物流項目投標風險分析

摘 要：當前，我國關于物流投標決策風險管理理論方面的研究還比較滯后，很多企業存在著缺乏物流管理人才、物流決策風險管理意識不強、物流投標決策往往處于被動的局面，以及缺少資金、風險管理技術等問題。同時，一些企業還存在著缺乏物流投標決策風險策略，沒有積極的投標風險管理機制等問題，導致無法有效地防范重大物流項目投標風險。因而難以控制風險和把握事后的轉危為機的最佳時機，基于上述問題，文章研究了物流項目投標風險的相關內容。首先對物流投標風險的相關基本理論進行闡述，并依據風險及風險管理的理論，對物流投標中可能發生的風險做了分析，并對其具體成因和組成要素以及物流投標對策、物流投標分析方法進行論述，最后對物流投標風險管理體系采用數學的方法進行案例分析，

關鍵詞：物流投標風險 分析決策樹 分析法 加權平均法

中圖分類號：F272.5 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）08-042-03

前言

當前，我國關于物流投標決策風險管理理論方面的研究還比較滯后，很多企業存在著缺乏物流管理人才、物流決策風險管理意識不強、物流投標決策往往處于被動的局面，以及缺少資金、風險管理技術等問題。同時，一些企業還存在著缺乏物流投標決策風險策略，沒有積極的投標風險管理機制等問題，導致無法有效地防范重大物流項目投標風險。因而難以控制風險和把握事后的轉危為機的最佳時機。基于上述問題，筆者研究了物流項目投標風險的相關內容，對物流投標風險的相關基本理論進行闡述，并依據風險及風險管理的理論，對物流投標中可能發生的風險做了分析，以期為相關企業有效地防范風險起到一定的作用。這是本文之所以研究物流信用風險管理的原因。

一、本文的相關理論概述

（一）物流投標決策的理論概述

1.物流項目運作的模式（見圖1）。物流項目運作的模式有中介咨詢公司發起、客戶發起、物流供應商發這三種。

2.圖2是公開招標下的物流項目投標工作的一般程序與內容。

（二）風險三要素

風險是風險因素、風險事故和損失三要素的結合體，三者之間的關系如圖3。

（三）風險的分類

風險的分類方法比較多，可以根據不同的領域和范疇采取不同的劃分標準，進行區分。主要有以下幾種（見圖4）。

二、物流項目投標決策風險分析

（一）物流項目投標決策風險的階段劃分

1.投標決策的前期階段。前期階段必須對是否投標做出論證，并且需要在購買投標人資格相關資料之前完成。進行投標決策的依據主要是招標公告抑或是對招標單位的具體信息掌握的程度以及所開展的調研情況。

2.投標決策的后期階段，一但決定參加投標，就要“箭在弦上”，全力以赴進入投標決策的后期階段，從申請資格預審——投標報價等各個環節，都要舉一反三，進行細化，研究各種相關問題，特別是對所要采取的策略、方案、技巧等問題，要做到胸有成竹，“知己知彼”方能“百戰百勝”。

（二）物流項目決策的主客觀影響因素

主觀因素主要指技術方面的實力及企業經濟方面的實力和物流企業信譽和管理方面的實力。客觀因素主要是指物流項目的風險分析和物流供應商要和項目綱領一致以及對供應商的績效考核。

（三）物流項目投標決策的分析方法

投標決策方法很多限于篇幅本論文僅對加權評分法和決策樹法予以簡要介紹。

1.加權評分法。案例分析：某物流招標項目評價因素、加權數、專家打分等如表所示，假設物流供應商根據經驗統計確定可投標的最低總分為650分，由于各項因素加權總分為745分超過可投標的最低分，故物流供應商可以參加該物流項目的投標。

分析步驟如下：（1）選擇出評價因素、加權數和可以投標的最低總分；（2）根據具體物流項目評定各項因素的得分；（3）將各項因素加權總分與可投標的最低總分比較，據以作為投標決策的依據。

2.決策樹法。本文通過案例來展示該方法的應用價值。案例分析：某物流公司，由于公司的各方面原因，只能在某甲抑或是某乙中進行二選一。根據以往的經驗，選擇高標的中標率為0.3，而選擇低標率的中標率為0.5。采取如表2所示的方案，如果不能中標將會損失5萬元。因此，采取決策樹的方法進行選擇投標對象與最好的投標方案，見圖5。

