余淼杰　崔曉敏

[摘要]“十三五”期間我國經濟發展既存在機遇又面臨挑戰。當前我國對外貿易發展戰略的基點是創新，以科技創新為核心，并與“大眾創業、萬眾創新”有機結合。對內改革和對外開放依然是我國持續發展的主要方略，力爭在產業結構調整、生產效率和產品質量提升、區域性自由貿易區建設和對外直接投資四個方向逐步突破。

[關鍵詞] 創新 對內改革 對外開放

[中圖分類號] F752.0 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2016）05-0032-05

[作者簡介] 余淼杰（1976 — ），廣東潮州人，北京大學國家發展研究院副院長，教授，教育部青年長江學者，經濟學博士，研究方向：國際貿易和中國經濟發展；崔曉敏（1991 — ），河南固始人，北京大學國家發展研究院，博士研究生，研究方向：國際貿易和中國經濟。

出口對我國經濟增長意義巨大。根據“十三五”規劃，本文將“創新”作為 “十三五”期間我國外貿發展戰略的核心，并從對內改革和對外開放兩個角度，產業結構調整、生產率和質量提升、對外貿易和對外投資四個方向進行深入解析。討論將回答三方面問題：如何通過進一步對內改革和對外開放提升我國的創新能力；我國對內改革和對外開放的四個方向——“產業結構調整”、“生產率和質量提升”、“區域性自貿區建設”和“對外直接投資”，以及創新對它們的影響；對內改革和對外開放存在怎樣的內在聯系。

一、以創新為基點

如何創新是我國“十三五”規劃的重要問題?！笆濉币巹澅砻魑磥砦覈鴮⒅饕獜摹皩雀母铩焙汀皩ν忾_放”以及宏觀政策支持三個方面提升國內的創新能力。首先，“對內改革”是激發企業創新能力的基礎?！皩雀母铩敝荚谡{整產業結構，優化資源配置，提升企業生產效率，促進產品質量提升。產業環境的改進和企業能力的提升為企業進行創新提供了良好的基礎。只有處在技術前沿的高生產率企業才有通過研發創新謀取豐厚利潤的動機。對于低生產率企業來說，它們可通過模仿學習前沿技術獲利，因此其創新激勵不足。產業結構的調整有利于營造良好的競爭環境，激發企業的研發行為。

其次，“對外開放”為研發創新帶來規模收益。隨著貿易自由化和“一帶一路”國家戰略的推出，我國的貿易市場和對外直接投資規模逐步擴大。潛在市場規模的擴大有利于縮小企業進行研發的單位產出成本，進而鼓勵企業的創新行為。國內市場的開放一方面為我國企業帶來了高質量、高技術的投入品，幫助企業從學習吸收國外新技術并創新；另一方面則加劇了企業間的競爭，激發企業為生存而競爭。

最后，創新行為的興起離不開政府的政策支持。當前，我國出臺了一系列有利于“萬眾創新”和“科研創新”政策，并將在我國掀起工序和產品創新的浪潮。

二、對內改革和對外開放

“十三五”的創新驅動發展戰略將從“對內改革”和“對外開放”兩個角度展開。對內改革行業資源配置方式，旨在將資源從產能過剩行業向新興和高附加值行業轉移，從一些低效的國有企業、“僵尸企業”向活力更高、盈利能力更強的中小企業轉移，進而提高企業的生產率和產品質量水平，促進產業轉型升級和經濟提質增效。對外開放則是進一步增加對外貿易和對外投資開放程度，加強同新興經濟體國家的產業融合程度，促進我國對外直接投資，將一些不具備成本優勢的勞動密集型產業向非洲和東南亞等地區轉移，幫助我國逐步從勞動密集型產品生產工廠向中高技術、資本密集型制造基地轉移。本文從“產業結構調整”、“生產率和質量提升”、“區域性自貿區建設”和“對外直接投資”四個方向詳解“十三五”期間我國對外貿易發展戰略。

（一）產業結構調整

2016～2020年，我國對內改革的重點在于產業結構調整。產業結構不僅影響各行業的產出能力，也關乎對外貿易模式的轉變。“十三五”期間我國的產業結構調整主要集中在勞動和資本密集型行業、制造業和服務業、加工和一般貿易三個方面。

第一，勞動密集型行業將逐步縮小，資本密集型行業比重將提升。

勞動成本的上升促使一些企業開始將勞動密集型工序外包給非洲和東南亞等工資相對較低的國家。具體表現為我國對一些勞動豐富型國家的直接投資增加。國內企業在資本密集型行業的生產優勢逐漸增加。低端勞動密集型產業的外包行為使得部分勞動力得以流轉到資本密集型行業。勞動投入的增加提高了這些行業資本的邊際產出，而這又將吸引更多的資本流入到資本密集型行業。我國在經濟騰飛期間積累了大量的資本，這增加了我國在資本稟賦方面的比較優勢。勞動成本的上升和巨額資本存量的支撐將促使我國的對外貿易模式逐步向資本密集型行業轉變。

