況，知識產權服務機構不應拒絕企業提出的締結知識產權托管合同的要求，特殊情況除外，如服務機構沒人能了解企業的技術領域。這對雙方都是有利的。服務機構的契約自由似乎受到了限制，但服務機構換來的是企業的不二選擇，確保了自己的業務數量以及盈利空間。

企業與服務機構之間合同關系的穩定是相對的，而不是絕對的，當出現特殊情況，如一方利益被另一方侵害，以及合同約定的情況，再繼續維持原有的合同關系就顯得沒有必要。此時，就應應允雙方解除合同，各自再行選擇。

3.獲得指定的知識產權服務機構與未獲指定的知識產權服務機構之間的競爭

中小企業集聚區內的企業有沒有不與獲得指定的知識產權服務機構締結托管服務合同的自由，答案當然是肯定的，這是企業契約自由的應有之義，無疑也會給這些服務機構產生壓力，促使這些服務機構提高托管服務能力。因此，集聚區內的企業可以繞開經遴選程序確定的知識產權服務機構，逕行聯系其他的知識產權服務機構，從這些機構獲得托管服務或者非托管服務。

集聚區內的企業一旦與獲得指定的知識產權服務機構建立了托管服務關系，還能與未獲指定的知識產權服務機構締結托管服務合同嗎？就締結托管服務合同而言，企業不能再與其他知識產權服務機構締結類似的合同，不管該知識產權服務機構是否已獲得指定。其中原因如前所述，不再贅述。

如果集聚區內的企業與獲得指定的知識產權服務機構建立了托管服務關系，還能尋求其他知識產權服務機構的服務嗎？這要視企業提出的服務請求為何而定。若企業提出的服務請求在雙方約定的托管服務范圍內，企業就不可以與其他知識產權服務機構接洽，反之，就可以。這就要求，雙方簽訂的托管服務合同要盡可能地詳盡，利于依約而行。

長遠看來，知識產權服務機構之間的競爭應當是充分的，沒有事先指定一說，政府主管機關只能向企業建議可信賴的知識產權服務機構，甚至連政府的建議也不需要了，完全交由市場自由競爭，企業享有充分的契約自由。若如此，知識產權托管毫無疑問將是一個較高層次的形態，這或許是若干年之后的事情，目前還實現不了，現在推行的知識產權托管工作還需要政府主管部門的深度參與，也需要對企業的契約自由加以必要的限制。

（四）知識產權服務機構的職責

知識產權服務機構的職責毫無疑問就是為入托企業提供合乎標準規范的托管服務。《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》對于知識產權服務機構的職責作了明確規定，服務機構負責向托管企業提供專業托管服務，其主要職責包括：1.受實施單位的委托，為集聚區內小型企業提供完全式托管，為其他企業提供部分式托管；2.為托管企業制定知識產權托管方案；3.根據工作進展適時調整托管方案和服務人員；4.協助實施單位建立集聚區企業知識產權檔案，分析托管工作效果；5.向實施單位匯報工作進展；6.其他與知識產權托管工作相關的事宜。

在提供托管服務過程中，知識產權服務機構應盡職盡責，決不能怠于履行托管服務，致使入托企業遭受損失，能不能泄露入托企業的商業秘密。若有這種情況發生，服務機構不但要承擔違約責任，還有可能要承擔侵權責任。

是否允許競爭性托管，即一家知識產權服務機構接受一個企業的委托開展知識產權托管之后，是否還可以再接受與前一個企業具有競爭關系的第二個企業的委托呢？只要知識產權服務機構信守保守商業秘密的承諾，完全可以允許競爭性委托。再者，關注于一個行業，接受多個企業的委托，更有利于服務機構提供專業化的托管服務。

