智庫專家勝任力模型構建*

慶海濤，陳媛媛，關　琳，丁炫凱

智庫專家勝任力模型構建*

慶海濤，陳媛媛，關琳，丁炫凱

摘要文章界定智庫專家的含義，在回顧相關文獻及智庫專家訪談的基礎上，基于勝任力冰山模型理論構建智庫專家勝任力模型，包括知識、能力、個性特質3個維度，各維度包含若干勝任特征。

關鍵詞智庫智庫專家勝任力評價指標體系

引用本文格式慶海濤，陳媛媛，關琳，等.智庫專家勝任力模型構建[J].圖書館論壇，2016（5）：34-39.

0　引言

2015年1月中辦、國辦印發的《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》(以下簡稱《意見》)提出加強智庫人才隊伍建設，實施中國特色新型智庫高端人才培養規劃，深化智庫人才崗位聘用、職稱評定等人力資源管理制度改革，完善以品德、能力和貢獻為導向的人才評價機制和激勵政策。2016年1月27日美國賓夕法尼亞大學智庫項目組發布《2015年全球智庫報告》，全球共有智庫6846家，其中中國435家，在數量上僅次于美國。不過，中國智庫國際影響力較弱，全球智庫175強榜單中，中國僅9家上榜。布魯金斯學會前董事會主席約翰·桑頓說：“任何智庫的成功，首先取決于所擁有的專家的實力。”[1]中國智庫要追趕國際先進智庫，必須加強智庫人才隊伍建設，構建智庫人才體系，這需要建立智庫專家勝任力評價指標模型。智庫專家勝任力評價指標模型對選拔和培養智庫專家，推進智庫的管理水平和綜合發展具有重要意義。本文在文獻研究的基礎上，結合智庫專家訪談，基于勝任力冰山模型理論，構建智庫專家勝任力模型。

1　智庫專家的界定

智庫(Think Tank)又稱“思想庫”“智囊團”“外腦”。《意見》將中國特色新型智庫定義為以戰略問題和公共政策為主要研究對象、以服務黨和政府科學民主依法決策為宗旨的非營利性研究咨

2　勝任力文獻回顧

勝任力對應的詞匯有“Competence”“Competency”，很多國外研究者并未區別，表達相同的意義。國內研究者將“勝任力”和“勝任特征”交替使用。勝任力概念由哈佛大學McClelland(1973)提出，認為勝任力是區分特定環境及工作崗位中個人工作績效高低的個人特質，是個體取得良好工作績效所應具備的知識、能力、素養等特質，能較好地預測個體的工作績效。他認為，那些在工作中取得優秀業績者之所以卓爾不群，不是因為智商或學習能力，而是因為具有自我約束、主動性、人際溝通、團隊協作等勝任力[2]。Boyatzis(1982)將勝任力引入管理界，隨之普及。Jorgen Sandberg(2000)認為勝任力并不是指個人所擁有的知識和技能，而是指在工作中所使用的知識和技能[3]。目前在管理領域，普遍接受Spencer(1993)提出的定義，即勝任力是指能夠將工作中表現優秀者和表現一般者區分開的個人潛在的和深層次的特征，如知識、技能、動機、特質、自我形象、社會角色。

國內外關于勝任力的定義，可分為三大派：一是教育學派，認為勝任力是基于職位功能的分析，以職位績效、知識、技術和態度的相關標準來解釋和評價；二是心理學派，代表人物為McClelland和Boyatzis，定義為與出眾的優秀績效相關的知識、動機、社會角色、自我形象和技能的集合；三是商用派，如Hamel和Prahalad，定義勝任力為團體共同知識(Collective Learning)。總結這些定義，勝任力的共識包括：一是強調工作情境中員工的價值觀、動機、個性或態度、能力和知識等特征；二是與工作績效的密切關系，可用來預測員工未來的工作績效；三是能區分業績優秀者與一般者。

2.1勝任力模型理論

時勘認為勝任力模型是指承擔特定崗位所應具備的勝任特征要素的總和，即針對該職位表現優異者要求結合起來的勝任特征結構[4]。蕭鳴政將勝任力模型定義為個體(組織)勝任某項工作任務的一組勝任力要素的組合，或是擔任某一特定的任務角色需要具備的勝任力的總和[5]。使用勝任特征模型能幫助分辨崗位工作需求的勝任特征，幫助員工提升和組織抓住培訓重點。建立勝任力模型主要是通過各種技術方法辨別業績優秀者和普通者在知識技能、人格特點、態度、內驅力等方面的差異，并將發現的數據量化，從而形成可判斷勝任力的可操作的模型體系。