第二，制造業逐步升級，服務業比重持續上升。

2015年我國制造業采購經理人指數長期低于50（50以下表示惡化），盡管2016年有所提升，但仍然僅是在50附近徘徊。越來越多的人開始擔心中國將喪失其世界工廠的優勢地位。但事實上，中國的制造業是在經歷調整陣痛期，而并非逐漸消失。在這個過程中，低效、落后的企業將逐步被淘汰，資源逐步向高效高質的企業轉移。制造業企業生產率兩極分化現象也將增強。一方面依靠政府補貼存活的“僵尸企業”短期內仍然存在，另一方面一波具備國際影響力和創新能力的企業將迅速崛起，并在國際競爭中逐步勝出。

服務業比重持續上升，并在吸收就業上發揮重要作用。事實上，無論是在整體經濟發展中，還是在對外貿易中，服務業的影響力都在逐步提升。隨著居民收入水平的逐步提高，我國逐漸成長為舉足輕重的國際消費市場，對各項服務的需求也迅速膨脹。這從近兩年來快遞業在國內的興起就可以看出。繼網購潮流興起，國內物流業呈現出爆發式增長。大大小小地物流公司如雨后春筍般涌現。2005年快遞量僅有2.29億件，而2014年達到139.59億件。2005～2014年，快遞量年平均增長率達60%?！笆濉逼陂g我國將著力通過調整產業結構，力主打造一批具備國際競爭力的國內品牌，以解決國內有效供給不足、引導海外消費回流。endprint

制造業的主導地位依然不容動搖。我國經歷三十多年的經濟騰飛才成長為世界生產工廠，制造業的核心優勢應該要長期保持。這不僅是考慮到制造業在為第一和第二產業提供技術支撐方面作用，更是考慮到制造業對于展現國民經濟實力、維系國際關系和爭取國際話語權的重要意義。且像美國、德國等發達國家近期也提出了“重返制造業”、“工業4.0”的發展口號，可見以制造業為核心的實體經濟對大國發展依然保留著舉足輕重的地位。

第三，加工貿易比重下降，一般貿易重要性提升。

金融危機以來，我國加工貿易占總貿易額的比重一路下行。在出口方面，加工出口占總出口的比重從2007年的50%以上，下降到2015年的35.04%。與此同時，加工進口占總進口的比重也從2005年41.6%的歷史高位下降到2015年的26.57%。加工貿易在我國對外開放的初期扮演了重要角色——一方面，有效緩解國內幼稚產業受外國企業的沖擊；另一方面則能夠有效吸收我國的剩余勞動力，并為我國積累了大量具有生產經驗和一定技術水平的工人，為我國逐步成為世界工廠奠定基礎。此外，加工貿易還為我國企業帶來了現代企業管理模式和先進的生產技術。

但隨著時間的推移，加工貿易的弊端——人均工業增加值、資本勞動比及生產率較低、生產波動性更大等逐漸顯露出來，并制約著我國對外貿易的轉型升級。因而，加工貿易將會逐步退出歷史舞臺，一般貿易企業將逐步成長為我國對外貿易的中流砥柱。此外，我國外貿環境的變化也促使了一般貿易企業重要性提升。如今我國出口企業的全要素生產率逐步提高，促使了其在全球價值鏈位置的攀升、以及從國際代工向自主出口的轉變。

（二）生產率和質量提升

我國“十三五”創新發展戰略的另一個重點是——著力提高企業的生產效率和產品質量水平。隨著我國進一步開放和逐步融入全球產品供應鏈，無論是國內企業還是出口企業面臨的競爭都更為激烈。這一方面淘汰低效企業、促使國內企業的平均生成效率逐步提高，另一方面使得我國出口的國內附加值不斷攀升，出口產品質量也有望提升。

第一，企業生產率的提高是我國經濟提質增效的關鍵。

隨著貿易壁壘的減少和國際分工的加快，一國的企業不僅面臨本國競爭對手，還將面臨國外企業的激烈競爭。生產效率是關系企業能否屹立于國際市場的核心因素。要實現企業的生產效率的提高，首先，要繼續擴大開放規模，引入競爭。平均全要素生產率和產出關稅顯著負相關。即平均而言，關稅水平較低的行業全要素生產率更高。

