對外貿易、技術進步影響經濟增長理論辨析

摘 要：經濟增長指一國或一地區的產出水平持續提高，對外貿易能夠促進經濟增長已經成為經濟研究領域的基本共識，而技術進步又是推動經濟發展的重要因素。產品生命周期理論、對外貿易乘數理論以及內生增長理論都較好地分析了增加要素投入尤其是技術投入對經濟發展能產生積極的作用。現有的各種理論模型都不同程度地印證了對外貿易能夠通過技術進步促進經濟增長。

關鍵詞：對外貿易 經濟增長 技術進步 理論

中圖分類號：F061.2 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）08-076-04

鄧小平同志曾經說過在開放的世界，任何國家要獨立發展、閉門造車都是不可能的。中國要發展離不開世界。隨著科學技術的飛速進步和經濟全球化趨勢的加速發展，各國都面臨著如何開放市場，如何積極參與國際競爭，積極提高本國的綜合國力和競爭力的問題。經濟學家們一直以來都在孜孜不倦地探索發現對外貿易與經濟增長兩者之間的關系。雖說不同的學者都提出了不同的看法但大多數學者在分析進出口貿易推動經濟發展的機制問題上，著墨最多的就是國際貿易的技術進步效應，學者們普遍認為各國尤其是發達國家唯有保持技術上的領先，才能構成經濟的持續增長。但由于研究者眾多且觀點和態度都各不相同，由此也產生許多著名的學派，他們根據自己獨特的視角對外貿易與經濟增長相互之間的關系進行了分析。

一、內容辨識

（一）經濟增長

通常是指在一個較長的時間跨度上，一個國家人均產出（或人均收入）水平的持續增加。較早的文獻中是指一個國家或地區在一定時期內的總產出與前期相比實現的增長。GDP一直都是一個用來衡量一國總產出的指標，度量一國的經濟增長率，既可探析國家經濟發展情況，經濟增長率的高低體現了一個國家或地區在某個時期內經濟總量的發展程度，也可以度量一個國家或地區總體經濟實力增長的速度。除了生產率水平之外直接決定經濟增長的因素還包括投資量以及勞動量等等。結合現價計算出GDP即可得出經濟發展規模，另外以不變價計算的方式即可得出經濟增長速度。

GDP包括產品、服務在內的各種價格因素。在匯總GDP時，非常有必要結合現價計算法以及不變價格計算法進行科學的核算。采用第一種方法可明確一個國家、地區的經濟發展規模，而第二種則可核算某國和地區的經濟增長速度。

從另一角度看，經濟增長的是指在一定時間內，一個經濟體系生產內部成員生活所需要商品與勞務潛在生產力之擴大（亦即生產可能曲線向外擴張）。生產力之成長主要決定于一個國家自然資源稟賦、實質資本數量累積與質量提升、人力資本累積、技術水準提升以及制度環境改善。而這也就意味著經常增長具有改善、擴展生產力等作用。

通過經濟增長率這一個指標可反映出一國或者地區的經濟增長情況。其主要包括：總量增長率；增長總量；人均占有量。人均GDP又包括人口平均增長率、國內生產總值、國民國內生產總值等等。除了投資以外，拉動國民經濟增長的因素還包括消費、出口兩大要素。

實現經濟增長主要通過兩種形式：粗放型和集約型。根據總量生產函數分析和資本產出彈性與勞動產出彈性的計算，可以把一個時期的經濟增長率分開核算。即增加生產投入要素，這樣一來有利于提升要素生產率、促進經濟增長。經濟增長快慢，與增加要素投入多少有關，則其為粗放型增長方式；相反的則為集約型增長方式。不可否認的是，區分經濟增長方式并不是單選項的，而是相對的，且具有相互融合、重疊的可能。

結合馬克思理論，經濟增長方式主要可以分為：第一種內涵擴大再生產；第二種外延擴大再生產。通過加大投入生產要素的量，進一步擴展產能，強化經濟的增長。另外擴大內涵再生產的方式主要包括提升資源的使用效率、管理水平、促進技術進步等等，客觀上說這也是擴大生產規模，夯實生產水平的重要舉措。

結合不同的角度，現代經濟學家認為經濟增長可以分為：粗放型經濟；集約型經濟。其中粗放型經濟增長，即以加大資金、資源的投入為主，即完成增加產品數量。所謂集約型經濟增長模式指的就是：首先提升勞動者的各方面素質，特別是落實科技進步，簡而言之也就是提升其產品數量、質量。準確地說這一方法具有良好的促進經濟增長的作用。