目前勝任力理論模型主要有冰山模型和洋蔥模型。冰山模型(The Iceberg Model)由Spencer (1993)總結近20年的研究與應用成果，形成勝任特征模型數據庫。冰山模型包括外顯可看得見的勝任力特征(似處于水面之上的冰山，最易改變，如知識、技能)，以及內隱看不見的勝任力特征(處于水面以下，不易觸及，也最難改變，如自我概念、特質、動機等)。洋蔥模型由彭劍鋒(2003)提出，是從另一個角度對冰山模型的解釋，仿照洋蔥的結構，將勝任特征由外層向內層，層層深入，最外層為知識和技巧，中間為態度、價值觀、自我概念，最里層為特質及動機。

2.2勝任力模型構建方法

眾多研究者根據不同崗位構建了與工作環境關聯的勝任力模型，但構建方法各不相同。勝任力建模的思路主要有三種：一是確定與組織文化和核心價值觀相一致的勝任力。優點在于揭示模型中深層勝任特征，采用的途徑是職業分析法。二是使用關鍵事件訪談法，選擇高績效的崗位角色，從中抽取特征。這種途徑前提是已確定出“正確的事”，余下任務是“正確做事”，即提高在職員工的績效，改善其勝任特征。三是根據行業關鍵成功因素開發勝任特征模型。重點在于識別行業關鍵成功因素。

國內建立勝任特征模型主要有兩個途徑。學界主要采用研究途徑，運用經典的實證研究路線，強調系統數據的采集與分析，優點在于構建的勝任力模型效度較好。而更多的企業根據自身環境主要采用實踐經驗總結的途徑。表1總結了國內外勝任力模型構建的主要方法，每種方法都有優缺點，在勝任力模型構建中往往采用多種方法相結合的方式，避免遺漏重要的勝任力特征。

表1　勝任力模型構建方法比較

2.3研究人員勝任力評價

實證研究方面，魏穎采用心理學實證研究方法，自編調查問卷，確定了地方社科院科研人員勝任特征包括7個因素：專業素養、科研能力、求真求實、地方融入性、社會洞察力、學習能力和合作溝通能力[6]。程文等通過實證研究得出大學高級研究人員勝任力模型包括科研品質、科研能力和管理能力3個維度；由自信、學習能力、合作能力、信息挖掘、創新能力、培養他人、團隊管理能力、督導能力、抗壓能力、成就導向10個因素構成[7]。

定性研究方面，周霞結合勝任力冰山模型，提出科技管理人員勝任力模型包括知識(專業知識、計算機與網絡知識、法律知識)、能力(創新能力、組織管理能力、自我控制力、公關能力、信息處理能力、外語應用能力)、工作態度(敬業精神、政治責任感、民主精神)、意識(服務意識、協調意識、宣傳意識、市場意識)等四個維度[8]。張曉娟通過理論分析構建指標體系的基本框架，然后采用問卷調查法將各級管理部門科技管理者的經驗集中起來，結合科學理論和實踐經驗選取指標。采用分層法，得到由4個一級指標、9個二級指標、25個三級指標組成的產業導向的科技人才評價指標體系[9]。張玲認為優秀的高校科技管理人員應具備道德素質、專博兼備的知識結構、社交能力等素質[10]。

以上研究基本都是圍繞科研人員或科研管理人員，尚無關于智庫專家評價指標體系的研究。智庫專家與科研人員或科研管理人員有相同之處，也有很多區別，科研人員是指掌握了一定科學知識并從事科學研究工作的人才[11]。智庫專家具有科學研究的屬性，但智庫專家與以學術研究為中心的科研人員不同，作為智庫專家的學者研究的重點是戰略問題和公共政策，關心的是如何影響決策，而學術型的學者更傾向于探究世界[12]。因而智庫專家的勝任力不同于一般科研人員的勝任力，具有其獨特性。