在提供托管服務過程中，當對于入托企業委托的事項缺乏處理的能力，知識產權服務機構可否轉委托呢①轉委托是指代理人為了被代理人的利益需要，將其享有的代理權的全部或一部分轉委托給他人行使的行為。其中，接受轉委托的人叫做復代理人或再代理人。相應地，代理人選任復代理人，并向其轉授代理權的權利稱為復任權。從各方當事人之間權利義務關系的總體講，稱作復代理關系。？答案應該是肯定的。例如，入托企業要進行知識產權評估，而受托的服務機構沒有這方面的人才，在此種情況下，該服務機構就可以將這項知識產權評估業務在委托給有能力的知識產權評估機構。但是，在轉委托之前，知識產權服務機構要征得入托企業的同意，否則，就不能轉委托。我國《民法通則》第68條規定：“委托代理人為被代理人的利益需要轉托他人代理的，應當事先取得被代理人的同意。事先沒有取得被代理人同意的，應當在事后及時告訴被代理人，如果被代理人不同意，由代理人對自己所轉托的人的行為負民事責任，但在緊急情況下，為了保護被代理人的利益而轉托他人代理的除外。”同時，《合同法》第400條也規定：“受托人應當親自處理委托事務。經委托人同意，受托人可以轉委托。轉委托經同意的，委托人可以就委托事務直接指示轉委托的第三人，受托人僅就第三人的選任及其對第三人的指示承擔責任。轉委托未經同意的，受托人應當對轉委托的第三人的行為承擔責任，但在緊急情況下受托人為維護委托人的利益需要轉委托的除外。”由此看來，法律允許知識產權服務機構在一定情況下將入托企業委托的事項再委托給其他服務機構辦理，但要事先征得入托企業的同意，或者事后取得入托企業的追認。

三、入托企業

入托企業就是指將其擁有的知識產權以及與知識產權相關的事務委托給一家知識產權服務機構進行經營管理的企業，在目前正在進行的知識產權托管試點工作中，具體是指中小企業集聚區內接受知識產權托管服務的企業。

（一）入托條件

目前進行的知識產權托管工作針對的是中小企業集聚區，顯而易見，未在中小企業集聚區內入駐的企業，不管什么類型的企業，也不管是否擁有一定數量的知識產權，都不在考慮之列，至少不在此次試點范圍內②或許目前的知識產權托管試點取得成功后，再推行知識產權托管時，就不會僅局限于中小企業集聚區，到那時，中小企業集聚區內外的企業都可以參與到知識產權托管中來。。

那么，中小企業集聚區的企業欲要參加知識產權托管需要具備什么條件嗎？既然知識產權托管工作目前針對的是中小企業集聚區，那么，入駐中小企業集聚區的企業，只要有參加知識產權托管的意愿，不管什么類型的企業，也不管是否已經擁有一定數量的知識產權，都應被準許參與到知識產權托管工程中來。也就是說，只要該企業欲與一家知識產權服務機構建立知識產權托管關系，這個托管關系就可以建立起來。

這樣看來，中小企業集聚區內的企業擁有建立知識產權托管關系的主動權。因此，在中小企業集聚區，企業的入托條件可以說是零門檻，沒有什么限制條件。《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》就沒有對入托企業提出什么要求，相反卻對知識產權服務機構的推選做出種種要求。

實際上，一個企業，無論規模大小，多多少少都會有一些知識產權，起碼會有一件或多件商標。再者，知識產權托管工程的實施目標就是：“構建供需對接平臺、優化資源配置，引導、推動和幫助各類企業與優秀知識產權服務機構開展緊密合作，為企業提供知識產權公共服務和專業化服務，有效提升企業創造、運用、管理、保護知識產權的能力，培育一批知識產權優勢企業。”因此，無需而且也沒有必要對欲入托的企業設定什么先決條件，任何企業，只要在中小企業集聚區內駐扎，均可以借助知識產權托管工程提升其創造、運用、保護和管理知識產權的能力。

（二）知識產權管理規范

在知識產權管理方面，許多中小企業還處于“三無”（無知識產權管理機構、無知識產權管理人員、無知識產權管理費用）的狀態。在此情況下，盡管中小企業集聚區內的企業參加知識產權托管沒有門檻，但一旦與某家知識產權服務機構建立了托管服務合同關系，為了使知識產權托管有序進行，也為了使知識產權托管取得實效，入托企業還是應滿足一定的基本要求。這個基本要求首要的就是，解決企業知識產權管理中存在的“三無”問題。首先解決這個問題具有重要意義，可確保企業與知識產權服務機構之間能夠形成順暢的聯系渠道，為以后的知識產權托管工作奠定基礎。若企業在入托之后依然處于“三無”狀態，知識產權服務機構想推動知識產權托管也無法前進一步，到企業找不到對口的人，提出的知識產權管理建議無人去落實，如此下去，知識產權托管將名存實亡。

