基于產業集群的中小企業標準聯盟組建策略研究

■ 　李大慶副教授 李慶滿教授 吳 旋（、渤海大學管理學院2、渤海大學遼寧沿海經濟帶發展研究院 遼寧錦州 203）

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基于產業集群的中小企業標準聯盟組建策略研究

■ 李大慶1、2副教授 李慶滿1、2教授 吳 旋1（1、渤海大學管理學院2、渤海大學遼寧沿海經濟帶發展研究院 遼寧錦州 121013）

內容摘要：在區域產業集群中，中小企業與大型企業相比在標準制定、標準資源獲取等方面存在先天劣勢。中小企業只有通過與市場中各類組織合作并組建標準聯盟，才能更有效地獲得標準資源，提升企業競爭力。選擇適合中小企業的標準聯盟模式是組建標準聯盟的關鍵。本文在研究標準聯盟組建模式和影響因素的基礎上，提出了中小企業選擇標準聯盟模式的基本模型，并對相關注意事項進行了分析。

關鍵詞：產業集群 中小企業 標準聯盟組建策略

2015年5月8日，國務院頒布了中國版的“工業4.0”規劃《中國制造2025》，明確提出了我國高端制造業要走出國門，提升在國際制造業市場中的地位。中小企業是我國經濟體系中的重要力量，承擔著促進我國新興產業發展的重要任務。本文對中小企業、產業集群、標準聯盟等相關研究文獻做了簡單回顧，提出了在產業集群內組建中小企業標準聯盟的三種模式，并分析了企業選擇不同聯盟模式的影響因素和策略，并以大連軟件產業集群為例進行了實證分析。

問題的提出

目前關于中小企業的研究相對較多。關于中小企業融資研究是近年的一個熱點，相關研究認為只有通過政府、商業銀行和各級監管部門共同完善中小企業的融資體系，才能更好地促進我國中小企業的創新活動（吳江濤，2012）。此外，關于中小企業發展的技術創新及其他管理問題也有較多成果；中外學者關于產業集群創新的相關研究成果較多。國外學者從原料供應市場和知識傳播市場（溢出和傳播）等幾個不同的維度提出了產業集群創新系統的構成要素（Charlie Karlsson，2002）；國內學者在產業集群動力機制研究中，認為產業集群可持續發展的核心動力是技術擴散和標準的共享（李明惠、雷良海，2010）；從整體上看，標準聯盟可以從整合以及互動兩個角度來分析（Veronica Serrano，2007）；也可以從構建標準聯盟的視角、構建適宜企業協同發展的文化氛圍等方面分析標準聯盟的實現路徑（陳勁、陽銀娟，2012）；技術創新聯盟在企業的標準擴散中起到核心作用，為了提高企業的競爭能力，企業需要與聯盟伙伴進行多方面合作，提升創新聯盟的競爭力（吳文華，2012）。

本文的創新之處在于將產業集群理論、中小企業發展理論及標準聯盟理論進行交叉研究，在對產業集群內中小企業選擇標準聯盟影響要素分析的基礎上，提出中小企業選擇標準聯盟的策略。本文的結論可以為我國產業集群內中小企業組建標準聯盟提供實踐指導。

基于產業集群的中小企業標準聯盟組建模式選擇

（一）產業集群內中小企業標準聯盟模式的分類

本文提出三種產業集群內中小企業組建或參與標準聯盟的模式：產學研聯合模式、中小企業間聯盟模式、依附于大型企業的聯盟模式。

1. 產學研聯合模式。產學研聯合模式是指產業集群內中小企業在技術創新和相關標準制定時與大學、科研院所等科研部門合作，利用集群內科技資源為企業打造核心技術并建立標準。

2.產業集群內中小企業間的標準聯盟模式。中小企業間標準聯盟模式是指通過若干企業聯合建立標準聯盟實現中小企業之間創新資源的優勢互補和標準資源共享。由于中小企業資源有限，單獨企業只擁有部分而不是全部技術能力。因此，中小企業可以通過彼此合作的方式集中本企業的相關技術，合力研制標準體系，通過彼此的標準化合作方式實現產業標準的突破。

