集聚是否影響了中國城市發(fā)展的效率*
——基于262個(gè)地級(jí)市的SBM-DEA分析

蹤家峰　潘芬超

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集聚是否影響了中國城市發(fā)展的效率*
——基于262個(gè)地級(jí)市的SBM-DEA分析

蹤家峰潘芬超

摘要：利用2003—2010年間262個(gè)地級(jí)及以上城市的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，分析了中國城市的發(fā)展效率，研究發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的城市效率最高，中部地區(qū)的城市效率次之，西部地區(qū)的城市效率最低。在考慮了非合意產(chǎn)出之后，中國的城市效率在原有的基礎(chǔ)上有所降低，其中東部和中部下降較為明顯，而西部則有小幅度上升。以此為基礎(chǔ)，通過動(dòng)態(tài)面板的Tobit模型分析集聚因素對(duì)城市效率的影響，總的說來，集聚對(duì)城市的效率是有著正的影響，但是集聚效應(yīng)主要體現(xiàn)在東部和大城市，且具有更高的效率。因此，今后中國的城市化進(jìn)程依然主要是大城市發(fā)展和東部城市化過程，需要通過進(jìn)一步發(fā)揮大城市與東部城市的集聚效應(yīng)，促進(jìn)城市體系的協(xié)調(diào)與中西部城市的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：集聚；城市效率；非合意產(chǎn)出；SBM-DEA

潘芬超，男，中國銀行合肥分行，碩士（合肥230061）。

近年來中國城市化進(jìn)程明顯加快，城市化水平顯著提升，2011年中國城市化水平首次突破50%，達(dá)到51.3%，城市人口首次超過農(nóng)村人口，中國正處于城市化發(fā)展的加速階段，城市化進(jìn)程出現(xiàn)加快趨勢(shì)，城市化已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展最重要的引擎，而且中國的城市化水平還有很大的提升空間。在城市化高速發(fā)展的同時(shí)，城市效率的問題正受到政府決策部門和國內(nèi)學(xué)者的日益關(guān)注。城市效率是指在一定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，城市要素、資源的有效總產(chǎn)出與總投入的比值，是城市投入要素資源的有效配置、運(yùn)行狀態(tài)和管理水平的綜合體現(xiàn)。城市效率對(duì)城市未來的發(fā)展起著重要的作用，高效率的城市產(chǎn)生高收益，加速城市內(nèi)部資本的積累，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，從而增大城市的輻射力和吸引力，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前中國城市眾多，發(fā)展水平參差不齊，不同的城市，其效率水平也會(huì)相差很大。因此找到那些效率相對(duì)高的城市以及它們的特征是本文的目標(biāo)之一，在考察城市效率時(shí)我們除了要考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)福利水平等合意產(chǎn)出外還要考量環(huán)境污染、交通擁擠等非合意產(chǎn)出，因?yàn)樗鼈円彩浅鞘邪l(fā)展的一部分，非合意產(chǎn)出會(huì)對(duì)城市效率產(chǎn)生很大影響，忽略非合意產(chǎn)出來考察城市效率是不準(zhǔn)確和非全面的。

城市的特征是集聚，集聚產(chǎn)生的效率是城市的屬性與優(yōu)勢(shì)。因此，本文基于生產(chǎn)理論框架的非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA），考慮非合意產(chǎn)出，測(cè)度中國的城市效率并考量集聚對(duì)城市效率的影響，以期能定量分析中國城市發(fā)展中的集聚帶來的影響，并為中國的城市化發(fā)展提供政策參考。

