中國-東盟FTA升級和次區(qū)域經濟合作
——共建“21世紀海上絲綢之路”的視角

上海社會科學院世界經濟研究所 張?zhí)旃?/p>

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中國-東盟FTA升級和次區(qū)域經濟合作
——共建“21世紀海上絲綢之路”的視角

上海社會科學院世界經濟研究所 張?zhí)旃?/p>

摘 要：中國-東盟FTA升級是開創(chuàng)中國-東盟合作新的“鉆石十年”、爭取2020年雙邊貿易額達1萬億美元的關鍵載體，它的深化及拓展與共建“21世紀海上絲綢之路”相輔相成，互為促進。作為其中重要的有機組成部分，中國-東盟次區(qū)域經濟合作能夠在與中國-東盟FTA的聯(lián)動發(fā)展中，更好地推動“21世紀海上絲綢之路”的共建。

關鍵詞：中國-東盟FTA 升級 次區(qū)域經濟合作 21世紀海上絲綢之路

中國-東盟FTA（CAFTA）升級版是在2013年雙方建立戰(zhàn)略伙伴關系10周年、于新起點上尋求新突破之際，作為進一步加強雙方合作的5項倡議中的第1項由中國率先提出的。緊隨其后，中國正式發(fā)出攜手建設中國-東盟命運共同體、共同建設“21世紀海上絲綢之路”的倡議。由此可見，CAFTA的升級承擔著繼往開來的重要責任，不但是開創(chuàng)中國-東盟合作新的“鉆石十年”、爭取到2020年雙邊貿易額達到1萬億美元的關鍵載體，而且能夠通過自身的深化及拓展為共建“21世紀海上絲綢之路”提供更為堅實的合作基礎；二者相輔相成、互為促進，CAFTA的升級也就此擁有更為強勁的嶄新動力。

而次區(qū)域經濟合作與CAFTA的聯(lián)動發(fā)展，是中國-東盟機制化區(qū)域經濟合作的鮮明特色。這其中，既有早在CAFTA構建之前就已展開的大湄公河次區(qū)域經濟合作，也有CAFTA構建之后才逐步發(fā)展起來的泛北部灣經濟合作，更有2014年9月才剛剛達成攜手共建《南寧共識》的中國-新加坡經濟走廊，以及2015年11月由瀾滄江-湄公河沿岸6國獨立推動建立的首個合作機制——瀾湄合作機制。中國-東盟全面合作框架下的次區(qū)域經濟合作本就與共建“21世紀海上絲綢之路”有著諸多相通之處，能夠作為其中的有機組成部分和重要載體，在為CAFTA的升級提供更為堅實的基礎支撐的同時，更好地推動“21世紀海上絲綢之路”的共建。

1 中國-東盟FTA升級談判的基本進程與達成的主要內容

2013年9月，中國提出打造CAFTA升級版；同年10月，李克強總理在中國-東盟領導人會議上就今后10年雙方寬領域、深層次、高水平、全方位的“2+7合作框架”設想進行全面闡述，7個領域的合作中第2個即為啟動CAFTA升級版談判。2014年4月，中國-東盟FTA聯(lián)合委員會就啟動CAFTA升級版談判的各項準備工作展開重點討論；8月，CAFTA升級談判要素文件獲得通過，升級談判正式啟動；同年9月展開第1輪談判，2015年共進行3輪談判。

雙方除對升級談判工作安排進行探討外，還召開7個工作組會議，就貨物貿易、服務貿易、投資、經濟技術合作等展開全面磋商，并在原產地規(guī)則、海關程序與貿易便利化、標準、技術法規(guī)與合格評定程序等具體領域深入交換意見，不斷豐富、完善和補充既有協(xié)定，最終達成一致、于2015年11月22日正式簽署《中國與東盟關于修訂《中國-東盟全面經濟合作框架協(xié)議》及項下部分協(xié)議的議定書》（簡稱《修訂議定書》）。如果一切進展順利，其就將于2016年5月1日正式生效。

