河南省電子及通訊設備制造業技術創新研究

□文/李 鑫（河南科技大學　河南·洛陽）

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河南省電子及通訊設備制造業技術創新研究

□文/李 鑫
（河南科技大學河南·洛陽）

［提要］隨著時代的發展，技術創新能力在企業的競爭與發展中扮演著越來越重要的角色。本文主要從生產經營狀況、創新機構發展狀況、技術創新投入與產出狀況等方面，對河南省電子及通訊設備制造業技術創新發展狀況進行研究，運用數據包絡分析（DEA）對其技術創新效率進行分析評價，并給出提高其技術創新效率的建議。

關鍵詞：技術創新；河南；投入與產出；效率

收錄日期：2016年3月28日

一、文獻綜述

（一）技術創新的概念。早在1912年，美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特（J.A.Sehumpete，1912）在《經濟發展理論》一書中首次提出了“創新”的概念。他把“創新”看作是一種新的生產函數的建立過程，認為創新就是把一組新的包含生產要素和生產條件的組合引入到生產體系中去的過程。伊諾思（J.L.Enos，1962）在《石油加工業中的發明與創新》一文中提出“技術創新是幾種行為綜合的結果，這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計劃、招用工人和開辟市場等”。繆爾塞（R.Mueser）在20世紀80年代中期收集了300余篇相關論文，并對80年來在技術創新概念和定義上的主要觀點和描述進行了系統的整理和分析，認為“技術創新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件”。國內的學者也對技術創新的概念從不同角度給出了不同的定義。其中，清華大學的傅家驥教授（2000）認為，技術創新是以獲取商業利益為目標，由企業家發起的一種重新組織生產條件和要素來進一步優化生產經營體系，從而推動新產品、新的生產（工藝）方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織。西安交通大學汪應洛教授對技術創新的定義做了具體的解釋，他認為技術創新就是通過對生產要素和生產條件的重新組合來建立新的生產體系，從而獲得潛在的經濟效益，就是形成新概念并且將其轉化為物質生產力，從而進入市場并獲得收益的整個過程。

（二）技術創新效率的研究。華東交通大學的甘衛華、許穎（2011）等人運用數據包絡法（DEA）測算了江西省11個地市2003～2011年的全省要素生產率，結果表明考察期間江西省大部分地區的物流業屬于DEA非效率，且其增長的關鍵在于技術進步。江蘇的王立斌（2013）運用數據包絡分析法對江蘇省高技術產業的技術效率進行了分析評價，發現江蘇醫藥制造業非DEA有效，并對其進行調整分析。重慶大學的宋增基、張宗益、袁茂（2009）采用2007年數據，運用DEA優勢效率模型和劣勢效率模型對我國14家商業銀行的DEA綜合效率進行測評，發現國有四大商業銀行的效率總體上明顯不及新興股份制商業銀行，并且不存在規模經濟。北京科技大學的馬梅、于可慧（2015）根據2002～2012年我國電力產業的相關數據，對其技術創新的投入產出指標數據做了統計，并運用DEA方法中BC2模型，分析評價電力產業的技術創新效率，發現我國電力產業技術創新效率中純技術效率提升較快，而規模效率和科研人員及經費使用效率有待進一步提高。

二、河南省電子及通訊設備制造業發展狀況

當今的世界是一個信息全球化的世界，在此背景下電子及通信設備制造業在國民經濟的發展中占據著越來越重要的地位。技術創新是企業綜合競爭力的重要來源以及提高企業生產效率和發展速度的重要途徑。河南省人口眾多，地理位置優越，是我國的重要交通樞紐和農業大省，其工業的發展尤其是電子及通訊設備制造業的發展同我國發達省份相比較為落后。為了提高其發展速度與質量，技術創新能力的提高顯得尤為關鍵。從河南省電子及通訊設備制造業的生產經營情況、研發機構情況和技術創新投入產出情況對其發展現狀進行研究評價。