3.依附于大型企業的標準聯盟模式。這種模式是通過產業集群內中小企業為同一集群內大型同質企業從事制造外包項目來實現標準合作。這種聯盟模式不僅可以使中小企業以最低的成本獲得相關技術標準，同時也能在較大程度上降低經營風險。

（二）產業集群內中小企業組建標準聯盟的影響因素

1.產業集群結構。產業集群結構主要指產業集群內大型企業、中小企業、社會科研機構、創新服務機構數量和比例。當產業集群內科研機構較少時，中小企業只能與集群內其他企業組建標準聯盟或者依附于大中型企業吸收標準；當集群內服務資源不足，中小企業不能獲取到足夠的標準資源，企業就有必要通過標準聯盟平臺進行標準化運作。

2.技術標準戰略。目前企業的技術標準戰略主要分為兩種，分別是領先型標準戰略和跟隨型標準戰略。采取領先型標準戰略的中小企業不愿意主動與集群內的其他企業建立標準聯盟，而更愿意選擇那些社會科研機構進行標準創新和研發。而在跟隨型標準戰略模式下，中小企業標準創新和擴散意愿不如前者，企業需要通過學習標準領先企業的知識和新技術來提高企業自身的標準水平。

3.企業創新能力。產業集群內中小企業的創新能力是企業組織建立標準聯盟的基礎，創新能力可以劃分成兩個方面：首先是設備、廠房等硬件要素；二是知識、專利等軟件要素。

4.市場競爭環境。市場競爭環境是產業集群內中小企業進行技術創新和組織標準聯盟的有效激勵，中小企業在市場競爭壓力下會不斷地進行創新。

相關因素對產業集群內中小企業組建標準聯盟的影響分析如表1所示。

（三）基于產業集群的中小企業標準聯盟模式選擇決策

如圖1所示，在產業集群內，中小企業首先根據產業集群內部結構進行初次選擇。當集群結構不均衡時有三種情況：一是集群內中小企業占多數，在這種情況下中小企業應該選擇建立中小企業合作的標準聯盟模式；二是產業集群內科研機構較多時，中小企業應該采用產學研合作模式；三是產業集群內大型企業占多數，此時中小企業應該采用與大型企業合作的標準聯盟模式。

當集群結構均衡時，就要根據市場競爭環境、企業標準戰略、企業創新能力三個要素的組合選擇合適的標準聯盟模式。首先，將市場競爭環境激烈情形定義為EI，把緩和的競爭環境設為ER；企業標準領先戰略為SA，中小企業采用跟隨戰略為SF；中小企業創新能力強表示為IS，中小企業創新能力弱表示為IW。由此可以形成如下九種條件組合：

當組合為（EI SA IS）和（EI SA IW）時，市場競爭激烈，產業集群內中小企業間不易組成聯盟。而同時企業又采用領先型標準戰略，因此，無論創新能力強與弱，在標準確立時中小企業都不會依附于大型企業，因此只能選擇產學研的協同模式；當組合為（EI SF IS）和（EI SF IW）時，市場競爭激烈，中小企業間不易組成聯盟，因此依附于大型企業是產業集群內中小企業最合理的標準聯盟模式選擇；當組合為（ER SA IS）和（ER SA IW）時，由于市場環境趨于緩和，企業采取領先型標準戰略，因此不愿依附于大型企業。當企業創新能力強，企業更愿意通過與同質企業結成標準聯盟來與同類企業進行合作。當中小企業沒有較強的創新能力，就會采用產學研協同模式；當組合為（ER SF IS）和（ER SF IW）時，市場趨于緩和。

表1　相關因素對產業集群內中小企業組建標準聯盟影響

圖1　基于產業集群的中小企業標準聯盟模式選擇模型

產業集群內中小企業標準聯盟模式選擇應注意的問題

（一）正確評價產業集群和企業現狀

在產業集群內，中小企業進行標準聯盟模式選擇前，要針對集群環境和企業的現狀進行正確評價。對中小企業所在產業集群的評價內容應主要集中在集群內企業的技術相關性、企業的創新實力差距、集群內標準資源的分配以及集群內的競爭強度等。對中小企業自身的評估主要集中在企業當前的技術實力、可用于標準研發的資源、企業的標準戰略、企業的總體競爭力等。產業集群內的中小企業只有基于正確的評價才能進行模式選擇。