提升貿易投資自由化便利化水平，既是CAFTA升級的主要方向和核心內容，也是其最為根本的目的。經過10余年貿易自由化的推進，2010年CAFTA宣布建成之時，中國對東盟、東盟6國對中國的平均關稅分別僅為0.1%和0.6%，零關稅已覆蓋雙方90%～95%稅目的產品，留給FTA升級版的關稅減讓空間已相對有限，尤其對正常貿易產品而言；但CAFTA貨物貿易的原產地規(guī)則標準相對單一、認定也較為復雜，海關程序與貿易便利化措施更是缺乏。

也正因如此，除盡可能減少敏感產品、高度敏感產品的種類，繼續(xù)削減其關稅壁壘外，F(xiàn)TA升級的重點在于貨物貿易便利化、服務貿易市場開放、投資自由化便利化；也只有這樣，才能夠進一步減少交易成本，挖掘市場潛力，形成新的貿易增長點，提高FTA的整體利用效率。

具體講，在貨物貿易領域主要是提升原產地規(guī)則、削減非關稅壁壘；《修訂議定書》的附件之中就包括原產地規(guī)則、原產地規(guī)則操作程序，明確企業(yè)可對46個章節(jié)的絕大部分工業(yè)品自行選擇適用“4位稅目改變”還是“區(qū)域價值40%”；并通過自動化系統(tǒng)、風險管理等提高通關服務的效率和便利程度，進一步簡化海關程序，使相關法律法規(guī)更為公開也更具透明性。服務貿易則更多聚焦于進一步擴大開放領域、放寬公司設立的類型和股比限制及經營范圍；《修訂議定書》的附件之中包括第三批服務貿易具體承諾減讓表，東盟各成員在商業(yè)、通訊、建筑、教育、環(huán)境、金融、旅游、運輸8個部門約70個分部門做出更高水平的開放承諾。而投資自由化便利化主要體現(xiàn)在簡化審批手續(xù)、促進相關信息發(fā)布，營造穩(wěn)定、透明的，更加有利于投資的商業(yè)環(huán)境。此外，順應貿易發(fā)展，跨境電子商務合作也被納入《修訂議定書》之中。

正如中國國務院總理李克強所強調的，要秉承CAFTA建設傳統(tǒng)，東盟內部的差異性和發(fā)展不平衡及多樣的利益訴求同樣是CAFTA升級必須給予足夠重視的問題。與東盟經濟共同體建設接軌，可為雙方經濟合作提供嶄新動力的互聯(lián)互通、跨境產業(yè)園區(qū)，是CAFTA升級版最為重要的亮點；由貿易帶動服務、由投資帶動貿易、服務，逐步形成新的生產網絡，也將成為CAFTA升級版最為重要的特色。需要強調的是，《修訂議定書》依然堅持開放原則，其“未來工作計劃”明確將通過協(xié)商確定時間安排，進一步就貨物貿易自由化、特定產品原產地規(guī)則、投資自由化及保護等議題展開磋商。

2 大湄公河次區(qū)域經濟合作和瀾湄合作機制

大湄公河次區(qū)域包括瀾滄江-湄公河沿岸的中、柬、老、緬、泰、越6國。就目前而言，包括6國的合作機制中包括已運作20多年的大湄公河次區(qū)域經濟合作（GMS）和剛剛于2016年3月正式啟動的瀾湄合作。

1992年，亞洲開發(fā)銀行召開大湄公河次區(qū)域首次部長級會議，以項目合作為主導的GMS機制正式啟動。經過20年的不懈努力，作為次區(qū)域經濟一體化的關鍵推動力量，GMS已發(fā)展成為中國-東盟區(qū)域經濟合作的重要平臺。2002年11月3日，GMS首次領導人會議批準《次區(qū)域發(fā)展未來十年（2002-2012）戰(zhàn)略框架》，上升到領導人層級的GMS步入全面、快速發(fā)展的新階段；第2天即11月4日，《中國-東盟全面經濟合作框架協(xié)議》（簡稱《框架協(xié)議》）簽署，CAFTA構建進程正式啟動，中國-東盟區(qū)域經濟合作步入全面、快速發(fā)展的新階段。而湄公河盆地開發(fā)是《框架協(xié)議》最早確定的中國與東盟加強合作的5個優(yōu)先領域之一，這也意味著CAFTA從構建之初就與GMS緊密聯(lián)系在一起。

