國防科技工業國防專利轉讓回許可研究

張春霞

(裝備學院 裝備采辦系, 北京 101416)

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國防科技工業國防專利轉讓回許可研究

張春霞

(裝備學院 裝備采辦系, 北京 101416)

隨著國防科技工業國防專利數量的增加，國防專利轉移轉化成為人們關注的話題，國防專利轉讓回許可在一定程度上可以規避國防專利實施領域的限制以及保密制度的障礙，為國防專利轉移轉化提供可能。在分析國防專利轉化特殊性和轉讓回許可基本框架的基礎上，指出了國防專利轉讓回許可的優勢，并從建立國防專利統一許可機構、健全國防專利價值評估和司法機構，以及完善相關法律制度3個方面提出了推進國防專利轉讓回許可的意見建議。

國防科技工業；國防專利；轉讓回許可；融資租賃

專利的財產權性質決定了專利轉移轉化的必要性，離開專利轉移轉化談保護有悖于專利制度創建的初衷，若國防技術創新成果不希望通過市場轉化，可以通過技術秘密的形式進行保護，沒有必要申請專利保護，專利制度創建的根本就是激勵人類創造和運用知識。當前，由于國防專利的保密性和國防專利市場的不完全性，導致國防專利轉移轉化成為空中樓閣，難以發揮國防專利對國防科技創新人員的激勵功能，也不利于有效配置國防資源[1]。探討國防專利轉移轉化的可行方式，推進國防專利向現實生產力轉化必將成為時代的必然要求。轉讓回許可具有參與主體簡單、利于保密，以及轉化風險低等特點。結合國防專利管理的特殊性，研究國防專利轉讓回許可的性質、可行性，以及制度保障等，可為國防專利轉移轉化提供思路借鑒。

1　國防專利轉化的特殊性

國防專利和普通專利相比，存在諸多的特殊性，尤其是國防專利的保密性和不完全市場性直接制約了國防專利轉移轉化工作的實施。

國防專利的保密性是保障國家國防安全的重要屏障，國防專利實施單位必須具有相應的保密資質方可實施國防專利轉化。《裝備承制單位資格審查要求》明確要對裝備承制單位的保密資格進行審查，重點審查保密資格證書的有效性和保密資格等級能否滿足申請承制裝備的保密要求。國防專利的保密性也對中介服務機構的選擇提出了要求，如截至目前全國共有34家機構被原總裝備部國防知識產權局指定為辦理涉及國防知識產權事務的專利代理機構。

國防專利運用市場范圍受限。國防專利在國家安全方面的特殊地位，決定了國防專利難以完全按照市場規律實施交易。2014年，原總裝備部制定出臺了《關于加快吸納優勢民營企業進入武器裝備科研生產和維修領域的措施意見》，提出了建立分類審查制度，即根據裝備重要和涉密程度，將裝備承制單位分為3類。這種分類不僅是對民參軍資質要求的分類，同時也劃定了軍轉民的市場范圍。另外，國防專利應用市場競爭不充分，如航天工程中涉及的國防專利多數限制在航天集團內部運用，其他軍工企業和民營企業由于經營領域和技術實施能力的限制，一般難以實施國防專利。

另外，多數國防專利具有軍民兩用的特點。國防專利是技術含量較高的發明專利，不僅廣泛應用于國防領域，在民用領域同樣具有很大的運用空間，國防專利的軍民兩用性為國防專利的轉移轉化提供了可能，奠定了基礎。

國防專利的保密性和不完全市場性是制約國防專利轉移轉化的根本性因素，多數國防專利的軍民兩用性是其固有特點，這些制約因素不會因為國防專利歸屬權的逐步清晰化而消除和改變。因此，探索現有條件和制度下的國防科技工業國防專利轉移轉化方式,是促進國防專利轉移轉化的可靠舉措[2]。