（二）技術進步

狹義上認為通過改進、革新或者優化中間投入品、制造技能、生產工藝等方式就是技術進步了。換言之也就是將那些不合時宜的、已經過時的舊的設備淘汰掉再換上新的設備；此外還包括優化勞動技能、原材料、能源等等通過這些方式全面夯實產品的優勢。從廣義角度分析認為技術進步指的就是以積累、改進各種技術、知識，即包括創新、轉移、擴散技術等等。對于后發國家來說，工業化的趕超就是技術的趕超。

對于后發國家而言要實現技術趕超第一步就必須引進技術。這個時期主要以升級產業結構、加速引進技術的力度為主；第二步則要將開發技術與引進技術放在同等重要的位置之上，重新配置資源，對貿易采取適度保護，科學制定產業政策，全面優化產業結構，從根本上消除發達國家的技術壟斷的影響；第三步，強化自主研發，簡而言之也就是要強化國內企業、跨國公司的合作，特別是要健全宏觀產業政策，加大高新技術的發展，充分應用國內特有的比較優勢，先發優勢。另外還要強化資源配置最優化，促進長期、短期；宏觀、微觀效率的平衡發展，全面推進跨越式發展。

科學技術其實就是一種以知識形態而存在的生產力，而這一種生產力只要進入了生產過程，即可形成物質生產力。在當代生產力的發展中，科學技術的作用是不可忽視的，甚至可以說具有決定性作用。是否能夠全方面推進經濟增長，其核心就在于技術進步。具體而言主要體現在以下兩方面：一是滲透、影響技術進步，優化生產率，繼而推動經濟增長；二是形成以高科技為核心的獨立產業，而這一部分產值對促進經濟增長、刺激國民生產總值能產生重要作用。

二、對外貿易與經濟增長理論簡述

（一）產品生命周期理論

眾所周知，新技術和設備的獲取可以通過購買的方式來得到。發展中國家與發達國家比較而言，技術還是落后很多的，為了節約技術開發的時間和支出、更快地追趕先進的技術，我們可以直接向國外先進技術擁有方進口。著名學者弗農（Vernon）在自己的產品生命周期理論中提出，任何一個產品的完成都要經歷新產品、產品成熟以及標準化這樣的周期。與世界不同國家比較，擁有較高的國民人均收人、單位勞動成本和發達的潛在需求市場和供給市場信息的美國，向來有著開發新產品的比較優勢。因此通常在歐美等發達國家地區才會研發出新的產品，也就是產品周期的第一步。當產品趨于成熟、到可以實現標準化生產的程度，眾多廠商推出類似的商品且市場競爭逐漸激烈，此時生產成本尤為重要。經濟水平高的國家會在此過程中將研發的新產品推廣至發展中國家或不發達區域來量化生產。標準化生產之后就表示邁進了第三階段的產品周期，該階段生產方第一要考慮的因素是制造成本，這是擇取產地的依據。因此生產產品就會轉移至發展中國家，在這個過程中，技術亦隨之出現了傳遞。往前幾十年來看，產品生命周期在進出口貿易中更明顯地體現出來，由于設備、產品和技術的引進從而獲得技術轉移并促進經濟增長，這是許多發展中國家達到經濟增長目的的重要方式。

（二）對外貿易乘數理論

對外貿易乘數理論在20世紀30年代左右被提出來，并得以廣泛應用，客觀上說這一理論契合凱恩斯主義的就業理論，從而充分說明了對外貿易的必要性，全面結合了推動居民收入的基本策略。這一理論的中心思想是，如果國家建立了邊際消費傾向，相對應地增加消費部門、對外貿易的收入，這樣一來就能夠大大延長國民經濟產業鏈，而且對相關部門的消費、收入等各方面也具有一定的改善和促進作用。簡而言之就是就業和消費增加能夠促進國民經濟以及國民收入的增長。

哈羅德、馬克盧普等人通過綜合各方面的分析，特別是結合了凱恩斯理論指出加大投資與國民收成有關，加大投資，能相應增加國民收入。具體而言，以△Y表示增加的國民收入，△I代表增加的投資，K是乘數，那么：