2010年CAFTA建成。截至2010年底，GMS在交通、電信、能源、環(huán)境、農業(yè)、旅游、人力資源開發(fā)、貿易便利化、投資9大重點合作領域共開展227個合作項目，投入資金約140億美元，其中投資項目55個、總額138億美元，主要用于支持基礎設施建設。基本建成中國昆明-老撾-泰國曼谷、越南-老撾-柬埔寨-緬甸、越南-老撾-泰國3大運輸通道。連接各成員國的電信骨干網也已完工。

2014年8月，CAFTA升級談判啟動。同年12月GMS第5次領導人會議通過《區(qū)域投資框架執(zhí)行計劃》，總金額約300億美元的能源、農業(yè)、環(huán)境、交通、貿易便利化、信息通信等領域的92個項目被納入優(yōu)先項目清單。李克強在該會議上強調，深化大湄公河次區(qū)域發(fā)展合作是打造CAFTA升級版的重要組成部分，并提出深化基礎設施領域合作、創(chuàng)新產業(yè)合作模式、加強對貿易投資合作的金融支持等5點具體建議。顯然，這與CAFTA升級版的合作方向相一致。

2015年11月12日，瀾湄合作首次外長會發(fā)布《關于瀾湄合作框架的概念文件》，瀾湄合作機制正式建立。10天后，作為CAFTA升級談判成果文件的《修訂議定書》正式簽署，CAFTA升級的內容和方向確定。2016年3月23日，瀾湄合作首次領導人會議通過《三亞宣言》，瀾湄合作機制正式啟動，如果一切皆如預期，《修訂議定書》就將于5月1日正式生效。作為新生事物的瀾湄合作機制，以項目為主導，以政治安全、經濟和可持續(xù)發(fā)展、社會人文為三大支柱，以互聯(lián)互通、產能、跨境經濟、水資源、農業(yè)減貧合作為現(xiàn)階段的5個優(yōu)先領域。《三亞宣言》明確指出，瀾湄合作與中國-東盟合作全面對接、與現(xiàn)有次區(qū)域合作機制相互補充，其一致同意采取的26項措施中包括鼓勵中國“一帶一路”倡議與瀾湄合作活動和項目對接。正如李克強所強調的，瀾湄合作機制是對中國-東盟合作框架的有益補充，有利于構建中國-東盟全方位合作升級版。中國-東盟這一新型次區(qū)域合作平臺的現(xiàn)實運作，不但注定與CAFTA的升級密不可分，而且必然與共建“21世紀海上絲綢之路”緊密相連。

GMS合作已擴展至貿易和投資領域，瀾湄合作通過《瀾滄江-湄公河國家產能合作聯(lián)合聲明》，互聯(lián)互通成為CAFTA升級版的新亮點，而設施聯(lián)通、貿易暢通、資金融通正是共建“21世紀海上絲綢之路”的重點內容。GMS的深入發(fā)展和瀾湄合作的項目落實，尤其是基礎設施的互聯(lián)互通，不但是自身次區(qū)域經濟一體化的重要保障，而且能夠為CAFTA貿易和投資的進一步發(fā)展尤其是以投資帶動貿易提供良好的平臺和基礎，有利于中國-東盟經濟一體化的不斷前行。CAFTA貿易投資自由化便利化的不斷推進，不但可以催生出更多更為迫切的貿易投資及設施聯(lián)通需求，而且能夠直接提高GMS和瀾湄合作的通關便利化等軟件水平，有利于加快GMS和瀾湄合作的發(fā)展步伐和次區(qū)域經濟體一體化建設。共建“21世紀海上絲綢之路”為深化中國-東盟區(qū)域及次區(qū)域經濟合作提供了新的契機和動力。GMS、瀾湄合作和CAFTA的互動發(fā)展，也將對共建“21世紀海上絲綢之路”起到積極的促進作用。