（一）河南省電子及通訊設備制造業生產經營情況。河南省的電子及通訊設備制造業起步較晚，但發展速度較快，尤其是近些年來像富士康等一大批行業巨頭紛紛在河南省建立工廠。截至2014年，河南省電子及通訊設備制造企業的總數已達321家，從業人員平均數已經超過41萬人次。其生產經營也保持了較快速的發展，2014年共上交利稅290.4億元，已成為河南省的重要產業之一。其資產總計約為2，277.1億元，同比增長了30.65%，主營業務收入達到了3，038.3億元，同比增長了23.01%，其利潤總額也增長了37.46%，達到了130.1億元。近年來，隨著產品質量的提高，河南省電子及通訊設備企業的國際競爭力也進一步增強，2014年其出口交貨值也再創新高，達到2，350.4億元，同比增長了26.36%。

河南省電子及通訊設備制造產業的發展速度快，2014年其總資產約占全國的5.12%，位居全國第7位，但同廣東及江蘇這些發達省份相比差距很大。2014年廣東及江蘇的資產總值分別達到17，385.3億元和9，773.2億元，分別約為河南省的7.6倍和4.3倍，利潤總額也分別達到1，130.3億元和790.2億元，約為河南省的8.7倍和6倍。并且河南省的電子及通訊設備制造業多為代工企業，缺乏研發能力以及擁有自主知識產權的產品，為了進一步發展，提高企業技術創新能力已迫在眉睫。

表1 2010～2014河南省研發機構基本情況

表2 2010～2014年河南省電子及通訊設備制造業投入情況

表5 2005～2014年河南省電子及通訊設備制造業技術創新效率

表6 河南省電子及通訊設備制造業技術創新效率變化

（二）河南省電子及通訊設備制造業創新機構基本情況。研發機構往往是技術創新的主力，一個行業的研發機構是推動行業進步的重要力量，在行業技術創新中扮演者領頭羊的角色。一個地區技術創新機構數的多少反映了該區的技術創新能力的高低，基于此，本文對2010～2014河南省電子及通訊設備制造業研發機構的基本情況行了簡要統計，如表1所示。（表1）

表3 2005～2014年河南省電子及通訊設備制造業有效專利數和專利申請數

表4 河南省電子及通訊設備制造業技術創新投入產出指標數據

由表1可見，2010～2014年河南省電子及通訊設備制造業研發機構數從25家增長到了60家，經過5年發展翻了一倍多。機構人員數由2，329人增加到了6，272人，機構經費支出也從2010年的26，633萬元增長到了2014年的97，265萬元，翻了將近4倍，說明企業對研發的投入近些年來保持了較高速度的增長。但是，從中也可以看到河南省的研發機構多為企業內部的研發機構，其他大專院校及社會的相關研發機構較少。2014年在全部321家電子及通訊設備制造企業中，僅僅有44家企業有研發機構，其所占比例僅為13.7%，其他將近九成的企業沒有研發機構。同時，由于缺乏高校等公眾研發機構，導致信息交流和技術的交流合作途徑較少，嚴重限制了這些企業的研發能力和技術創新水平的提高。

三、河南省電子及通訊設備制造業技術創新投入產出狀況

（一）投入基本情況。2010～2014年這5年，河南省對電子及通訊設備制造業的投入在不斷加大，本文就其在2010～2014年期間的投入情況做了統計，如表2所示。（表2）

本文從4個方面對河南省電子及通訊設備制造業的技術創新投入方面進行了統計。首先從R&D經費內部支出方面來說，其總量從2010年的22，340萬元增長到了2014年的110，691萬元，增長了5倍多，年均增長率達到了37.72%。隨之R&D人員也由2010年2，347人增長到了2014年的8，789人，年均增長率達到了30.22%，其中研究人員的比例也由2010年的22.83%提高到2014年的48.98%，這說明其研發隊伍的質量也在不斷提高。在新產品開發經費上，由2010年的24，777萬元增長到了2014年的92，104萬元，翻了將近4倍，增長幅度也比較大，但是新產品開發經費占新產品銷售收入的比例不高，2014年僅為0.4%，近些年來其比例也沒有提高，說明了企業對新產品開發方面不重視，生產的產品多為無自主知識產權的代工品。在機構經費支出方面，從2010年的26，633萬元增長到了2014年的97，265萬元，也保持了年均29.57%的增長速度，但相對于該行業的龐大經濟體量，仍然偏低。