我國首部企業知識產權管理國家標準《企業知識產權管理規范》》（GB/T 29490-2013）已于2013年3月1日起實施。該《規范》以企業知識產權管理體系為標準化對象，旨在指導企業建立科學、系統、規范的知識產權管理體系，提高企業知識產權管理能力。入托企業應依據《企業知識產權管理規范》，在知識產權服務機構的幫助下，建立符合自己需要的知識產權管理體系。早在2008年，江蘇省知識產權局提出了一個《企業知識產權管理規范》（DB32/T 1204-2008），該規范結合企業知識產權管理的實踐，根據《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標法》《中華人民共和國著作權法》等法律法規，參照GB/T19001-2000《質量管理體系—要求》模式編制，旨在引導企業加強知識產權管理，提高知識產權創造、運用、保護和管理水平。江蘇省開了制定并實施知識產權管理地方標準的先河，產生了良好的效果。

企業知識產權管理體系作為企業管理體系的一部分，相當多的企業有規范本企業知識產權管理的意愿，但苦于沒有一套可供使用的規范，此時，《企業知識產權管理規范》應運而生了。《企業知識產權管理規范》實施之后，全國各地掀起了一股“貫標”（貫徹企業知識產權管理規范標準，簡稱“貫標”）的熱潮。這股潮流到現在還沒有減退的跡象，入托企業也應乘勢而為，積極參加各種培訓活動，并照著標準要求去做。知識產權托管的主要內容與《企業知識產權管理規范》的標準要求在不少方面是一致的，都謀求使企業建立一套完善且有效的知識產權管理體系，提高知識產權的創造、運用、保護和管理能力。

（三）退托條件

《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》指出，托管工作的原則是雙方自愿、誠實守信。在出于雙方自愿以及各自誠實守信的情況下，知識產權托管就可以持續進行下去，否則，必將寸步難行。既然企業有參加知識產權托管的自由，那么，也應當有退出知識產權托管的自由，但是這個自由要在一定的條件下行使，否則就成為泛濫的自由主義。總的說來，當出現以下情況時，企業可選擇退出知識產權托管項目。

1.托管目標已經實現

在企業以及知識產權服務機構的共同努力下，入托企業建立了一套標準化的知識產權管理體系，該系統可有效運轉，能夠應對企業在知識產權創造、運用、保護和管理過程中提出來的各種需求，也就是說，知識產權托管項目預定的目標也已實現了，入托企業具備了獨立管理其知識產權以及相關業務的能力。在這種情況，入托企業可根據實際情況，自主決定退出知識產權托管項目。

實際上，即使知識產權管理能力很強大的企業，在向國家專利局提交專利申請的過程中，也要借助于專利代理機構的幫助，中小企業更不例外了。那么，為什么還要允許入托企業待托管目標實現時退出知識產權托管項目？企業發展到一定階段后，需求多了，已有的知識產權服務機構不能完全滿足需要。入托企業退出托管后，再選擇專利代理機構時，可有更大的選擇空間，若挑選其他知識產權服務，也是如此。

2.托管目標無法實現

企業沒有技術含量，從根本上創造不了什么知識產權，也就是說，沒有可托管的知識產權，這樣的企業壓根不能給知識產權服務機構帶來什么業務，服務機構當然難以為繼，在這種情況下，允許入托企業退出托管項目對雙方來說都是一個解脫。在目前的知識產權托管試點工作中，參與托管的盡管都是中小企業，但都位于產業集聚區內，多多少少都會有一些知識產權，不會出現沒有知識產權可托管的情況。

同樣，若知識產權服務機構能力欠缺，不能對入托企業的知識產權進行有效的管理，不能給企業提出什么切實可行的知識產權管理建議，致使入托企業不能從中獲得什么收益，那就只能允許入托企業退出托管。一般說來，目前的知識產權服務機構，尤其是經過嚴格遴選的知識產權服務機構還不會出現如此差的表現。

3.企業利益受到損害

入托企業參與知識產權托管就是要獲得知識產權服務機構的良好服務，通過知識產權的有效運用提高其核心競爭力，但服務機構沒有盡職盡責，由于過錯沒有做好知識產權托管工作，致使入托企業遭遇重大損失，若因此使入托企業失去了對服務機構的信任，知識產權托管就無法進行下去，就應當允許入托企業退出知識產權托管。在此情況下，知識產權服務機構或許要對入托企業承擔違約責任甚至損害賠償責任。

4.其他條件

其他條件涵蓋了上述三種情形之外的情況，如托管目標僅能實現一部分，其他部分實現不了，假如企業想通過知識產權證券化進行融資，服務機構不能勝任，完不成這個委托的任務，那么，就應允許入托企業退出知識產權托管，另行選擇合適的服務機構。