李克強在2014年GMS第5次領導人會議上特別強調，次區(qū)域合作也是聯(lián)動發(fā)展的合作，將與湄公河流域國家開展跨境貿易本幣結算試點，在這些國家特別是新建鐵路沿線設立工業(yè)、技術和產業(yè)園區(qū)，中國國家開發(fā)銀行設立的100億美元中國-東盟基礎設施專項貸款也可用于支持企業(yè)在當?shù)卦O廠發(fā)展產業(yè)，亞洲基礎設施投資銀行（AIIB）同樣可為次區(qū)域產業(yè)合作融資。其還在2016年3月瀾湄合作首次領導人會議上提出加強互聯(lián)互通和產能合作、構筑人文交流橋梁等4點建議，明確探討建立瀾湄邊境地區(qū)經濟區(qū)和產業(yè)園區(qū)、投資區(qū)和交通網。

除AIIB、絲路基金等平臺外，中方愿設立包括各50億美元的優(yōu)惠出口買方信貸和產能合作專項貸款在內的100億元人民幣優(yōu)惠貸款、100億美元信貸額度，支持瀾湄地區(qū)基礎設施建設和產能合作項目。進一步擴大與湄公河國家貿易和投資本幣結算，促進對湄公河國家貨幣區(qū)域掛牌或直接交易。將設立瀾湄合作專項基金，今后5年提供3億美元支持6國提出的中小型合作項目。未來3年將提供1.8萬人年政府獎學金和5000名來華培訓名額。

中國與GMS和瀾湄合作其他5個成員國的貿易額在2015年達到1939億美元，是柬埔寨、緬甸的第一大貿易伙伴和投資國，泰國、越南的第1大貿易伙伴和旅游客源國，老撾的第一大投資國。云南省是中國-東盟次區(qū)域經濟合作最為重要的主體之一。《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》（簡稱《“一帶一路”愿景與行動》）明確，發(fā)揮云南的區(qū)位優(yōu)勢，打造GMS新高地。云南省商務廳統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年云南與東盟的進出口貿易同比增長31.5%、達143.14億美元，占全省貿易總額的48.3%，其中，出口同比增長29.4%、達87.3億美元，進口同比增長34.9%、達55.9億美元。同期，云南省邊境小額貿易總額同比增長6.8%、達35.79億美元，占全省貿易總額的12.1%、對東盟貿易的25%。截至2014年10月，云南省在GMS東盟成員國共設立投資企業(yè)299家，累計實際投資31.43億美元，共簽訂對外承包工程合同1342份，完成營業(yè)額45.22億美元。

3 泛北部灣經濟合作

北部灣指的是由中國的廣西沿海、廣東雷州半島、海南西部和越南的東北部所圍成的海域。泛北部灣經濟合作則是在中國與越南環(huán)北部灣經濟合作的基礎上，由中國于2006年率先提出，納入東盟臨近北部灣的菲律賓、文萊、馬來西亞、印度尼西亞、新加坡、泰國（2009年加入）等海上成員國的中國-東盟次區(qū)域經濟合作。其以“共建中國-東盟新增長極”為宗旨，從理念到共識再到實質性推進，逐步成為中國-東盟區(qū)域經濟合作立足于海上合作的重要平臺，與立足于陸上合作的GMS和瀾湄合作互為補充、互相促進。

與GMS不同、與瀾湄合作相一致，泛北部灣經濟合作從其作為構想提出之日起就是在中國-東盟全面合作框架之下，隨著CAFTA構建進程的不斷推進而新興的次區(qū)域經濟合作。2010年CAFTA建成，2011年《泛北部灣經濟合作可行性研究報告》發(fā)布并獲得中國-東盟領導人會議的通過。2014年是中國-東盟開創(chuàng)新的“鉆石十年”的起步之年，《泛北部灣經濟合作路線圖（戰(zhàn)略框架）》在歲首通過，CAFTA升級談判在年中啟動。

由此可見，以CAFTA的構建為基礎的泛北部灣經濟合作本身就是CAFTA的重要組成部分，它的實質性推進也定會有利于CAFTA由陸路到海上在更寬領域、更深層次的發(fā)展。打造CAFTA升級版，尤其共建“21世紀海上絲綢之路”，成為泛北部灣經濟合作得以切實深化的新契機和新動力，并使其能夠憑借累積的合作經驗和既有基礎，更好地發(fā)揮自身獨特的區(qū)位優(yōu)勢和“海上合作”的先導效應，成為共建“21世紀海上絲綢之路”的先行者，對CAFTA的升級起到積極的促進作用。