一、文獻(xiàn)綜述

Marshall（1890）就對(duì)生產(chǎn)的空間集聚現(xiàn)象進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，他認(rèn)為外部性是決定集聚經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵性因素，這種外部性主要源于知識(shí)和信息外溢、勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育和投入共享等方面。Fujita，Thisse （2003）；Baldwin and Martin（2004）等綜合新增長和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型研究表明，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚不僅能通過產(chǎn)業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)降低企業(yè)的成本，還可以通過技術(shù)外溢和擴(kuò)散的關(guān)聯(lián)效應(yīng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長不僅取決于資本、勞動(dòng)等要素投入，還受到區(qū)域集聚水平的影響。Duraton和Puga （2004）總結(jié)經(jīng)濟(jì)集聚帶來勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的機(jī)制，發(fā)現(xiàn)其主要來源于更好的投入品分享、更好的生產(chǎn)要素匹配和更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。

隨著集聚經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，也開始有大量文獻(xiàn)對(duì)集聚經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在性進(jìn)行實(shí)證分析。Sveikauskas（1975）提出了測(cè)度集聚效益的一個(gè)計(jì)量模型并運(yùn)用美國SMSAs（標(biāo)準(zhǔn)大都市統(tǒng)計(jì)區(qū)）的人口數(shù)據(jù)測(cè)度美國分行業(yè)集聚效益的大小，根據(jù)其模型，城市規(guī)模每翻一番，城市生產(chǎn)率提高6.39個(gè)百分點(diǎn)；David Segal（1976）運(yùn)用整個(gè)城市的總量柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來估計(jì)城市規(guī)模對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，通過對(duì)58個(gè)SMSAs（標(biāo)準(zhǔn)大都市統(tǒng)計(jì)區(qū)）的數(shù)據(jù)回歸，產(chǎn)出對(duì)城市規(guī)模的彈性系數(shù)在0.08左右；Ronald L.Moomow（1981）指出了Sveikauskas的測(cè)度方法中存在的問題，提出了改進(jìn)方法并得出Sveikauskas高估了城市集聚效益的結(jié)論。Chun-ChungAu和 J.VernonHenderson （2006）通過研究中國不同等級(jí)的城市發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模與人均實(shí)際工資水平之間呈倒U關(guān)系說明在城市發(fā)展的早期，城市規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)帶動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，同時(shí)他們還發(fā)現(xiàn)中國絕大部分城市存在規(guī)模不足的狀況；Gleaser和Resssger（2009）的實(shí)證結(jié)果也顯示無論是在城市層面還是在個(gè)人層面，城市規(guī)模的擴(kuò)大都能夠促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。

研究城市效率的角度有很多，從成本收益角度，Prud'homme和Lee（1999）使用勞動(dòng)生產(chǎn)率表示城市效率，該研究評(píng)價(jià)了23個(gè)法國城市的效率，并考察了城市規(guī)模、工作與居所的平均距離和要素流動(dòng)速度對(duì)城市效率的影響。從投入產(chǎn)出效率角度，Charnes，Cooper和魏權(quán)齡等（1989）應(yīng)用DEA模型分析了1983年和1984年中國28個(gè)重要城市的城市經(jīng)濟(jì)效率，證實(shí)了DEA方法是一種可行的城市效率研究方法，并指出其他產(chǎn)出指標(biāo)如生活質(zhì)量等，應(yīng)納入到城市效率評(píng)價(jià)框架中來，而不僅僅局限于經(jīng)濟(jì)因素。Byrnes和Storbeck（2000）在Charnes的基礎(chǔ)上，運(yùn)用同一數(shù)據(jù)進(jìn)行了進(jìn)一步的擴(kuò)展研究，發(fā)現(xiàn)地區(qū)間的城市合作能夠提高城市效率。Sung-JongKim（1997）利用DEA方法分析了50個(gè)韓國城市的效率，認(rèn)為韓國的中等城市的效率較高，而大城市效率普遍不高，同時(shí)研究揭示了城市效率的差異來源于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資本密集度、技術(shù)吸收程度、勞動(dòng)力素質(zhì)以及聚集經(jīng)濟(jì)。