3　智庫專家勝任力模型構建

目前國內智庫在人力資源建設上還存在搞理論研究的多，搞對策研究的少；寫學術論文的多，寫研究報告的少；關注策略的多，關注戰略的少；會寫的多，會說的少；學術專家多，智庫“管家”少的“五多五少”現象，領軍人物和杰出人才缺乏[13]。很重要的原因在于缺少科學權威的勝任力評價指標體系。美國著名智庫學者斯特魯伊克在《智庫經營》中提出，成功的智庫專家應具有3方面的能力：首先應是一個好的研究者；其次能力應該超過研究助理的水平，成為一個好的研究管理者；最后還應該是一個政策建議的推銷者[14]。

目前國內構建勝任力模型的程序主要有五個步驟：定義績效標準、選取校標樣本、收集數據、分析數據建立模型、檢驗與修訂模型。時勘提出構建核心崗位勝任力模型包括七個環節：發展戰略調研、O*NET工作分析、問卷調查與訪談、勝任特征編碼、構建勝任特征模型、完善勝任特征模型、形成應用建議。

本研究首先調研國內外相關勝任力模型研究成果，結合Hay集團開發的勝任力測評工具，如《勝任力工具包》《領導勝任力調查表》《管理勝任力問卷》，初步構建智庫專家勝任力評價指標條目。其次于2015年2—3月，分別通過郵件、微信等方式訪談北京、上海、重慶、南京、長沙等地多位智庫專家，他們工作于重點高校、中科院、社科院、國際問題研究院、社會智庫等。訪談所提的開放式問題為：“您認為一個優秀的智庫專家應具備哪些素質或特點？”得到15位智庫專家的回復。接著按如下程序分析回復內容，選取勝任特征：一是將每位專家回復內容中的各項素質，概括為統一勝任特征，如將國際視野、全球視野、跨國視野等概括為國際視野；將專業知識、學科知識、學科理論概括為專業領域知識。二是統計每位專家提到的特征頻次。三是選取頻次超過2次，同時在文獻調研中出現的特征按高低進行排序，具體如表2。

表2　勝任特征頻次

最后基于勝任力冰山模型理論，綜合文獻調研及專家訪談綜合選取的勝任特征，將智庫專家勝任特征概括為3個維度、19個特征，提出勝任力理論模型。如表3所示。

表3　智庫專家勝任特征維度

3.1知識維度

(1)專業領域知識。智庫專家需具備扎實的學科理論基礎，在專業領域有著豐富的研究經驗，及時了解國內外專業領域前沿動態和熱點問題。

(2)政策理論。國內外政策是智庫研究的主要內容，智庫專家需了解國內外政策理論淵源和總體走向，熟知研究領域的相關政策。

(3)研究方法。智庫專家需掌握基本的研究范式及研究方法，如觀察法、訪談法、實驗法、文獻研究法、問卷法等。

(4)研究工具。智庫研究需掌握基本的辦公軟件，及前沿的研究工具，如決策分析工具、輿情分析工具、大數據處理工具、統計分析軟件(如SPSS、SAS)等。

3.2能力維度

(1)國際視野。為適應國家治理的國際化及公共外交的需要，智庫專家要具備開闊的國際視野，能夠在國際交流中交流對話、有效闡述觀點，開展國際合作交流。

(2)政策洞察力。洞察力是從理性角度質疑和批判的能力，在習以為常的觀念和表述中找出問題，推進對自然、社會和文化的理解，直接體現科學的理性[15]。智庫專家需深諳國家政策方針，敏銳把握公共政策需求，預測所在專業領域政策議題走向，能從與各種政治團體的交流中獲取信息，發現政策的動向。

(3)政策解讀能力。智庫專家需對所研究問題進行深入思考并具有獨到見解，掌握與政治議題相關的知識并能將其運用到研究活動中，對政策能清晰解讀，充分發揮解疑釋惑、引導輿論的作用。

(4)成果說服能力。智庫專家的重要職責是建言獻策，使智庫與社會各界保持密切的聯系，而這種傳播與溝通主要是通過文件、報告和論文的形式進行。研究成果需清晰可行、簡明易懂、具備較強說服能力，才能真正影響政策的制定和大眾輿論。