決策樹法的基本步驟如下：

（1）制決策樹。本例兩個物流項目選擇都存在投高標和投低標，加上不參加投標共有五個方案可供選擇，故決策樹如圖5。

（2）計算期望利潤值。

設A=估計成本，B=報價，P=中標概率，I=即期利潤，E（I）=預期貢獻，則它們之間的關系如下：I=B-A；E（I）=P×I=P×（B-A）

根據上述公式計算期望利潤值。決策樹計算時應由后向前推進，先計算節點（9）～（12）的期望利潤值，然后再計算節點（5）～（8），具體見表3。

（3）分析比較各決策者的預期貢獻，選擇最優秀的方案。參加投標競爭的目的，就是要用最好的報價保證投標在競爭激烈的角逐中脫穎而出，一舉奪標，同時還要能使自己企業的利潤最大化。因此，選擇投標項目的條件就是保證最大的預期貢獻。

分析比較時應由后向前推，依次保留預期貢獻最大的方案。此例中，決策點2比較高標和低標兩種情況的預期貢獻，可知高標情況下利潤較高，故留此分支，舍棄低標分支，即，決策點2的預期貢獻為50.4萬元。同理決策點4的預期貢獻為112.5萬元。最后決策點1比較三個方案的預期貢獻，可以確定投B項目的低標。因此，在A、B兩個物流項目中，應選擇B作為投標對象，其最佳報價方案應是投低標，可獲得最大預期貢獻為112.5萬元。

通過以上案例的分析本論文認為決策樹法進行物流項目的投標分析具有一定的積極意義。

三、物流項目投標報價風險分析

（一）物流項目投標報價應考慮的因素

當投標人在準備投標書時一定要謹慎定價，不能高估了申請項目的價格，否則客戶將會選擇其他定價低的投標人。因此，應考慮以下因素：一是招標人因素，了解招標人的預算和查明招標人確定的評標方法。二是競爭對手因素，和投標人因素主要包括投標人的目的和策略投標人的優勢和劣勢成本估算的可信度。

（二）物流項目投標報價的流程

報價是投標環節的重要工作，根據自身條件、招標者的要求、競爭對手以及市場的條件，確定最終的報價。報價的基本程序如圖6。

（三）物流項目投標報價的戰略規劃

1.報價策略采用了不同報價法和不平衡報價法、區別報價法以及多方案報價法、增加建議方案報價法、突然降價、法低價投標奪標法、優惠取勝法、以人為本法、擴聯合保標法。

2.投標技巧法：主要是指多方案報價與增加備選方案報價技巧法和用構成與盈利水平調整技巧，以及信譽制勝與優勢制勝技巧法等。

四、物流項目投標過程風險分析

（一）風險概述

導致物流項目投標過程發生風險很多，筆者由于篇幅有限只是從類別來說明具體如下：

（1）公共關系風險；（2）工程量風險；（3）投標報價風險；（4）投標費用風險；（5）廢標風險；（6）違規風險。

（二）物流項目投標過程風險決策分析

一是通過對招標形式的區分避免企業的經營風險；二是建立良好的合作關系；三是評估招標人的信譽；四是付款辦法；五是加強合同管理；六是預留必要的風險費。

此外，還應重視以下幾類條款：（1）程序性條款；（2）有關工程計量條款；（3）有關價款的條款；（4）雙方職責條款；（5）索賠條款：（6）有關通用條款與專用條款。

結束語

本文通過物流項目投標風險基本理論進行闡述，闡明了物流項目投標的相關問題，同時建立了物流項目投標風險決策的分析方法，主要運用加權平均法和決策樹法對物流項目決策過程中的風險進行具體分析，給物流項目的投標以科學的理論作保障。這樣有利于決策者對評價結論的有效把握，對物流行業對項目進行投標分析具有一定的指導意義。

物流項目投標風險分析是物流行業運作中的重要環節，所以對物流項目投標風險研究具有一定的積極意義，對物流行業的發展的科學性將起到重要作用。

本文雖然對物流項目投標風險進行了論述，但在研究過程中還存在許多不足，需要在今后的研究中進一步學習、補充。同時，筆者殷切期望業內人士共同開展深入、細致的研究，為推動我國物流投標決策風險管理理論的發展以及廣大物流企業規避經營風險做出自己的貢獻。

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（作者單位：廣州大學華軟軟件學院 廣東廣州 510990）

（責編：若佳）