目前國內(nèi)研究集聚對(duì)城市效率的影響文獻(xiàn)較少，但是集聚對(duì)城市效率的影響起著關(guān)鍵性作用，因此本文從投入產(chǎn)出角度利用DEA方法考察集聚效應(yīng)對(duì)城市效率的影響。

二、SBM-DEA方法與數(shù)據(jù)

1.DEA與非期望產(chǎn)出SBM方法

DEA是由美國學(xué)者Charens和Coppeer等人于1978年開創(chuàng)，稱為CCR模型。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)有效性分析的角度來看，該模型是用來評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入多個(gè)產(chǎn)出的決策單元是否為“技術(shù)有效”和“規(guī)模有效”的卓有成效的模型。1984年Banker，Charens 和Coppeer給出了另一個(gè)被稱為BBC的DEA模型，該模型是用來評(píng)價(jià)決策單元的“技術(shù)有效性”的。

由于我們要考察的是考慮了非期望產(chǎn)出的城市效率，而BBC模型依賴的一個(gè)基本假設(shè)認(rèn)為：投入必須盡可能地縮減而產(chǎn)出必須盡可能地?cái)U(kuò)大，即滿足以最小的投入生產(chǎn)盡可能多的產(chǎn)出。但是當(dāng)產(chǎn)出伴隨著非期望產(chǎn)出時(shí)，我們希望非期望產(chǎn)出必須盡可能地減少，才能實(shí)現(xiàn)最佳的經(jīng)濟(jì)效率。而基本的DEA模型卻只能使之增加，違背了效率評(píng)價(jià)的初衷，對(duì)于非期望產(chǎn)出的處理不再適合。因此，在納入非期望產(chǎn)出后，需要對(duì)DEA模型進(jìn)行改進(jìn)。

在我們的研究中，我們期望投入盡可能的小，期望產(chǎn)出盡可能的大，而非期望產(chǎn)出盡可能的小，在本研究中，采用的是Tone（2001）所提出的基于松弛變量度量的DEA模型（slacks-based measure DEA）方法，該模型被Tone（2004）改進(jìn)以評(píng)價(jià)考慮非期望產(chǎn)出的情況。

具體情況為：假定生產(chǎn)系統(tǒng)有n個(gè)決策單元，均有3個(gè)投入產(chǎn)出向量：投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，3個(gè)向量表示成x∈Rm，yg∈Rs1及yb∈Rs2，可以定義矩陣X，yg，yb如下：

X=［x1，...，xn］∈Rm×n，yg=［y1g，...，yng］∈Rs1×n以及yb=［y1b，...，ynb］∈Rs2×n其中，x＞0，yg＞0和yb＞0，不變規(guī)模報(bào)酬條件下的生產(chǎn)可能性集P可以定義如下：

P=｛（x1，yg，yb|x≥Xλ，yg≤Ygλ，yb≥Ybλ，λ≥0）｝

依照Tone提出的SBM模型處理辦法，非期望產(chǎn)出的SBM模型可寫成：

其中，s表示投入、產(chǎn)出的松弛量，λ是權(quán)重向量。目標(biāo)函數(shù)ρ*是關(guān)于s-，sg，sb嚴(yán)格遞減的，并且0≤ρ*≤1。對(duì)于特定的評(píng)價(jià)單元，當(dāng)且僅當(dāng)ρ*=1 即s-=0，sg=0，sb=0是有效率的。若ρ*＜1，說明被評(píng)價(jià)單元無效率，存在著投入產(chǎn)出上改進(jìn)的必要性。

SBM模型擁有傳統(tǒng)DEA的優(yōu)點(diǎn)，不同于傳統(tǒng)CCR、BCC模型，它把松弛變量直接放入目標(biāo)函數(shù)中。這樣，一方面解決了投入產(chǎn)出松弛的問題，另一方面也解決了非期望產(chǎn)出存在下的效率評(píng)價(jià)問題。同時(shí)，SBM模型屬于DEA模型中的非徑向和非角度的度量方法，從而避免了徑向和角度選擇差異帶來的偏差和影響，因此，從這個(gè)意義上來講，它比其他模型更能體現(xiàn)效率評(píng)價(jià)的本質(zhì)。