ΔY=K*ΔI

導致這個倍數產生的主要原因，主要是加大投資促進生產要素的需求量增加，間接地增加了生產要素勞動者的收入。收入提升之后消費開始增加，從事消費品相關行業的勞動者收入也增加了。如此反復流轉，最終全體國民的整體收入將達到投資成本的數倍。引入這個原理之后，馬克盧普和哈羅德等人繼續把這個原理應用到對外貿易和增加國民收入之間以及就業率之間的數學關系，即認為進口與出口是一對相對應的理論。前者具有正面效應，而后者則剛好相反。輸出產品和勞動力可以獲取國外金錢收入，增加出口收入，引導國內的消費，因此帶動其他部門的生產和就業以及增加收入。這么推算下來最終會得到數倍出口增加的收入。相反的道理，當進行引入產品以及勞動力時，會導致與之截然相反的效應。所以，這個理論僅僅發生在對外國際貿易順差時，才可能促進國內的就業，經濟的提升，引起收入提高的情況。這就是對外貿易乘數理論的核心思想觀念。

在一國對外開放的情形下，分析國民收支的供需均衡公式是：

Y=C+I+G+X-M （這里的Y指的是國民的收入，C為消費；I為投資；G為政府支出，X-M則表示凈進口），分析乘數效應的則是：

ΔY=K·[ΔI+（ΔX-ΔM）]

可以在公式中得出，當投資增量△I作為定量時，加大（ΔX-ΔM）數值，那么國民收入的△Y也就會隨之增加，一個國家貿易順差的情況決定了對外貿易的所得。假設國民收入都用于消費和儲蓄兩部分，儲蓄就相當于是投資，那么對外貿易成熟就可以表示為：

K=Y/（X-M）=1/（s+m）

其中，s表示邊際儲蓄傾向（其計算方法s=△S/△Y，△S表示儲蓄增量）；m表示邊際進口傾向（m=△M/△Y）。

通過上述的公式能夠得到，當m和s值較小時，國民收入收到出口值的影響很大；相反的情況就會影響很小。

對外貿易乘數理論核心思想是強調推動增加有效需求，尤其是解決掉剩余的出口需求，它是以一個合理的市場經濟體制為基礎的。根據這個原理，凱恩斯主義認為國家要重視對貿易的保護。

（三）全要素生產率

即除了勞動力輸入和資本以外的一切會影響產出的要素，通常叫做技術進步率，這一指標其實就是用于表示在生產中純技術的作用指標。索洛等人率先在新古典學派經濟增長理論中，將這一指標視為長期經濟增長來源。羅伯特·M·索洛則在上世紀50年代進一步定義了全要素生產。同時提出了增長方程、生產函數等不變特性的規模報酬。

純技術進步可理解為改善或者提高技術培訓、技術、知識、教育、組織管理等，值得一提的是這并不等同于增加高效的生產土地、優化勞動技巧、引入更高的設備。因而從某種意義上這里的純技術可看作是天降餡餅，是非具體化的技術。簡而言之也就是在勞動、資本、土地等全部生產要素的投量都保持不變的情況下，仍然增加的生產量。

全要素生產率，在分析經濟增長源泉中得到了廣泛的應用。事實上政府部門也經常就用到這工具，特別是在確保增長政策的穩定性、長期性的時候更需要應用到這一指標。其首先具有準確分析經濟增長源泉的作用，剖析了各要素與增長的關系，進一步分析經濟增長、增長效率或者說其中是否具有可持續性特點。同時這也是評價分析長期可持續增長政策、制定生產率的重要標志之一。簡而言之也就是得出要素投入貢獻、經濟增長貢獻，確定經濟政策。

20世紀60年代到70年代，學者和政策制定者遵從索洛關于新古典增長模型中物質資本積累占經濟增長中的大多數的主張。因為從理論的角度講，新古典增長分析著重于圍繞節約和投資于物質資本的經濟動機，而經驗分析得出的結果是技術或者全要素生產率占經濟表現和增長的很大一部分。到了20世紀90年代中期，流行的說法是：表明經濟成功的指標是全要素生產率的方法是研究和開發（R&D）——提升經濟體科學和知識基礎。經濟學家的關注重心也從物質資本的積累轉向了知識積累和技術進步。