可以看到，河南省近年來的技術創新投入的增長速度一直很快，但是同發達國家相比，其投入的強度偏低。在國際上，衡量企業自主創新能力的一個重要指標就是企業R&D經費支出占產品銷售收入的比重，全國的“科技進步監測標準”將這一指標定為6%。發達國家的經驗也表明，這一比例低于2%，企業創新將難以維持，只有高于6%，企業創新才能形成良性循環。然而河南省電子及通訊設備制造業的這一比例始終低于6%，2014年也僅為0.36%，其所占比例極低，與其龐大的行業體量不相符。因此，河南省的電子及通訊設備制造行業在R&D的投入方面不能滿足其進一步發展，今后必須加大對R&D的投入力度，為企業進行技術創新提供進一步的支持。

（二）產出基本情況。理論上，技術創新投入與技術創新產出之間有比較強的正相關性，隨著技術投入的增長，技術創新產出也會保持增長，在對其進行衡量時，國內外的研究一般用專利的申請數和有效發明專利數作為衡量的指標。專利是一個企業技術創新成果的重要表現方式，其申請數越多，表明創新動力越強，其總數越多，表明創新能力越大。同時，國內外學者也經常把新產品銷售收入占主營業務收入比例的高低作為另外一個重要的衡量指標，這是因為新產品包含企業技術創新經過市場轉化的成果，反映了企業對創新成果的市場化能力和對研發的投入強度。因此，本文根據以上3個指標對其產出狀況進行統計分析。（表3）

首先，從專利申請數量上看，2014年河南省電子及通訊設備制造業的專利申請數為424個，與2005年的45個相比，翻了近10倍，但從2011年起，其并沒有出現明顯的增長，說明近幾年來其創新的動力不足。在發明專利數方面，河南醫藥企業擁有的有效專利數由2005年的10個增加到了2014年的187個，翻了將近19倍，雖然增速快，但總量偏小，截至2014年全國電子及通訊設備制造業的有效專利總數達到了119，115個，河南省的僅占0.16%，說明其技術創新的能力較弱。

隨著電子及通訊設備市場規模的不斷擴大，河南省電子及通訊設備制造業在新產品銷售收入的總量上也有了較大的提高。2005年的其新產品銷售收入僅為216，121萬元，而到了2014年其總量已經增加到了21，676，897萬元，十年間翻了將近100倍，增長幅度巨大。但是看到新產品銷售收入在2005～2012年間的變化并不大，在2013年陡然間增長了近9倍，這可能與富士康在鄭州設立工廠有著直接的關系，也從側面說明了河南電子及通訊設備制造業一家獨大的現狀。

綜上所述，河南省醫藥產業的技術創新投入和產出一直都保持著比較健康快速的發展，但是在投入方面總量較少，在產出方面，專利申請數和發明專利數的總量變化巨大，但近些年來增長較為緩慢。同時，新產品的銷售收入總量也保持著較快的增長速度，但其爆發式的增長與制造業巨頭富士康的入駐關系很大，并不能反映出其總體水平。同時，也發現盡管河南省的發展速度一直較快，但由于基數小、底子薄，其主要指標占全國的比重依然很小，距離成為電子及通訊設備制造大省、制造強省的目標還很遠。

四、河南省電子及通訊設備制造業技術創新效率評價

表7 2014年全國27個地區電子及通訊設備制造業技術創新效率

（一）評價的方法及模型。在國內外研究中，一般對技術創新效率進行評價常常采用以下3種方法：隨機前言法（SAF）、最小二乘計量經濟模型和數據包絡分析（DEA）。本文主要是運用DEA法，一方面是因為其應用比較廣泛；另一方面也比較適合分析本文所選的數據。

數據包絡分析法（DEA）分析的原理是通過線性規劃的數學方法，計算出多項投入指標和多項產出指標中具有可比性的同類型單位的相對效率，并以此做出分析評價的一種數量分析方法。DEA最初由Charnes、Cooper and Rhodes（1978）提出，是為第一個DEA模型——CCR模型。CCR模型以規模收益不變的假定作為前提，但是Banker、Charnes and Cooper（1984）發現許多決策單元并不都處于最優規模，于是在規模收益可變的假定下對CCR模型進行了完善，成為BCC模型。隨后在發展中又衍生出了假定規模收益遞增的ST模型和假定規模收益遞減的FG模型。