2.指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)來源

本文選擇2003—2010年中國262個(gè)地級(jí)及以上城市（剔除數(shù)據(jù)不完整、數(shù)據(jù)各年變化差異過大的城市，且不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）作為研究對(duì)象。考慮到非合意產(chǎn)出對(duì)城市效率的影響，本文將分不含非合意產(chǎn)出和含有非合意產(chǎn)出兩種情況來考察。

從投入上來看：一般說來，經(jīng)濟(jì)的增長、城市的發(fā)展來源于人口、土地和資本的投入，因此對(duì)城市效率而言可以將人口、土地和資本作為投入變量。對(duì)于土地投入，一般使用建城區(qū)面積來表示，然而建城區(qū)面積亦是城市的產(chǎn)出之一，因此本文在變量選取時(shí)不考慮土地。

從產(chǎn)出來看，因城市效率是一個(gè)綜合性的概念，所以產(chǎn)出不僅包括合意變量，而且包括非合意變量；同時(shí)合意變量不僅包括以GDP為代表的經(jīng)濟(jì)變量，還包括反應(yīng)社會(huì)福利之類的變量；非合意變量包括城市污染程度、交通擁擠等。

考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文在不考慮非合意產(chǎn)出時(shí)的投入為人口和資本，產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)福利；考慮非合意產(chǎn)出時(shí)投入為人口和資本，產(chǎn)出為經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)福利和污染程度。具體為：

人口：本文使用各地級(jí)市年末社會(huì)從業(yè)人員總量作為生產(chǎn)中勞動(dòng)力的投入。

資本：對(duì)城市有影響的資本應(yīng)該是一個(gè)存量而不是流量，不僅有當(dāng)前的投資，還包括以往投資形成的資本積累，資本沒有具體的數(shù)據(jù)，有的只是當(dāng)前的固定資產(chǎn)投資等。因此本文使用永續(xù)存盤法對(duì)全國262個(gè)城市的資本存量進(jìn)行估算，估算公式為：Kit=（1-δ）Kit-1+It，其中δ為折舊率，折舊率采用單豪杰（2008）計(jì)算中國30個(gè)省區(qū)資本存量時(shí)采用的10.96%的平均折舊率（單測(cè)算的結(jié)果是每年的折舊率都是在10.96%左右小幅上下浮動(dòng)，因此這里可以采用而不會(huì)造成多少誤差）；對(duì)于基年資本存量，本文采用Reinsdorf等（2005）推導(dǎo)得到的公式K0=I0（1+ g）/（g+δ）其中I0為基年固定資產(chǎn)投資額，g為平均投資增長率，δ為折舊率。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展：以城市GDP來衡量城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

社會(huì)福利：社會(huì)福利是一個(gè)多方面的概念，沒有一個(gè)指標(biāo)可以完全地概括社會(huì)福利，社會(huì)消費(fèi)品零售總額可以反映城市居民的消費(fèi)水平和消費(fèi)參與度，因此在一個(gè)程度上可以反映一個(gè)城市的社會(huì)福利發(fā)展水平。

污染程度：城市主要的污染為廢水、廢氣和固體廢棄物的排放，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和投入產(chǎn)出變量的精簡性，本文選取廢水和廢氣的排放作為反映污染程度的指標(biāo)。

表1為2003—2010年各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，當(dāng)只含有前四個(gè)變量（總?cè)丝凇①Y本、GDP和社會(huì)零售總額）時(shí)為不考慮非合意產(chǎn)出的情形；當(dāng)包含全部變量時(shí)（總?cè)丝凇①Y本、GDP、社會(huì)零售總額、廢水和廢氣）時(shí)為考慮非合意產(chǎn)出的情形。

三、中國城市效率的測(cè)算及其特征

1.城市效率測(cè)算

本文運(yùn)用2003—2010年中國地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，基于SBM-NonOriented（SBM-V）的方法測(cè)算了中國262個(gè)地級(jí)市的城市效率。其中2004-2010年的全國、東部、中部和西部的效率均值以及全國、大城市、中等城市、小城市的效率均值詳見表2.