（四）內生增長理論

內生增長理論（The Theory of Endogenous Growth）是在20世紀80年代左右從一個宏觀經濟理論中發展出來的，該理論主張強調的是經濟只有借助外力的推動才能夠不斷發展，提升內生的技術才是保證經濟不斷增長的重要因素。首先盧卡斯等人從外部增長性展開分析為突破口，并提出了人力資本模型。其次是包括雷貝模型在內的以分析資本分析經濟內增長的思路，總體上說這一思路存在著一定的局限性，特別是其假設條件更是近乎苛刻，極大地影響了模型的擴展。其次是完全的假設競爭條件無法詳細地對商品進行論述：一定的排他性和非競爭性，并導致一部分內生增長模型在邏輯上不同。由20世紀90年代開始，為了彌補模型的不足之處，許多經濟學者開始著手研究經濟增長的問題，創新出部分內生增長模型。結合不同角度對技術的理解，模型可分為三種：第一種質量型；第二種類別型；第三種專業化型。同時總結深入分析。

三、對外貿易促進經濟增長的機制

（一）對外貿易——規模經濟——經濟增長

規模經濟學即“規模報酬遞增”，簡而言之就是在降低產品的平均成本的情況下增加了產量。在新貿易理論不斷發展同時，大概在上世紀70、80年代左右這一理論在分析國際貿易與經濟增長的關系中得到了較為廣泛的應用。

保羅·克魯格曼（Paul R. Krugman）在他1979年《收入遞增和國際貿易理論》的論文中，總結了三種新貿易理論模型：馬歇爾模型（Mar-shallian Approach）、張伯倫模型（Chamberlinian Approach）和古諾模型（Cournot Approach），并得出結論認為，“報酬遞增是產生貿易的一個原因，規模經濟是從貿易中獲利的一個源泉”，“報酬遞增可以完全融入貿易模型”，“新的模型讓我們明白：不斷下降的成本是貿易和從貿易中獲利的獨立源泉。”

（二）對外貿易——知識積累、知識外溢和人力資本積累——經濟增長

根據美國經濟學家保羅·羅默（Paul Romer）的新經濟增長理論，知識積累是經濟增長的一個獨立的因素，他認為知識可以提高投資的效益，“知識積累是現代經濟增長的重要源泉。”他指出要素收益率、知識積累率不同所以決定著發展中、發達國家的人均收入會有一定的差異性。他同時指出通過國際貿易有利于各國積累知識，提高全球總的產出。就發展中國家、地區的角度而言，吸收現有先進的技術有利于優化本國的勞動生產率，同時也有利于進一步開發、利用資源。而把這部分資源用于新的投資，這樣就可以促使發展中國家和地區經濟迅速發展而縮短與發達國家之間的差距。

斯多克（Stokey，N.）在他的《邊干邊學和新產品引進》（1988）、《人力資本、產品質量和增長》（1991）以及《窮國和富國間的貿易量及構成》（1991）等一系列文章中，提出了知識外溢增長模式。這一模式認為在持續生產高質量產品的同時，應不斷放棄低質量的產品。他在此模式下積極探索人力資本增長與新產品之間的聯系，指出了發達與發展中國家、地區合作貿易過程中存在的各種效應，發現增加知識外溢的方式在于培訓和“干中學”。他認為在經濟增長中，對外貿易具有舉足輕重的作用，對于發展中國家而言對外貿易就顯得格外重要，他甚至認為這是吸收人力資本、先進技術的最佳契合點，是形成“彎道超車”、減少失誤，促進本國經濟發展的關鍵因素。

著名經濟學家羅伯特·盧卡斯（Robert Lucas）的新經濟增長理論模型以人力資本為核心，在分析中把技術進步具體化為體現在生產中的一般知識和表現為勞動者勞動技能的人力資本。盧卡斯指出要促進經濟增長就必須充分利用專業化、特殊化的勞動技能。換言之也就各國的經濟增長、收入與其所對應的人力資本有關。盧卡斯進一步指出，人力資本的形成除了脫離生產崗位到學校學習外，還可以在工作中積累經驗“干中學”的方式，這就為教育經費相對缺乏的發展中國家和地區提供了一個積累人力資本的新思路，即從國外引入高科技產品，然后通過直接操作新設備或消費新產品等方式在實踐中積累經驗，學習掌握新技術。即認為發展中國家、地區發展對外貿易有利于提升人力資本、發展新技術，為經濟增長保駕護航。