（二）標準聯盟模式選擇要適應中小企業的動態發展

產業集群內中小企業選擇標準聯盟模式時，不僅要根據企業當前所處的環境和企業的實力進行恰當選擇，更加重要的是中小企業標準化工作是一個動態發展的過程，要根據不同發展階段和發展形勢選擇恰當的標準聯盟模式。中小企業不同于大型企業，企業的成長速度較快，在較短的時間內企業的創新能力和標準資源就會發生變化，這要求企業在選擇標準聯盟模式時要根據動態發展進行選擇。

（三）建立企業標準聯盟定期評估機制

中小企業建立標準聯盟以后，成員企業也要定期對該聯盟進行階段性評估。這種階段性評估的目的是通過對標準聯盟運行效率、運行效益的了解，及時掌握標準聯盟出現的問題，評估這些問題是否會影響標準聯盟偏離組建時的目標，是否與中小企業當前的發展狀況相匹配。

大連軟件園案例分析

1998年至今大連軟件產業集群的發展經歷了三個階段：第一階段是從1998年至2000年，集群內以中小企業為主。在這個階段，集群結構相對不均衡，集群內中小企業占絕大多數，因此按照標準聯盟模式選擇模型來看，這個階段科技型中小企業應采取建立中小企業標準聯盟為主的協同模式，通過技術協作和標準共享提高產業集群整體競爭力。第二階段是從2000年至2005年，大連市軟件產業集群確定了國際化發展戰略，逐漸引進IBM、SAP、DELL等國際知名企業。此時，產業集群的規模逐漸壯大，一些大型軟件企業創新能力和技術標準資源占絕對優勢，但集群內社會科研機構較少，軟件市場競爭日趨激烈。根據標準聯盟模式選擇模型分析，這個階段集群內的科技型中小企業應該以依附于大企業進行標準研發和技術創新。第三階段是從2005年至今，大連市軟件產業集群發展日臻完善，集群內中小型軟件企業約有500余家，約占集群企業總數的62.5%。此時，集群結構趨于均衡。從市場競爭環境看，國內軟件行業競爭日趨激烈。以簡柏特、埃森哲為代表的企業自主創新能力強，標準資源積累壯大，企業采取領先型標準戰略。因此這些企業會選擇與大學和社會科研機構進行協同標準聯盟的模式。同時，以住友為代表的企業自主創新能力相對較弱，標準資源匱乏，企業采取跟隨型標準戰略。因此這些中小企業應選擇依附于大型軟件企業進行代工的標準聯盟模式，通過為國內外大型軟件企業代工逐漸提高自己的標準研發能力，為企業未來的自主創新和標準建立奠定基礎。

參考文獻：

1.吳江濤.科技型小微金融制度創新研究［J］.科技進步與對策，2012（19）

2.李紅軍.芻議推動科技型小微企業發展的政府采購政策［J］.地方財政研究，2012（11）

3.Andersson，M.，C. Karlsson. Regional innovation systems in small & medium-sized regions，a critical review & assessment ［J］. Regional Studies，2002（6）

4.李明惠，雷良海.產業集群技術創新的動力機制研究［J］.科技進步與對策，2010 （14）

5.Veroni caserrano，Thomas Fischer. Collaborative innovation in ubiquitous system［J］. International manufacturing，2007（18）

6.陳勁，陽銀娟. 標準創新的驅動機理［J］.技術經濟，2012（8）

7.吳文華，張琰飛.技術標準聯盟對企業技術標準確立與擴散的影響研究［J］.科學學與科學技術管理，2009（4）

基金項目：▲國家社科基金項目（項目編號：14BGL179）；教育部人文社會科學研究項目（項目編號：12YJA630060）；遼寧省軟科學項目（項目編號：2014401039）

中圖分類號：◆F403.6

文獻標識碼：A