表2　不考慮非合意產(chǎn)出時(shí)中國城市效率

2.城市效率分析

不考慮非合意產(chǎn)出時(shí)，全國城市效率基本穩(wěn)定，效率值在0.29左右上下震蕩。從地區(qū)間對(duì)比來看：東部地區(qū)的效率最高，效率值也基本穩(wěn)定在0.34左右；中西部地區(qū)的效率較低，且效率均在逐年降低。從城市規(guī)次來看：大城市的效率最高，基本穩(wěn)定在0.39左右；中小城市的效率較低且下降趨勢(shì)較為明顯。

表3　考慮非合意產(chǎn)出時(shí)中國城市效率

考慮了非合意產(chǎn)出之后，全國城市效率基本穩(wěn)定，效率值在0.27左右上下震蕩。從地區(qū)間對(duì)比來看：東部地區(qū)的效率依然最高，效率值基本穩(wěn)定0.30左右；中西部地區(qū)的效率較低，但不再有明顯變化趨勢(shì)，均在0.26左右上下震蕩。從城市層次來看：大城市的效率依然最高，整體上呈上升的趨勢(shì)；中小城市的效率初始時(shí)有所下降，后期趨于穩(wěn)定。

對(duì)比不考慮非合意產(chǎn)出和考慮非合意產(chǎn)出兩種情形，從地區(qū)上來看，在考慮了非合意產(chǎn)出之后全國、東部和中部地區(qū)的城市效率均下降了，而西部地區(qū)的城市效率上升了；從城市規(guī)模層次上看，大城市和中等城市的效率均降低了，而小城市的效率得到了小幅度的上升。這說明中國東中部地區(qū)和大中城市的非合意產(chǎn)出較大，西部地區(qū)和小城市的非合意產(chǎn)出較小，經(jīng)過非合意項(xiàng)調(diào)整之后東中部地區(qū)、大中城市的效率沒那么“高”，而小城市和西部地區(qū)的效率則沒那么“低”。

同時(shí)我們還發(fā)現(xiàn)，全國各地區(qū)和各層次城市的效率值在2008年基本上均為局部“峰值”，之后效率便有所下降。這可能是由于2008年中國受全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，投資出現(xiàn)大幅度增長，而投資所產(chǎn)生的推動(dòng)作用在當(dāng)期并沒有完全釋放，而是后延很多期，致使當(dāng)年投資水平處于高位水平，而經(jīng)濟(jì)增速卻較之前放緩。其后中國經(jīng)濟(jì)得到恢復(fù)，城市效率也趨于穩(wěn)定。

四、集聚對(duì)中國城市效率影響分析

1.Tobit回歸模型

Tobit回歸模型屬于因變量受到限制的一種模型，其概念最早由Tobit（1958）提出，然后由經(jīng)濟(jì)學(xué)家Goldberger（1964）首度采用。如果要分析的數(shù)據(jù)具有這樣的特點(diǎn):因變量的數(shù)值是切割（truncated）或片段（截?cái)啵┑那闆r時(shí)，那么普通最小二乘法（OLS）就不再適用于估計(jì)回歸系數(shù)，這時(shí)遵循最大似然法概念的Tobit模型就成為估計(jì)回歸系數(shù)的一個(gè)較好選擇。由于DEA方法所估計(jì)出的效率值都介于0與1之間，具有被切割（truncated）或片段（截?cái)啵┑奶攸c(diǎn)，如果采用最小二乘法來估計(jì)，可能由于無法完整地呈現(xiàn)數(shù)據(jù)而導(dǎo)致估計(jì)偏差，因此本文采取Tobit回歸模型來分析城市集聚效率的影響因素。