此外，企業和知識產權服務機構也會在知識產權托管服務合同中約定合同解除的條件，當條件成就時，合同應當隨之解除。

四、知識產權托管模式

知識產權托管如何進行？這要看以下情況：企業的規模和性質、知識產權事務的工作量、知識產權工作的整體水平以及服務機構的規模和水平。選擇恰當的方式開展知識產權托管工作，既符合入托企業的實際需要，也與知識產權服務機構的能力相匹配，這樣才可以取得雙贏的效果。

（一）完全式托管與部分式托管

1.完全式托管

（1）完全式托管的概念

完全式托管就是指，入托企業將其全部的知識產權事務委托給知識產權服務機構，相當于知識產權服務機構“承擔了中小企業知識產權部門的所有職責和功能”，由后者全權處理的一種知識產權托管，亦可稱為概括式托管。這種托管方式是一種最為典型的知識產權托管，也是目前實踐中采用的托管模式。

采用完全式托管時，應當在托管服務合同中以列舉加概括的方式盡可能闡明入托企業的需求以及服務機構的服務事項，如列舉出專利申請、知識產權戰略制定、知識產權質押貸款等事項，并使用“其他知識產權事務”含義廣泛的用語，以免出現遺漏。若僅有概括式描述，就有可能理解為顧問式托管，即入托企業將其咨詢性知識產權事務委托給服務機構而服務機構僅充任入托企業顧問的角色。可是，在目前知識產權托管工作中，顧問式托管尚沒有適用的空間。

（2）完全式托管的適用條件

典型的“三無”企業適合采用完全式托管。除了典型的“三無”企業，知識產權管理能力較為薄弱的企業也適于這種托管方式。《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》也指出，完全式托管主要面向未設置知識產權機構、人員的小型企業，以政府引導和支持服務機構提供信息分析、專利申請流程服務等無償服務為主。王立兵認為，完全式托管適用于沒有設立企業知識產權管理部門、沒有或者僅有少量專兼職知識產權管理人員、知識產權管理事務剛剛起步或者根本沒有起步的中小型企業。

采用完全式托管并不表明，入托企業就可以當“甩手掌柜”，對企業內部的知識產權工作無所作為。前已述及，要想取得良好的托管效果，入托企業還是要在企業內部設立知識產權管理機構，配備知識產權管理人員，并劃撥一定的知識產權管理經費。

2.部分式托管

（1）部分式托管的概念

部分式托管就是指，入托企業將其一部分的知識產權事務委托給知識產權服務機構，由后者全權處理的一種知識產權托管。

一般說來，部分式托管的知識產權事務應當在兩項或兩項以上，若僅為一項，就成為單項式托管了，即入托企業將單項知識產權事務（如專利申請）委托給服務機構，服務機構作為入托企業的全權代表。若如此，將失去知識產權托管的價值，因為單項式托管與入托企業當有專利申請委托代理機構辦理沒什么兩樣。

（2）部分式托管的適用條件

具有一定的知識產權管理能力的企業適于采用部分式托管模式。這類企業能夠處理一部分知識產權事務，如知識產權許可，但其他一些知識產權事務則沒能力處理或者處理不好，如專利申請。《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》也指出，部分式托管主要面向具備知識產權機構、人員的大中型企業，以政府推薦服務機構提供專利運營、權利維護、戰略規劃、人才培訓等有償的專業服務為主。

根據在洛陽試點的知識產權托管工作中采用的《知識產權托管協議》模板，針對不同情況的企業，采用不同的托管模式，完全式托管主要面向未設置知識產權機構、人員的小型企業，以政府引導和支持服務機構提供專利申請流程服務等無償服務為主，部分式托管主要面向具備知識產權機構、人員的大中型企業，以政府推薦服務機構提供專利運營、權利維護、戰略規劃、人才培訓等有償的專業服務為主。

（二）小托管、中托管與大托管

換一個角度，以知識產權托管工作發展的不同階段、服務對象和服務提供者的不同構成，又可以將知識產權托管分為小托管、中托管和大托管三種類型。

1.小托管

小托管是存在于個別企業與具有一定知識產權綜合服務能力的中介服務機構之間的，關于知識產權綜合委托管理服務的一種托管服務方式，業務主要局限于個別企業知識產權的獲取、管理、保護、運用方面。