2　國防專利轉讓回許可基本框架

專利轉讓回許可，是指專利權人首先將自己享有的專利權按約定的價格轉讓給另一方，另一方作為許可人將受讓的專利權再許可給原專利權人的行為。

專利轉讓回許可和一般許可方式相比，具有以下突出特點。一是轉讓回許可主體簡單，只涉及2個主體，即許可方和被許可方。許可方既是許可合同的許可方，又是轉讓合同的受讓方；被許可方既是許可合同的被許可方，又是轉讓合同的轉讓方。二是轉讓回許可在2個主體之間存在2個合同——轉讓合同和許可合同，2個合同既相互依存，又相互制約。轉讓是許可的前提，許可是轉讓的基礎。三是原知識產權人所支付的許可費是許可人向原知識產權人提供融資的對價，體現的是專利受讓人投資成本的回收。因此，在專利無效或被撤銷時，被許可人不能因專利權的無法行使而拒絕支付許可費。另外，專利轉讓回許可作為一種融資方式，不體現為負債，是一種表外融資，不僅促進了專利資產的流動，同時維護了企業的信譽度[3]。

國防專利轉讓回許可的實質是原國防專利權人在保留國防專利財產使用權和控制權的前提下，將無形資產轉化為貨幣資產，從而獲得了所需的資金；而許可人通過轉讓回許可，獲得了一個風險較小、回報有保障的投資機會[4]。國防專利轉讓回許可是通過融知識產權的手段達到融資的目的，即利用他人資金與自有國防專利相結合，充分發揮知識產權的價值創造功能，達到將國防專利轉化為現實生產力的目的。國防專利轉讓回許可作為國防專利運用管理模式的創新，對促進國防專利轉移轉化，建立國防專利轉移轉化制度具有重要意義。國防專利轉讓回許可基本框架如圖1所示。

圖1　國防專利轉讓回許可基本框架

3　國防專利轉讓回許可優勢分析

在國防專利轉移轉化受限較多、效率不高的形式下，國防專利轉讓回許可制度存在諸多優勢，包括可以規避其實施領域的限制、解決部分保密問題、擴大國防經費來源，以及提升國防專利實施的積極性。

3.1可以適度規避國防專利實施領域的限制

國防專利轉讓回許可的主要特點，即國防技術的實施者就是國防技術的創造者，其自然具有國防專利實施的能力和資格，回避了一般企業實施國防專利所受到的諸多限制。

一般來說，企業實施國防專利，要具備2個基本條件，一是實施單位應具備國防專利實施能力，二是實施單位應具備國防專利實施資格。

國防科技工業具備實施其自有專利的能力。國防專利專指需要保密的發明專利，其技術含量較高，而且其實施領域多限定在國防領域，主要包括國防科技工業集團、軍隊科研院所，以及少部分地方研究院所和企業，其中國防科技工業集團是國防專利實施的重點單位。然而國防科技工業集團自成體系，航空、航天、船舶、兵器、核工業和電子科技之間交叉較少，95%的國防專利實施發生在系統內部或者項目內自行實施。出現這種情況，主要原因在于國防科技工業集團之間技術相似性和互補性不足，集團之間缺乏競爭，專利交叉實施能力不足。國防科技工業作為自有國防專利轉讓回許可的實施主體，具備相應的實施能力，從而避免了因實施能力不足而造成的國防專利實施領域上的障礙。

國防科技工業具備實施國防專利的資格。《裝備承制單位資格審查要求》不僅對裝備承制單位提出了保密資格要求，而且要求裝備承制單位具備“質量管理體系證”“武器裝備研制許可證”和“裝備承制單位資格審查證”，并要求實施單位進入《裝備承制單位名錄》。這些制度上的限制，使得大多數企業難以具備國防專利實施資格，而國防科技工業具備國防專利實施資格，可以通過回許可實施國防專利，使國防專利實施繞過實施資格限制問題。

3.2可以部分解決國防專利實施保密問題

國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設具有潛在作用需要保密的發明專利。雖然制定《國防專利條例》的目的在于既確保國防秘密又便于發明的推廣應用，但是實際上保密與推廣原本就是一對相互矛盾的概念，強調任何一方都容易突破對另一方的限制。在保密問題沒有解決的情況下，進行國防專利的推廣實施必然要面臨多方阻力。就國防專利轉讓回許可這一實施方式，不僅涉及實施主體的保密資格問題，還涉及許可方和相關中介機構的保密資格問題，如專利評估機構、擔保機構、銀行等。盡管如此，國防專利轉讓回許可畢竟解決了國防專利實施主體(被許可方)的保密資格問題，為推動國防專利實施邁開了第一步。