Tobit模型的一般形式為：

Yi*=βTXi+εi

yi=yi*ifyi*＞0

yi=0ifyi*≤0

本文建立了Tobit城市效率動(dòng)態(tài)面板模型，具體形式為：

ceit=pceit-1+β1pait+β2aggit+β3opeit+β4govit+β5ivsit+ β6csit+β7lcit+ui+εit

被解釋變量：城市效率ce，即上文中測(cè)算的城市效率。

解釋變量，即一組集聚變量。一般，隨著城市集聚效應(yīng)的增強(qiáng)會(huì)伴隨著人口不斷地由農(nóng)村向城市集中，城市的建城區(qū)面積不斷擴(kuò)大等一系列效應(yīng)，因此在這里本文選取城市空間集聚程度（agg）以及城市規(guī)模（cs）作為反應(yīng)集聚的解釋變量。其中城市空間集聚程度（agg）用建成區(qū)面積與全市面積的比值來表示，城市規(guī)模（cs）用市轄區(qū)人口的自然對(duì)數(shù)表示。

控制變量：對(duì)于控制變量的選擇，綜合已有城市效率理論、區(qū)域集聚效率理論與中國城市化進(jìn)程的實(shí)踐，我們認(rèn)為固定資產(chǎn)投資水平（ivs）、對(duì)外開放水平（open）和政府支出水平（gov）和城市所處區(qū)位條件（lc）會(huì)影響城市的效率水平。固定資產(chǎn)投資水平（ivs）為固定資產(chǎn)投資與全市g(shù)dp的比值，中國的固定資產(chǎn)投資分為政府投資和民間投資兩部分，不同地區(qū)的投資水平相差很大，投入的方向也各有不同，投資對(duì)城市效率的影響也會(huì)不同；對(duì)外開放水平（open）為城市出口總額與全市g(shù)dp的比值，中國改革開放30年來，各地區(qū)的開放水平不同，所吸收到的管理和技術(shù)水平也不相同，這也必然會(huì)使不同城市的效率產(chǎn)生差異；政府支出水平（gov）為政府財(cái)政支出與全市g(shù)dp的比值。中國地方政府的支出水平相差很大，地方政府的行政效率水平等也有較大差異，因此我們認(rèn)為地方政府支出水平也會(huì)對(duì)城市效率的差異造成影響；城市所處區(qū)位條件用虛擬變量表示，本文的區(qū)位虛擬變量設(shè)置為東部地區(qū)賦值為1，中西部地區(qū)均為0，一般說來城市所處區(qū)位條件（lc）也會(huì)對(duì)城市的效率產(chǎn)生影響，這在前文中也得到了印證，東部地區(qū)的效率值較高，而中西部的效率值較低且相差不大，因此本文的區(qū)位虛擬變量設(shè)置為東部地區(qū)賦值為1，中西部地區(qū)均為0。

2.計(jì)量結(jié)果分析

本文分別考慮含有非合意產(chǎn)出時(shí)和不含有非合意產(chǎn)出時(shí)的情形，并就全國、東部、中部、西部地區(qū)分別做了回歸。表4分別給出了在不考察非合意產(chǎn)出和考察非合意產(chǎn)出時(shí)的模型回歸結(jié)果。其中全國1、東部1、中部1和西部1表示不考慮非合意產(chǎn)出時(shí)的情形，而全國2、東部2、中部2和西部2表示含非合意產(chǎn)出的情形。

從表4中，我們發(fā)現(xiàn)，前一期的效率對(duì)當(dāng)期的效率有正的影響，并且是顯著的（為此當(dāng)我們考慮更多的滯后項(xiàng)以考慮以前更多期的效率對(duì)當(dāng)期的效率影響的時(shí)候發(fā)現(xiàn)其均不顯著，說明上一期之前的城市效率對(duì)當(dāng)期沒有多少影響），說明城市效率不僅受當(dāng)期因素的影響，還受到前一期城市效率的影響，城市效率具有“慣性”特性，其中東部地區(qū)受前一期的效率影響較大，而中西部地區(qū)受前一期效率的影響相對(duì)較小。

