江蘇制造業的創新效率評價研究
——基于Ma lmquis t指數法

董潔　仲女

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江蘇制造業的創新效率評價研究
——基于Ma lmquis t指數法

董潔仲女

本文以2008-2014年江蘇省制造業27個行業面板數據為基礎，采用Malmquist生產指數法，以R&D投入和綜合能源消耗為投入指標，工業總產值為產出指標建立評價指標體系，對第三次工業革命背景下江蘇制造業的創新效率進行測度評價。結果表明，江蘇制造業各行業間的創新效率表現出不平衡、資源配置效率較低等問題。最后針對存在的問題提出相關的政策建議。

第三次工業革命；制造業；創新效率；Malmquist指數法

一、引言

當前制造業結構不合理矛盾日益凸顯，尤其是國際金融危機以來，世界經濟競爭格局發生了很大變化。目前，主要發達國家重新重視實體經濟，紛紛實施再工業化戰略。進入21世紀，以計算機、互聯網和新制造技術等重大技術創新為先導的第三次工業革命快速發展，通過新產業的崛起給全球生產方式、制造模式和生產組織方式甚至交易方式等帶來重要變革。歷史經驗表明，每次工業革命都會催生一批新業態和新模式，帶動產品、服務生產及存在方式的重大變化。目前，新制造業變革已出現端倪，第三次工業革命以數字制造技術、互聯網技術、新能源技術、新材料技術等重大創新與融合應用為代表，從而帶動了整個產業形態、制造模式和運營組織方式等的深刻變革，強化了產業鏈不同環節之間、不同產業鏈之間的互動關系，在催生出一系列制造業模式的創新，給中國制造業帶來了機遇同時，也面臨巨大的挑戰。

本文通過2008-2014年江蘇制造業27個行業面板數據，結合第三次工業革命對制造業創新發展的影響因素構建評價指標體系，運用Malmquist生產力指數法，對江蘇制造業的創新效率進行測度評價，對江蘇制造業的創新發展提出政策和建議。

二、實證分析

表1　 2008-2014年江蘇省制造業產業創新效率的M almquist指數及分解指標變動表

從表1可知，江蘇省2008-2014年制造業創新效率變化的Malmquist全要素生產率指數變動（TFPch）為1.010，說明6年間，江蘇制造業生產效率整體上平均每年進步1%，6年內技術進步變動指數平均每年有所提升，綜合效率平均每年有所下降，但全要素生產率仍是上升的，綜合效率下降則是分別由純技術效率平均每年下降0.1%與規模效率平均每年下降2.5%造成的。說明江蘇省制造業在提高技術創新能力同時，也存在著不穩定因素，導致生產效率略有所波動。

江蘇省制造業27個行業中僅煙草制品業、通用設備制造業的全要素生產率變動指數、綜合效率變動指數和技術效率變動指數大于1，即這兩個行業6年來存在較大進步趨勢，相較其他行業，管理水平、產業創新能力和能源資源利用率都有所提升。為此，江蘇省在保持行業發展同時，需建立合理的資源配置體系，拉動其他行業的發展。

飲料制造業、紡織服裝、鞋、帽制造業、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品、化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、橡膠制品業和塑膠制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、金屬制品業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業和儀器儀表及文化、辦公機械制造業14個行業的全要素生產率指數大于1，綜合效率指數小于1，而技術進步指數大于1，說明這14個行業技術效率的提高足以彌補綜合效率的不足，從而提高整體生產率。全要素生產率主要得益于技術水平的提高，科學技術是第一生產力，這與張海洋、沈能分別對工業部門和制造業測算的結果一致，即技術進步增長是全要素生產率增長的主要原因【1】【2】。

在這14個行業中，飲料制造業、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品、化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、金屬制品業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電氣機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業和儀器儀表及文化、辦公用機械制造業11個行業和另外的石油加工、煉焦及核燃料加工業、非金屬礦物制品業的綜合效率指數小于1，純技術效率值大于1，而規模效率小于1，歸根結底為技術效率的提高不足以彌補綜合效率降低的缺陷。這11個行業中有3個行業是高技術產業，說明江蘇省制造業的全要素生產率受到綜合效率影響，綜合效率的提高迫在眉睫了，成為提高江蘇省制造業生產效率不可忽視的因素之一。

14個行業中的另外3個行業紡織服裝、鞋、帽制造業、橡膠制品業和塑膠制品、有色金屬冶煉及壓延加工業的綜合效率，由純技術效率和規模效率的降低造成。但在技術效率的彌補下，全要素生產率反而得到提升。由此可以看出，這幾個傳統產業的技術進步相比高技術產業來說，還有很大差距，規模還未達到一定程度，需要加大對這些傳統行業的科研力度和創新資金的投入，提高研發能力和技術水平，擴大生產規模，因地制宜，實現資源的合理利用，減少資源浪費，節能減排。

食品制造業、紡織業、造紙及紙制品業、印刷業和記錄媒介的復制、文教、工美、體育和娛樂用品制造業、化學纖維制造業這6個行業技術效率的進步不足以彌補規模效率的降低帶來的綜合效率的降低，造成全要素生產率每年平均降低。因此，需對這幾個行業加大研發投入力度，提高技術研發效率，從根本上突破產業發展和升級中的瓶頸，降低產能過剩，實行供給側改革，提高資源利用和配置效率。

皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品和家具制造業這兩個行業的所有效率值均小于1，說明這兩個行業的產業創新效率較低，鑒于這兩個是傳統產業，應加快實現產業的升級轉型，加快技術研發的步伐，合理配置創新資源。