具體來講，企業根據管理需求與托管服務商，在簽訂嚴格保守企業商業秘密的授權托管協議下，托管服務商在授權范圍內，代為管理知識產權相關的業務。

其業務包括：對知識產權戰略與發展進行研究，提供專業方案；協助實施知識產權戰略，逐步實現知識產權資本運營；協助企業開發自主知識產權，培訓企業人員；對知識產權注冊的各項事宜提供建議及注冊，協助完成日常法律事務；完善、監督、落實知識產權的各項管理制度；監測及侵權預警，調整創新方向和內容，對侵權及時進行調查、取證，有效保護企業知識產權；幫助企業實施品牌戰略，培育，協助企業實現名牌的經濟價值等等。

這種知識產權的托管服務的優勢在于，可以直接針對服務對象的實際需求，提供貼身服務，容易使企業在普通事務性層面獲得滿足。其局限在于，受企業意識水平和服務機構服務能力的限制，對企業的提升和引導有限，服務水平參差不齊，除知識產權以外的其他資源的整合運用能力不足。

2.中托管

中托管是存在于優勢知識產權服務機構或服務機構群與有一定知識產權工作基礎的重點企業或產業群中的一種綜合知識產權委托服務關系。

主要適用于穩步提升服務對象的知識產權管理能力，提升知識產權在企業發展中的重要地位，幫助企業往知識產權高端運用層面扎實過渡。

3.大托管

大托管是存在于知識產權托管服務聯盟與產業集群、區域重點產業之間的高端知識產權委托服務關系。

具體來講是由政府牽頭，綜合集群政府資源、園區孵化器資源、社會服務資源組成知識產權托管聯盟，面向國家層面或地區重點產業集群提供綜合高端知識產權服務，用于加速提升產業群體的創造能力，應對全球知識產權風險。

五、政府部門的角色定位

知識產權托管在我國還是一個新生事物，從一開始就是在政府的指導下進行，北京市知識產權托管工作少不了北京市知識產權局的大力推動就是一個例證。鑒于我國中小企業的現狀，如知識產權意識欠缺，知識產權數量還較少，在這種情況開展知識產權托管工作離不開政府的積極參與。但是，政府的主要職能還是在于面向大眾提供公共服務，而不是僅為一部分企業提供服務，因此，政府在參與過程中應當秉持謹慎的態度，幫忙但不添亂，尤其要把握好介入的尺度，避免可能發生的法律責任。

在知識產權托管工作中，政府部門的作用主要體現在以下幾個方面：1.在知識產權托管中發揮主導、指導作用；2.確定相關遴選標準，并以此標準確定服務機構；3.為知識產權服務機構與入托企業的對接搭建平臺；4.為知識產權托管工作提供政策支持，如財政補貼；5.在知識產權托管中發揮監督作用。

（一）政府部門

毋庸諱言，目前的知識產權托管工作是政府推動的結果，在一定程度上也順應了企業的呼聲。那么，在政府里面是哪些部門在推動知識產權托管工作呢？《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》明確指出，托管工作由以下單位共同承擔：1.各省、自治區、直轄市、計劃單列市知識產權局及中小企業主管部門；2.“國家知識產權局與工業和信息化部共同確定的中小企業知識產權戰略推進工程實施單位；3.服務機構。顯而易見，服務機構是那些提供知識產權托管服務的機構，不屬于政府組成部門。而各省、自治區、直轄市、計劃單列市知識產權局及中小企業主管部門以及國家知識產權局與工業和信息化部共同確定的中小企業知識產權戰略推進工程實施單位，則毫無疑問是負責知識產權托管工作的政府部門。

1.主管部門

知識產權托管工作的主管部門有兩個，一個是從中央到地方的各級知識產權局，即各省、自治區、直轄市、計劃單列市的知識產權局，另一個是中央到地方的各級中小企業主管部門，即各省、自治區、直轄市、計劃單列市的中小企業主管部門，中央一級的工業和信息化部和省市一級的工業和信息化廳（省級）以及經濟和信息化委員會（區、市級）。

就洛陽市的知識產權托管工作來說，主管部門就是河南省知識產權局與河南省工業和信息化廳。

2.實施單位

2010年8月26日，根據國家知識產權戰略實施的總體部署，為推動知識產權戰略在企業層面的落實，全面提升我國中小企業知識產權能力和水平，按照《關于實施中小企業知識產權戰略推進工程的通知》（國知發管字〔2009〕238號）要求，國家知識產權局與工業和信息化部共同確定北京市等32個城市作為中小企業知識產權戰略推進工程首批實施單位。國家知識產權局與工業和信息化部共同確定的中小企業知識產權戰略推進工程實施單位就是知識產權托管工作的實施單位。