(5)學習能力。國內外時事政策瞬息萬變，智庫專家能根據研究需要不斷更新知識結構，對前沿和熱點保持強烈的好奇心，有較強的自學能力。

(6)組織協調能力。智庫專家需根據項目計劃或委托要求，對資源進行分配，協調各方關系，同時管理團隊，從而實現組織目標。

(7)社交能力。智庫專家需要具備較強的公共關系能力，保持與黨政部門、大眾傳媒、科研機構等積極交流，及時了解全方位信息。

(8)溝通表達能力。智庫專家需要和黨政部門、委托方、媒體保持長期的協作及溝通交流，需具備一定的表達及演講能力，同時具備應對媒體采訪的能力。

3.3個性特質維度

(1)價值觀。價值觀具有跨情境的穩定性，對個體的思想和行為具有導向作用，是個體以自身的需要為尺度對外界重要性認識的觀念系統，直接影響人們對工作的情感和行為。智庫專家服務于黨政部門、影響大眾輿論，必須有正確的價值觀，才能提供科學的戰略建議和公共政策產品，從而正確影響決策和輿論。

(2)責任心。Singg(2001)研究表明，責任心強的人有更高的自我評價，在活動中表現出更大的決心和毅力，也往往有更好的成績。大五人格模型中，責任心是很重要的維度，責任感維度對工作績效有很高的預測效度。智庫研究工作服務于黨政部門，只有具有較強的責任性，才能出色地完成任務。

(3)成就動機。成就動機是個體認為自身工作有價值，愿意去做并努力超越他人，達到成功的內在動力。智庫專家應確立具有挑戰性的目標，積極主動投入研究工作之中，才能不斷提高績效。

(4)獨立思考。智庫專家需要具有獨立思考和獨立判斷的能力，不盲從、不偏信，根據客觀的研究，對政治策略合理性作出科學理性判斷。

(5)宣傳意識。智庫專家應具有宣傳意識，善于通過傳統及新媒體、研討會、論壇、公共演說等渠道就研究成果、國際政策、突發事件、社會熱點問題進行闡釋分析和對策點評，積極引導輿論、教化公眾。

(6)客戶意識。智庫專家需充分挖掘并快速響應客戶需求，積極建言獻策。研究成果只有得到客戶及市場的認可，才能創造出價值，保持智庫的良性發展。

(7)主動性。主動性可以為團隊開展政策研究爭取資源，智庫專家要積極捕捉社會熱點，主動發現政策研究中的新方向和新問題。

4　結論

本文基于勝任力的冰山理論，綜合運用文獻分析、專家訪談等研究方法構建了智庫專家評價指標體系，包括三個維度。其中知識維度包括4個勝任特征；能力維度包括8個勝任特征；個性特質維度包括7個勝任特征。該模型可為智庫專家選拔、培訓提供參考依據。但該模型構建屬于定性分析，主觀經驗性較強，缺少客觀數據的驗證。下一步需將該勝任力模型轉化為調查問卷，采集大樣本數據，再經項目分析、信度檢驗、效度檢驗，對勝任力模型進行統計驗證，以形成科學的智庫專家勝任力模型。

參考文獻

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*本文系江蘇省社科應用（人才發展）重點課題“江蘇省智庫人才調查、分析與優化”（項目編號：15SRA-5）研究成果之一詢機構，并將具有一定影響的專業代表人物和專職研究人員列為基本標準之一。目前對智庫專家缺乏統一的定義，與之相近的概念有智庫思想家、智庫研究人員、智庫學者、智庫政策專家、智庫政策分析師、智庫科研人員等。本文將智庫專家定義為以戰略問題和公共政策為研究對象，以影響政府決策和改進政策制定為目標，提供決策方案和對策建議等智力產品的專兼職分析研究咨詢人員。

作者簡介慶海濤，男，南京大學信息管理學院博士研究生，南京森林警察學院副教授；陳媛媛，關琳，女，南京大學信息管理學院博士研究生；丁炫凱，男，南京大學信息管理學院博士研究生，鹽城師范學院助理研究員。

收稿日期2016-03-28

Competency Model of Think-tank Experts

QINGHai-tao，CHENYuan-yuan，GUANLin，DINGXuan-kai

AbstractThis article states the definition of think-tank expert.With literature survey and interviews，a competency model of think-tank expert is established based on competence iceberg theory.The model has three dimensions，namely knowledge，ability and personality，and each dimension are of several competency traits.

Keywordsthink tank；think tank expert；competency；evaluation model