3.3可以擴大國防經費來源，提升國防經費使用效率

我國軍費雖然從總量上不斷上升，但軍費占財政支出的比例卻不斷下降[5]。新時期，隨著裝備信息化水平的提高，裝備的造價不斷攀升，和平時期對軍費的需求并沒有減少。因此，提升我軍裝備建設水平，確保打贏信息化條件下的局部戰爭，需多渠道增加軍費投入，以加速戰略裝備、高技術裝備的研發進程。

國防專利轉讓回許可是創新企業通過“回許可”的方式實現知識產權融資，由許可人提供資金，盤活企業國防知識產權資源，增加其流動性，彌補了自有資金不足的問題。就國防建設來講，國防專利轉讓回許可拓寬了國防經費的來源渠道，提升了國防經費的使用效率；對整個社會來說，國防專利與社會游資都得到充分利用，實現了社會資源的優化配置。

3.4可以提升國防專利實施的積極性

心理學家弗洛姆的期望理論認為，只有當人們預期到某一行為能給個人帶來有吸引力的結果時，個人才會采取這一特定行為[6]。統計數據顯示，國防科技工業系統雖然積累了大量優質國防專利技術，但其轉化實施率并不高，大量專利處于“沉睡”狀態，有人甚至形象的將其比喻為“睡美人”[7]。只有當國防專利作為一種資本存在，能夠真正投入商業性運作，為企業帶來效益的時候，國防科技工業對國防專利的申請、保護和實施的積極性才會有效提高，這是由專利的性質和企業存在的理由所決定的。

美國比較成功的專利回許可案例，發生在俄亥俄州的Kern與Columbus-Franklin County Finance Authority(簡稱Columbus公司)之間。Columbus與Kern達成一項關于專利權的融資性售后回租協議，約定Columbus向Kern支付200萬美元的轉讓費，同時再將此專利權以獨占許可的方式許可Kern繼續使用，并獲得許可費。在此案例中Columbus、Kern與俄亥俄州實現了三方共贏，為美國及世界知識產權轉讓回許可提供了生動的實踐典范。

4　推進國防專利轉讓回許可的意見建議

從以上分析可以看出，國防科技工業國防專利轉讓回許可存在明顯優勢，拓展了國防專利轉移轉化的途徑和思路，但另一方面這種方式也存在一定的局限性，突出表現在國防專利受讓方的選擇范圍受限，國防專利價值評估和司法制度還不完善，以及相關法律制度還不完備等，直接影響了國防專利轉讓回許可工作的現實可行性。為了促進國防專利轉讓回許可的實施，需要從以下3個方面加強制度和環境方面的保障條件建設。

4.1健全國防專利管理機構的機制，拓展國防專利管理職能

國防專利轉讓回許可解決了國防專利實施主體的資格問題，但同時也帶來了一系列相關問題，如國防專利受讓方(許可方)資格、國防專利資產評估機構資格，以及國防專利的法律糾紛處理等問題。在這些問題當中，尤其需要解決的是國防專利受讓方的資格問題，特別是保密資格問題，對于一般的金融機構難勝其職，因此可考慮建立政府主導的國防知識產權基金管理機構，由其統一實施國防專利轉讓許可。這樣做，一方面解決了國防專利受讓許可保密資質問題；另一方面，有利于對國防專利實施回許可情況、經費使用情況進行監督管理。

建立政府主導的國防知識產權基金管理機構，統一實施國防專利轉讓許可，可以對不同投資渠道形成的國防專利實施分類管理，并通過有區別的合同定價解決由政府投資所形成的國防專利可能出現的“二次付費”問題，以及對企業自行投資所形成的國防專利有償轉讓問題。因此，建立政府主導的國防專利許可機構在促進國防專利轉移轉化上是現實可行的做法。