企業研發創新是促進其全要素生產率的重要來源。無論是智能機帝國蘋果、搜索引擎老大谷歌，還是智能電動車新貴特斯拉，它們無一不是靠持續不斷地創新，才得以牢牢把握大眾需求和掌控未來產業發展方向，使自身的產品處于行業領先地位。

第二，促使低附加值企業向高附加值企業轉變。

盡管加工貿易在我國發展初期作用巨大，但其生產效率和附加值通常較低，不符合我國提質增效的經濟發展方向。通常而言，一般貿易企業的國內附加值比遠高于加工貿易企業。因而，由加工貿易向一般貿易的轉變將會促使我國出口的國內附加值提升。事實上，金融危機以來，我國出口的加工貿易比重持續下降，一般貿易重要性逐步提升。需要說明的是，有研究指出當前我國一般貿易企業的國內附加值有下降趨勢，但這主要是來自于短期因素的沖擊。貿易自由化之后，我國一般貿易企業使用高質量的進口中間品的相對成本降低①，這促使一些企業對進口投入品的短期需求迅速增加，從而拉低了其國內附加值比。但也要看到的是，投入品質量的提高，在長期也勢必將帶來我國出口品質量和附加值的提高。

第三，從低價競爭向高質量和高技術產品轉變。

改革開放以來，我國產品主要依靠價格低廉在國際市場競爭中勝出。然而，近年來我國勞動力成本上升，在勞動密集型產品上的價格優勢逐步降低，這促使我國未來將從依靠低價競爭向高質量和高技術產品轉變。事實上，加入WTO以來，我國貿易品質量情況逐步改善。2000～2011年我國燃料和潤滑劑行業的出口品質量顯著提高，食品和飲料、工業供給品行業的出口質量也小幅增加。與此同時，資本品和運輸設備及其零配件行業的出口品質量則有所下降。這兩類行業的資本密集度較高，與我國勞動要素較為富余的現狀不相符合。但需要看到的是，隨著我國資本要素的逐步積累，在資本密集型行業上的比較優勢也將增加，屆時資本密集行業的出口品質量或將提升。

在進口品質量方面，食品和飲料以及其它非耐用消費品的進口品質量也有所提升。運輸設備及其零配件行業的進口品質量則顯著提升。進口品質量的提高將預示著這些行業的出口品質量也將逐步攀升。而運輸設備及零配件通常作為其他產品的中間投入，其質量的提高對其他行業的質量提升具有正的外部效應。

（三）區域性自貿區建設

過去十五年中，我國的貿易自由化工作主要集中在融入世界性貿易組織，并通過與發達國家構建良好貿易往來，融入全球分工、促進經濟發展。而近年來新興經濟體在全球經濟增長中的貢獻越來越突出。因而，未來5年我國對外開放的重點在于區域性自貿區以及與發展中國家自貿區建設上。

我國當前已形成良好的區域自貿區談判勢頭，并將逐步建立多個具有世界影響的區域性自由貿易區。這其中不得不提的是2010年全面建成的中國—東盟自貿區和仍在談判中的中日韓自貿區。作為世界上三大區域經濟合作區之一（另兩個分別為歐盟和北美自貿區），中國—東盟自由貿易區是世界上人口最多的自由貿易區，也是由發展中國家組成的最大的自由貿易區。根據世界銀行，截至2015年，中國—東盟自貿區涵蓋11個發展中國家，約20億人口，國民生產總值達13.3萬億美元，出口總額占世界總出口額的17.0%①。作為“東盟+中國”、“東盟+日本”、“東盟+韓國”自貿區的升級版“東盟+中國+日本+韓國”（以下簡稱“東盟10+3”）自貿區談判、以及“區域全面經濟伙伴關系”（Regional Comprehensive Economic Partnership，以下簡稱RCEP②）談判也在陸續推出，并有望在下一個十年內達成。endprint

無論是“東盟10+3”自貿區，還是RECP談判，中日韓三方談判無疑都是其核心內容；中日韓三方談判進展制約著RECP談判的推進。由于領土問題和在貿易自由化原則上的分歧，RCEP談判尚未完全協調一致；中日韓自貿區具有巨大的規模效益。三國2015年的GDP總額約為16.4萬億美元，占東亞GDP總額的76.9%。中日韓自貿區將成為東亞最大、最重要的自由貿易區，并將極大地促進東亞、乃至東南亞經濟發展和貿易往來。

“區域全面經濟伙伴關系”具有重要的區域和國際影響。RECP談判有助于消除成員國之間的貿易壁壘，促進成員國之間的貿易往來；RECP的建立有助于深化十六個成員國之間的產業整合程度。以往研究發現我國在全球產業鏈中扮演者“承上啟下”的角色。我國未來將逐步轉變為向一些東南亞國家供應配套零部件，并經由這些國家向美、歐出口最終消費品。RECP的成員國經濟規?？傤~較大，勢必對各個成員國的經濟和產業結構都將產生重要影響。RECP將成為構建亞太貿易新秩序的一股重要力量。