河南省洛陽市是32個城市作為中小企業知識產權戰略推進工程首批實施單位之一，因而也就是洛陽市中小企業集聚區知識產權托管工作的實施單位。具體的實施工作應由洛陽市知識產權局會同洛陽市中小企業主管部門（即洛陽市工業和信息化局）來做。

（二）主管部門的職責

主管部門的職責是指導知識產權托管工作的實施。《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》對于主管部門的主要職責作了明確規定：“省、自治區、直轄市、計劃單列市知識產權局及中小企業主管部門負責指導實施單位的知識產權托管工作，其主要職責包括：1.制定本轄區知識產權托管工作的目標與方案；2.指導本轄區知識產權托管工作的實施；3.指導實施單位推選服務機構；4.檢查本轄區知識產權托管工程的實施效果；5.及時向國家知識產權局匯報托管工作進展。”

實際上，作為知識產權托管工作的主管部門，還有一個發揮作用的空間，那就是，與其他政府部門一道，如會同財政部門，出臺稅收減免、補貼等政策優惠措施，鼓勵知識產權服務機構提供優質托管服務，同時也降低中小企業的托管成本。

上海市政府別出心裁，采取了具有地方特色的舉措，即為中小企業知識產權托管“買單”，實質上是政府出面為企業購買知識產權托管服務，企業接受知識產權托管服務，政府支付知識產權托管費用。上海市科技創業中心出資為企業聘請專業機構提供的完全式托管服務，企業不用為此花費1分錢，由知識產權專業服務機構為企業進行知識產權工作的培訓和執行等，幫助企業對各項知識產權情況進行梳理匯總，并提供法律咨詢，當企業有更為深入的知識產權工作需求時，還能第一時間獲得專業機構提供的專項式委托托管服務，從根本上解決了企業在知識產權工作推進工程中的阻礙。

（三）實施單位的職責

毫無疑問，實施單位的職責是，在主管部門的指導下，具體實施知識產權托管工作。《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》對于實施單位的主要職責也作了明確規定：“實施單位負責知識產權托管項目的具體實施，其主要職責包括：1.在省、自治區、直轄市、計劃單列市知識產權局及中小企業主管部門指導下推選合格服務機構；2.為服務機構提供辦公場所和工作設施；3.組織安排服務機構為托管企業制定托管方案；4.組織監督服務機構為托管企業開展托管服務；5.協調服務機構與托管企業合作及產生的問題；6.及時向省、自治區、直轄市、計劃單列市知識產權局及中小企業主管部門匯報托管工作進展；7.其他與知識產權托管工程相關事宜。”

《中小企業集聚區知識產權托管工作指南》在其“托管工作流程”部分指出，實施單位要和服務機構簽訂合同書，明確托管內容、考核辦法、責任義務等；實施單位還要組織本轄區內企業召開知識產權托管工作說明會，介紹知識產權托管工作的目的和意義，并由服務機構介紹托管工作思路和內容。

六、結語

可以說，在政府的指導下，各地的知識產權托管試點工作正有條不紊地開展，成績也是有目共睹的，知識產權數量增加了并得以有效運用，提高了入托企業的核心競爭力，也擴大了知識產權服務機構的業務量。

但是，知識產權的創造、運用、保護和管理畢竟是企業自己的事情，完全可以交由市場去調節，企業若要提高競爭力，自然會做好知識產權工作，不需要政府的推動。可是，目前的企業知識產權工作一旦失去了政府的推動，似乎也一同失去了動力來源，陷于停頓有點夸張，但頓失方向感或許更符合實際。

因此，就目前進行的知識產權托管工作而言，少了政府的參與，還能否持續進行，的確是一個值得思考的問題。如果企業真的需要憑借知識產權提高其核心競爭力，但自身又缺乏知識產權管理能力，知識產權托管自然會應運而生，因為知識產權托管所需的知識產權服務機構并不缺乏。實際上，目前真正缺乏的是企業對于知識產權托管的強勁需求。這才是問題的關鍵所在。

目前的知識產權托管有一點“拉郎配”的味道，因為在服務機構的遴選過程中，沒有企業的參與，服務機構是在主管部門的指導下以及實施單位的具體組織下遴選出來的，企業只能在遴選出來的服務機構中進行有限度的挑選。中小企業集聚區內的企業是知識產權托管服務的接受者、受益者和評價者，應當在服務機構的遴選過程中享有一定的話語權。

（本文受“河南牧業經濟學院科研創新團隊建設計劃資助”〔編號201614〕。）