早在2006年《首屆環(huán)北部灣經濟合作論壇主席聲明》就已指出，泛北部灣經濟合作可先從貿易與投資入手，以沿海、陸路交通基礎設施建設和物流、金融服務、貿易便利等方面的合作為主啟動并實施。2009年《關于加快泛北部灣經濟合作的行動建議》明確，將港口、物流、交通、海關便利化建設等作為先導領域，繼續(xù)在區(qū)域內推行交通、貿易投資便利化措施，鼓勵各類金融機構為企業(yè)參與合作提供融資支持。2012年就推進泛北部灣電子信息產業(yè)、產業(yè)園區(qū)等合作達成共識并簽署相應的協(xié)議。

根據(jù)2014年《泛北部灣經濟合作路線圖（戰(zhàn)略框架）》，合作的第一個5年即2014年至2019年將重點優(yōu)先推動港口物流和金融領域的發(fā)展。前者包括大型深水碼頭、貨柜港口、保稅海關及物流區(qū)、與港口連通的公路及鐵路等；后者包括貿易融資、本地貨幣融資、投資便利化。中國-東盟相互之間貿易和投資的進一步擴大，意味著對海上互聯(lián)互通更為迫切的需求。以海上合作為特色、港口物流和金融合作為優(yōu)先領域的泛北部灣經濟合作，不但能夠通過自身合作的不斷推進，進一步降低與運輸、物流相關的中國-東盟貿易和投資成本，而且與CAFTA升級版的新亮點、共建“21世紀海上絲綢之路”的重點方向和內容相吻合。以欽州為基地，中國-東盟港口城市合作網絡已覆蓋東盟47個港口城市。

隨著2014年首條直航東盟的外貿集裝箱定期班輪航線的開通，定期集裝箱班輪航線已達35條，廣西與文萊、印尼、馬來西亞等7個東盟成員國建立了海上運輸往來。由泰國、越南、馬來西亞等國進口的水果、電子產品，經廣西憑祥運至蘇州、寧波、上海等地的陸路運輸時間只需6天，遠短于海運的20天。

中國已成為泛北部灣經濟合作東盟成員國的重要貿易伙伴。中馬欽州產業(yè)園和馬中關丹產業(yè)園的落地建設，也會通過產業(yè)集群效應，進一步促進雙方的產業(yè)合作與投資。作為中國唯一與東盟水陸相連的省區(qū)，廣西在泛北部灣經濟合作中的區(qū)位優(yōu)勢突出。“十二五”規(guī)劃提出把廣西建成與東盟合作的新高地，《“一帶一路”愿景與行動》明確發(fā)揮廣西區(qū)位優(yōu)勢，加快廣西北部灣經濟區(qū)開放發(fā)展，形成“一路”與“一帶”有機銜接的重要門戶。

南寧海關統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年，北部灣經濟區(qū)6市進出口同比增長32.5%、達2107億元，占全區(qū)進出口總值的84.6%，成為廣西對外貿易的重要引擎。2015年，廣西邊境小額貿易方式進出口同比增長17.1%、達1059.7億元，年度占比在2014年首次超過一般貿易后繼續(xù)保持優(yōu)勢；廣西與東盟的進出口同比增長19.6%、達1803億元，占全區(qū)進出口總值的56.5%，分別高于全區(qū)、全國外貿增速4.6、22.6個百分點，東盟已連續(xù)15年為廣西的最大貿易伙伴。2014年，廣西跨境人民幣收付結算量同比增長54%、達1557億元，累計突破3700億元，在西部省（區(qū)）繼續(xù)排名第1，人民幣超越美元成為廣西跨境收支第一結算幣種。

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［11］ 全區(qū)外貿進出口逾3100億元［N］.廣西日報，2016-01-18.

［12］ 總量達1557億元增54%［N］.廣西日報，2015-01-22.

中圖分類號：F114.46

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298（2016）05（b）-097-04