就集聚效應(yīng)對(duì)城市效率的影響而言，全國和東部地區(qū)的集聚效應(yīng)指標(biāo)空間集聚程度（agg）和城市規(guī)模（cs）對(duì)城市效率的影響為正且是顯著的，中部地區(qū)只有城市規(guī)模一項(xiàng)是顯著的，而西部地區(qū)只有在考慮了非合意產(chǎn)出之后才變得顯著，其中空間集聚程度對(duì)城市效率的影響為正，而城市規(guī)模對(duì)城市效率的影響為負(fù)，說明集聚效應(yīng)對(duì)全國城市的效率有正的影響，但這種影響主要是由于東部地區(qū)集聚效應(yīng)造成的。

表4　模型的回歸結(jié)果

東部地區(qū)的空間集聚程度對(duì)城市的效率影響為正且顯著，而中西部不顯著，可能是由于東部集聚程度更高的地區(qū)含有相對(duì)更高的產(chǎn)出，而中西部地區(qū)集聚程度的提高對(duì)產(chǎn)出沒有顯著影響；在考慮了非合意產(chǎn)出之后東部地區(qū)的空間集聚程度對(duì)城市效率的影響變大，西部地區(qū)則由原來的不顯著變?yōu)檎那绎@著，可能是由于東部和西部地區(qū)空間集聚程度更高的地區(qū)含有相對(duì)較少的非合意產(chǎn)出。

東部和中部的城市規(guī)模對(duì)城市效率的影響均為正且顯著，西部的城市規(guī)模對(duì)城市效率影響不顯著，意味著東中部地區(qū)規(guī)模更大的城市具有更高的效率，西部地區(qū)的城市效率與城市規(guī)模基本無關(guān)；在考慮了非合意產(chǎn)出之后，東部地區(qū)城市規(guī)模對(duì)城市效率的影響變大，中部地區(qū)城市規(guī)模對(duì)城市效率的影響變小，西部地區(qū)城市規(guī)模對(duì)城市效率的影響由原來的不顯著變?yōu)樨?fù)的且顯著，可能是東部地區(qū)規(guī)模更大的城市含有相對(duì)較少的非合意產(chǎn)出，而中西部地區(qū)更大的城市會(huì)有相對(duì)更多的非合意產(chǎn)出。

就固定資本投資水平（ivs）而言，全國及各地區(qū)在不同程度上對(duì)城市效率的影響為負(fù)，其中在不考慮非合意產(chǎn)出時(shí)全國、東部、中部地區(qū)較為顯著，而在考慮了非合意產(chǎn)出之后全國、中部、西部地區(qū)較為顯著，這說明中國的固定資產(chǎn)投資效率較低，資源配置不當(dāng)，這也與中國目前低效率、重復(fù)投資以及國企低效率相一致。在考慮了非合意產(chǎn)出之后東部地區(qū)變得不再顯著而西部地區(qū)變得顯著，說明東部地區(qū)每單位固定資產(chǎn)投資帶來的非合意產(chǎn)出要低于西部。

就對(duì)外開放水平（open）而言，全國及各地區(qū)在不同程度上對(duì)城市效率的影響為正，其中在不考慮非合意產(chǎn)出時(shí)全國及各地區(qū)都較為顯著，而在考慮了非合意產(chǎn)出之后東部和西部地區(qū)不再顯著，說明對(duì)外開放提高了中國的城市效率，這可能是由于隨著對(duì)外開放程度的提高，技術(shù)和管理水平都得到改善。而在考慮了非合意產(chǎn)出之后東西部地區(qū)不再顯著可能是由于對(duì)外開放給這些地區(qū)帶來了相對(duì)較多的非合意產(chǎn)出。