（四）對外直接投資

對外直接投資是我國“十三五”發展規劃的重要突破點。金融危機以前，貿易自由化是我國的對外開放的主要內容，對外直接投資規模較小。與此同時，我國中西部發展仍然相對落后，招商引資仍是地方政府經濟工作的主要內容。隨著國內勞動力成本的上升和我國產業結構的不斷升級，“走出去”、“活商貿”、“一帶一路”等經濟戰略逐步被政府和經濟學家們認定為促進我國經濟發展的重要突破點。

“一帶一路”國家戰略的不斷推進是我國“十三五”對外投資策略的核心內容?！耙粠б宦贰睉鹇詫ξ覈捌渌鼇喼藓蜌W洲國家經濟發展產生重大影響?！耙粠б宦贰毖鼐€國家眾多，市場規模較大，經濟影響巨大?！耙粠б宦贰本哂兄匾漠a業效應，能夠實現我國與其它國家的經濟雙贏。“一帶一路”從我國的西部、西南地區出發，這將有益于這些地區的發展和崛起，幫助我國從東部沿海一枝獨秀的經濟現狀向東部和中、西部共同發展的局面轉變?！耙粠б宦贰庇兄谖覈夹g、制度和文化的輸出，有助于人民幣的國際化?！耙粠б宦贰痹趯ν廨敵霎a能時，勢必也將把我國的制度、規范和文化帶到這些國家，提高我國的國際影響力。此外，亞洲基礎設施投資銀行和絲路基金等金融機構的建立也將提高人民幣在這些地方的認可度和普及度。“一帶一路”提升了我國與沿線國家的政治、經濟、文化聯系，有助于沖銷我國未加入TPP的負面影響。“一帶一路”從中西部地區向歐亞輻射，盡管不予鎖定亞洲和太平洋沿岸國家的TPP相沖突，但其市場規模和政治影響力都足與TPP相媲美。此外，“一帶一路”還同我國的生產需要和生產能力密切關聯，能夠在短期發揮作用。

三、以開放推動改革，以改革促進開放

“十三五”發展規劃中，對內改革和對外開放并非兩個獨立的發展方向，二者既相輔相成又相互促進。我們要力求以對外開放進一步推動對內改革，以對內改革進一步擴大對外開放的深度和廣度。

以對外開放推動對內改革。自貿區建設和“一帶一路”戰略為調整產業結構、提高企業的創新能力和產品質量提供良好的政策支持。如自貿區建設有利于我國形成區域性生產鏈條，從價值鏈的低端逐步拾級而上。貿易自由化加劇了國內外市場的競爭，淘汰落后產能，引導資源向生產效率更高的企業配置，促使企業提高生產率水平。隨著我國市場機制的逐步完善、外貿市場的逐步開放，企業出口的市場規模擴大，企業提升自身生產率和轉向高質量產品將變得更加有力可圖。具體而言，對外開放有助于擴大出口市場規模，縮減企業的單位研發成本，促進企業的研發和創新。而企業研發投入的增加對提高企業生產效率，提高產品的國內附加值和質量方面都具有正向作用。

以對內改革促進對外開放。對內改革的成功推進，將為我國的對外開放提供經濟基礎。在貿易方面，對內改革將優化我國的產業結構，為我國出口尋找新的增長點；對內改革有益于企業生產效率的提高和高質量產品的生產，增強了在位企業的出口能力；對內改革提升了我國各行業的競爭優勢，為我國自貿區談判增添籌碼。在對外投資方面，對內改革不僅有益于我國基礎設施建設能力的高效、高質地輸出，還將提升我國企業的國際形象和影響力，吸引更多的國家加入到“一帶一路”的發展戰略中來，進而擴充我國的國際影響力。

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Abstract：During Chinas 13th Five-Year Plan， international and domestic situation becomes more and more complex and changeable， which also brings chances and challenges to Chinas development. Recently， Chinas foreign trade development strategy is based on innovation， centered on technology innovation and connected with popular entrepreneurship and innovation organically. Domestic reform and opening-up still are the two main strategies for China to maintain sustainable and high-speed development. Whats more， more effort will be spent on adjusting industrial structure， improving productivity efficiency and product quality， building regional free-trade zone and promoting outward foreign direct investment， to realizing high efficiency and quality of economic development finally.

Keywords： Innovation， Domestic Reform， Opening-up

（收稿日期：2016-09-13 責任編輯：垠 喜）endprint