4.2完善國防專利價值評估和司法管理制度

對于普通知識產權，已經存在運營比較有序的價值評估機構，在專利資產的價值評估上積累了豐富的實踐經驗，為普通知識產權的價值評估、轉移轉化奠定了一定的基礎。由于國防專利轉移轉化實踐的特殊性，使得國防專利的價值評估工作相對滯后。當前主要由國防知識產權局統一實施，對國防專利評估的專業性還存在很多不足的地方，客觀上需要健全國防專利價值評估機構，提高國防專利價值評估效率和效益。對于國防專利的司法工作還沒有開啟，當前主要依靠相關行政管理機構的行政管理職能協調處理國防專利轉移轉化中遇到的產權糾紛問題，隨著國防專利轉移轉化實踐工作的開展，需要建立相應的國防專利司法管理機構，為國防專利轉移轉化提供司法保障。

4.3確立國防專利轉讓回許可法律制度

專利轉讓回許可的實質是一種融資性的售后回租。雖然從理論上講，專利轉讓回許可是行得通的，但作為一種融資實踐，必須要有明確的法律依據，以便解決實踐中遇到的各種問題，同時使司法活動有法可依。如在知識產權法律體系中，明確規定專利權的出租權，當前僅規定了著作權的出租權；在租賃公司、基金公司等可以從事回許可金融業務的類似中介機構的相關管理辦法中，需增加可將無形資產或知識產權作為融資租賃資產的規定、擬制《國防專利轉讓回許可管理辦法》等，通過這些法律制度保障國防專利轉讓回許可實踐活動的順利開展[8]。

5　結 束 語

國防專利轉移轉化是國防科技工業當前比較關注的問題，是推動國防科技工業積極實施國防專利申請、保護和管理工作的重要一環。國防專利轉讓回許可則是在國防專利解密工作進展緩慢的背景下嘗試提出的一種促進國防專利轉移轉化的策略手段，其可實施性還存在諸多需要討論的地方，也許只有進入實踐操作層面，才能真正厘清轉讓回許可所遇到的現實問題。

References)

[1]TEECE D.技術秘密與知識產權的轉讓與許可：解讀當代世界的跨國企業[M].王玉茂，李莎，胡翠娟，譯.北京：知識產權出版社，2014：58.

[2]張春霞，宋志強，李紅軍，等.軍工企業國防知識產權管理問題研究[J].裝備學院學報，2015，26(1)：59-61.

[3]DRATLER J.知識產權許可(上)[M].王春燕，譯.北京：清華大學出版社，2003：16.

[4]楊千雨.知識產權轉讓回許可法律制度研究[J].社會科學家，2011(9)：132-136.

[5]逸峰.中國軍費60年：透視新中國國防經費保障走向[J].海陸空天慣性世界, 2008(6)：2-12.

[6]周三多.管理學：原理與方法 [M].5版.上海：復旦大學出版社，2009：432.

[7]曠毓君，翟曉鳴.“國防專利沉睡”之因及治理之策[J].科技進步與對策，2014(12)：138-142.

[8]金正宇.知識產權融資性售后回許可法律分析[J].中華商標，2011(11)：51-54.

(編輯：李江濤)

Defense Patents of Defense Technology Industry Transferred Back to License

ZHANG Chunxia

(Department of Equipment Acquisition, Equipment Academy, Beijing 101416, China)

With the number increasing in national defense patents in national defense science and technology industry, national defense patent transfer and transformation has become a hot topic. To some extent, the transfer of national defense patent back to the license can avoid restrictions in such a field and provide possibility for the transfer and transformation of national defense patents. This paper, based on the analysis on the particularity of transfer of national defense patents and basic framework for transfer back to license, points out the advantages of transfer back to license for national defense patents, and proposes some suggestions on how to facilitate the transfer of national defense patent back to license in three aspects including setting a national defense patent licensing authority, perfecting evaluation and judiciary institutions, and completing relevant legal systems.

defense technology industry; defense patent; transfer back to license; financing lease

2016-03-06

張春霞(1977-)，女，講師，主要研究方向為國防知識產權。

D923.4

2095-3828(2016)05-0060-04

A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.05.013