就政府支出水平（gov）而言，在考慮了非合意產(chǎn)出之后，全國及各地區(qū)對(duì)城市效率的影響提高，其中全國和中部地區(qū)由負(fù)的不顯著變成了正的且顯著，東部地區(qū)一直顯著且為正，西部地區(qū)則負(fù)的顯著變成了正的不顯著，說明政府支出可能會(huì)有一部分花在了處理非合意產(chǎn)出這塊了，而用非合意產(chǎn)出項(xiàng)進(jìn)行修正之后，政府支出對(duì)城市效率的影響發(fā)生正的變化。

就城市區(qū)位條件（lc）而言，在考慮了非合意產(chǎn)出項(xiàng)之后，區(qū)位條件（lc）對(duì)城市效率的影響雖然仍為正但是不再顯著，這可能是因?yàn)闁|部地區(qū)有較多的非合意產(chǎn)出。

五、結(jié)論與政策含義

通過研究我們發(fā)現(xiàn)中國的城市效率整體趨于穩(wěn)定的，東部地區(qū)的城市效率最高，中部地區(qū)的城市效率次之，西部地區(qū)的城市效率最低，在考察了非合意產(chǎn)出之后，中國的城市效率在原有的基礎(chǔ)上有所降低，其中東部和中部下降較為明顯，而西部則有小幅度上升，同時(shí)雖然東部地區(qū)的效率依然最高但是東、中、西部地區(qū)的效率差異迅速縮小，其中中部和西部的效率基本相同；大城市的效率始終是最高的，但是在考慮了非合意產(chǎn)出之后是下降的，而小城市的效率在考慮了非合意產(chǎn)出之后是上升的；中國的城市效率在2008年出現(xiàn)了一個(gè)局部最高點(diǎn)，說明全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)中國的城市效率還是有著較為明顯的影響。

集聚對(duì)城市的效率是有著正的影響，但是集聚效應(yīng)主要體現(xiàn)在東部和大城市，大城市和東部地區(qū)城市有更高的效率。因此，今后中國的城市化進(jìn)程依然主要是大城市發(fā)展和東部城市化過程，通過進(jìn)一步發(fā)揮大城市與東部城市的集聚效應(yīng)，促進(jìn)城市體系的協(xié)調(diào)與中西部城市的發(fā)展。同時(shí)我們注意到在考慮非合意產(chǎn)出之后，集聚對(duì)東部城市效率的影響不再顯著。因此，改變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和城市化模式，建設(shè)美麗宜居城市而不是污染城市緊迫而意義深遠(yuǎn)。

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（責(zé)任編輯：口天）

Agglomeration Affect the Efficiency of Urban Development in China

ZongJiafengPanFenchao

Abstract:This paper，utilizing the input and output data from 262 cities，analyses urban efficiency in China.We found that east urban China has the highest efficiency and the lowest efficiency is in the Western China.After considering the unfavorable output，the city efficiency of China in the eastern and central cities decrease，but the westrises..On this basis，through dynamic panel Tobit model we find that the agglomeration of cities has a positive impact on the efficiency andthe east and the bigger cities have higher efficiency.Therefore，the future urbanization in China is tomainly develop the big cities and east urbanization and to promote the urban system of coordination.

Key Words:Agglomeration；Urban efficiency；unfavorable output；SBM-DEA

中圖分類號(hào)：F290

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095—5766（2016）03—0083—08

收稿日期：2016—03—10

*基金項(xiàng)目：本文受國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“中國城市社區(qū)的形成與重塑機(jī)理：城市空間規(guī)劃、社會(huì)轉(zhuǎn)型與居民公共服務(wù)”（71561137003）資助。

作者簡介：蹤家峰，男，南開大學(xué)周恩來政府學(xué)院教授（天津300071）。