（三）對外貿易——產業結構升級——經濟增長

雷蒙德·弗農（Raymond Vernon）的產品生命周期理論從產品的技術創新的角度對工業先進國和落后國之間的產業結構調整和比較優勢變化作了論述。弗農（1966）認為，在工業先進國的生產過程中，產品表現為一個不斷循環的過程：在新產品剛剛研究出來后，不斷加大生產規模。對于發達國家而言就可以利用其先進的技術產品、不斷開拓國際市場并將產品出口到國外。這樣一來更有利于充分結合廉價勞動力與技術出口，促進發展中國家的發展，即可形成比市場價格更低的先進技術。這時工業先進國在該產品生產上失去了比較優勢，因此不得不放棄這種產品的生產并研究開發新產品，而新產品開發出來以后會經歷同樣的循環過程。產品生命周期說是一種動態經濟理論，能夠在一定程度上揭示不同發展水平國家間的梯度分工格局。產品生命周期理論揭示了工業先進國與落后國之間比較優勢的不斷轉換和產業結構的不斷調整過程。在這一過程中對外貿易具有促進產業結構升級的作用，因而更有利于促進國家經濟增長。

（四）對外貿易——制度創新——經濟增長

制度同樣是經濟增長的內生力量，諾貝爾經濟學獎得主西奧多·舒爾茨（Theodore W.Schultz）就曾指出多數落實經濟職能的制度充分表達了經濟增長的能動渴求。換言之也就是可利用經濟增長函數變量表示重要制度，經濟增長會受內在制度的影響，甚至會影響國家經濟增長或停滯。上個世紀中后期“亞洲四小龍”創下的新興工業化的“東亞經濟奇跡”，就是因為制度的原因。世界銀行在1993年的一份研究報告中就曾指出：“東亞經濟奇跡”一個關鍵因素是該地區的宏觀經濟穩定，即該地區建立了穩定的行政管理制度、鼓勵競爭的市場制度等制度因素，另一個關鍵因素則是快速的出口增長。

制度創新原來是指在一個國家內部的制度變遷，但是，在經濟全球化的背景下，制度創新的動力不僅來自國家內部經濟基礎與上層建筑的矛盾推動，而且還來自全球經濟發展趨勢的影響，受到國際經濟競爭與合作的推動。隨著貿易自由化進程的不斷深人，經濟全球化成為發展中國家和地區進行制度創新的重要動力源泉。

一體化經濟極大地推進了地區貿易的發展。同時建立世界組織貿易，落實市場化規則，并結合國際貿易制定基本的制度框架。這一框架下要求具有透明、健全的管理制度、確保國民待遇平等、市場統一開放并在這一制度下建立完善的國際新秩序，通過加速全球化進程為發展中國家帶來更大的經濟效益。最為重要的就是要在制度上在管理體制上契合國際水平，要結合實際需要有針對性地創新制度，在與國際的合作中盡可能減少雙方的摩擦，繼而能夠減少相應的交易成本。各國尤其是廣大發展中國家，要在國際貿易中積極、主動地爭取國際貿易的地位，創新制度安排、落實有效的制度，為全面促進發展中國家、地區經濟夯實基礎。

四、小結

以傳統理論為基礎，對經濟增長和外貿的關系，人們廣泛接受的見解是，外貿的確能夠推動經濟發展，技術溢出是產生該種作用的內在機制，只有通過技術的不斷創新發展才可以使得外貿推動經濟增長的作用不斷持續下去。雖然說當前絕大多數的學者已經認同了技術溢出促進經濟增長這一論點，但克魯格曼（1994）曾提出一個著名的看法：顯然在過去幾十年的發展中并不是因為效率而提升了各地區的經濟發展，換言之也就是這是一種以資本投入、勞動為主的經營模式比如東亞等國家采用的就是這一策略。此類依靠“流汗”而并非依賴“創新”而得到經濟發展是難以為繼的，原因在于此類增長有投入品本（下轉第80頁）（上接第78頁）身的限制，即勞動投入不可能永續增加，資本投入也不能一直保持在高水平之上。

綜上所述，對外貿易與技術進步是否能夠確實有效地促進經濟發展，還需要加以實證分析才能更好地驗證各理論的實際作用。

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（作者單位：東莞職業技術學院財經系 廣東東莞 523808）

（作者簡介：姚志堅，東莞職業技術學院財經系講師，經濟學碩士，主要研究經濟管理、貿易理論等。）

（責編：賈偉）