表2　 2008-2014年江蘇省制造業產業創新全要素生產率總體概況

1.052 1.013 2013-2014均值0.672 0.939 1.565 1.285 1.035 1.000 0.650 0.942

從表2總體看，江蘇省制造業2008-2014年全要素生產率指數平均以每年進步1.3%，全要素生產率指數近6年來處于波動變化趨勢。由表可以看出，2008-2009年全要素生產率指數減少3%，主要是由于技術變動和純技術變動同時降低造成的。江蘇省制造業的產業創新效率基礎薄弱，且受到金融危機影響，經濟增長受到打擊，對制造業影響較大，說明江蘇省制造業對外依存度高，缺少自己的核心競爭力和技術，這一年的產業創新效率受到很多原因的束縛。所以，江蘇省在采用新技術同時，也應該采取有效措施，提高經營管理水平和技術應用能力，提高產業的規模效率和純技術效率。2009-2010年，金融危機的影響逐漸淡化，使江蘇省制造業的發展得到反彈，雖然規模效率變動有所下降，但全要素生產率變動和技術效率變動得到大幅度提升，純技術效率有了小幅度的上升，生產率指數平均增長14.7%。由此可以看出，技術進步的貢獻占據了主要地位。2010-2011年，全要素變動指數雖然相比于去年有小幅度下降，但總體來說，這一年的生產率還是提高了，綜合效率變動指數和規模效率指數小于1，說明這一年生產率的提高，完全是因為技術水平的提高，再一次驗證了技術是第一生產力這一真理。2011-2012年全要素生產率變動指數小于1，表明江蘇省制造業產業創新水平有所下降。從表中可以看出，技術變動指數和純技術變動指數全部都是小于1的數值，而規模效率平均變動指數大于1，這一年江蘇省制造業總體發展水平不高，規模發展效率得到了提升，技術創新能力有所下降，新能源的使用量增加，使用效率卻不高，造成創新能力沒有得到提高。需進一步提高資源利用率，優化產業創新資源的配置，建立起以創新為導向的激勵機制，充分發揮政府的導向作用，建立和完善與產業創新相關的相關的法律制度，改善產業創新的硬環境。2012-2013年全要素生產率變動指數大于1，雖然技術變動指數大于1，足以彌補綜合效率變動指數降低帶來的缺陷。因此，提高綜合效率是提高江蘇省制造業創新效率的重要措施之一。2013-2014年江蘇省制造業全要素生產率指數大于1，技術變動指數大于1，規模效率指數卻小于1，說明江蘇省制造業的新能源資源利用效率得到提升，技術研發能力也得到提高，需提高規模效率，避免出現資源冗余和產能過程的現象。

圖1　 2008-2014年江蘇省制造業創新效率Malmquist指數及其分解趨勢圖

從圖1中看到全要素生產率的變化與技術變動指數的變化幾乎保持一致，它隨技術變動指數的上升而上升，隨技術變動指數的下降而下降。說明科學技術正逐步發揮潛力，逐漸成為產業創新和經濟增長的重要推動器，對科技創新的投入將促使江蘇省制造業發展達到一個新的水平。圖中可以看出全要素生產率、純技術效率和規模效率變動率呈明顯大幅度下降趨勢。為此，江蘇制造業的創新效率需要進一步提高，特別是第三次工業革命轉化為產業革命，新能源的使用、制造業數字化和智能化的推廣和大數據的驅動，都使得制造業面臨很大的挑戰。

三、政策建議

第一，提高新能源使用率，降低產能過剩。江蘇省產業創新發展需充分利用太陽能、風能等新能源，促進可持續發展。隨著第三次工業革命的發展，新能源和互聯網的使用已在很大程度上影響了制造業的發展。要實現制造業的創新能力提高，快速轉型升級，需要推動能源資源利用方式的深刻變革，提高資源的利用效率，推動風能、太陽能燈新能源的大規模應用和智能化供給，為制造業的創新發展提供奠基石。

第二，建立和完善與科技創新、產業創新的法律制度和現代企業創新制度，為產業創新提供優化的外部環境。進一步優化創新環境，制造業的發展除自身創新能力的提高，還需一個健全的體制保證創新環境的支持。在推進金融體制改革基礎上，拓展產業創新融資渠道，鼓勵金融機構為科技創新活動提供貸款。同時，規范非正規金融市場的管理，提高江蘇省制造業的創新效率。

第三，增強自主創新能力，促進制造業模式的轉型升級。江蘇制造業最大的瓶頸是缺乏核心技術，自主技術創新能力薄弱，與國際先進水平差距很大。第三次工業革命依托可再生能源、信息網絡技術的發展，實現能源綠色化和能用高效化，將破解當前社會生產力發展的層層矛盾，推動傳統產業向可再生能源和信息網絡為基礎的新興產業調整。［3］

［1］張海洋.R&D兩面性、外資活動與中國工業生產率增長［J］.經濟研究，2005（5）:107-117.

［2］沈能.中國制造業全要素生產率地區空間差異的實證研究［J］.中國軟科學，2006（6）：101-110.

［3］沈雪石，吳集，等.第三次工業革命的影響分析和思考［J］.國防科技，2012（6）:1-4.

（作者單位：江蘇大學科技處、江蘇大學財經學院）

10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.11.005

江蘇省社科學基金項目“第三次工業革命與江蘇制造業創新發展研究”（項目編號：13ZHB005）；江蘇省普通高校學術學位研究生科研創新計劃項目（項目編號：KYXX-0016）；江蘇省社科學基金項目（項目編號：13ZHB005）；江蘇統計應用研究基地項目（項目編號：2012012-3）］