（二）指標的建立和數據的選取。在投入和產出指標的選取上，本文通過對大量文獻的歸納，同時結合《中國高技術產業統計年鑒》的相關統計數據，根據河南省電子及通訊設備制造業發展的具體情況確定了R&D人員數、R&D經費內部支出、R&D人員折合全時當量、新產品開發經費支出4個投入指標以及專利申請數、新產品的銷售收入這兩項產出指標。在數據的選擇上，本文主要對河南省2005～2014年的相關數據進行分析，如表4所示。（表4）

（三）分析的結果及評價。DEA模型分析時分為兩種方法：投入主導型和產出主導型。投入主導型即假定產出不變，通過效率的提升來縮小投入；產出主導型就是假定投入不變，通過效率的提升來擴大產出。兩種方法所占的角度不同，但差別不大，在本文的研究中主要采用的是投入主導型的方法。本文主要是根據《中國高技術產業統計年鑒》分別從縱向和橫向兩個方向對技術創新效率進行分析比較。

1、縱向比較分析。縱向分析就是對同一地區不同發展階段的相關指標進行分析比較，主要是根據河南省2005～2014年這10年的數據，運用VRS模型測算方法和Malmquist指數法對河南省電子及通訊設備制造業的技術創新效率進行動態和靜態的分析比較。

（1）靜態分析。從表5可以看出，在2005～2014年間這10年里，河南省電子及通訊設備制造業的技術效率僅僅只有3年的相對值達到了1的最優狀態，其中2007～2010年連續4年均未達到1，均為相對無效。在2014年其技術效率僅為0.788，并且規模報酬是遞減的。雖然純技術效率方面都達到了1的最優狀態，但其規模效率也僅有4年達到了1的最優狀態，說明規模效率水平比較低。總體上看，河南省的電子及通訊設備制造業的技術效率水平較低，在總體上屬于技術無效且規模無效的低水平地區。（表5）

（2）動態分析。通過表6可以看出，河南省電子及通訊設備制造業的技術效率、純技術效率及規模效率的變化幅度相對平穩。2005～2014年其技術進步及綜合技術效率保持60.1%的增長，剔除2012～2014年也保持16.9%的增長，增長的幅度較大。技術進步和綜合技術效率在2005～2014年的波動比較大，出現過兩次比較大的波動，分別是在2007～2008年和2012～2013年，其技術進步和綜合技術效率出現了爆發性的增長，增長幅度分別達到了102.9%和455.2%，在2006～2007年和2013～2014年出現了巨大的下跌，跌幅分別達到52.5%和33.3%。這說明了河南省電子及通訊設備制造業缺乏長效穩定的機制來促進技術創新效率穩定增長。（表6）

2、橫向分析。橫向分析就是對不同地區的同一時間的相關指標進行比較分析。我國地大物博，各個地區的經濟文化差異很大，不同地區電子及通訊設備制造產業的發展狀況極不均衡，尤其是一些西部省份如新疆、青海、西藏等，產業的發展非常落后。同時由于一些地區資料統計并不完善，為了便于比較，本文主要把河南省同全國其他26個地區的2014年相關數據做了橫向對比分析。（表7）

根據同全國其他27個地區2014年技術創新效率的對比，發現只有7個地區達到了1的最優水平。河南的技術效率為0.788，略高于平均水平0.759，在27個地區中排在第14位。2014年，包括河南共有14個地區的純技效率達到1，將近一半的地區未達到，最低的為山西的0.427。河南省的規模效率相對值為0.788，低于平均水平0.882，位居這27個省份的倒數第6位。2014年共有14個地區的規模報酬遞減，河南也是其中之一。

綜上所述，本文通過對相關的指標數據的構建，并運用DEA模型及deap2.1軟件，從縱向和橫向兩個方面對河南省電子及通訊設備制造業的技術創新效率進行評價。通過分析發現其技術創新效率較低，尤其是近些年來提升緩慢，遠遠落后于其他發達地區，總體上處于中下游水平。技術創新效率低常常會導致投入大、產出少，造成資源的浪費。因此，要想獲得進一步的發展，必須要提高技術創新效率，加強技術創新的投入力度和研發團隊的建設。

五、結論及建議

通過上文對河南省電子及通訊設備制造業基本發展狀況的研究和技術創新效率的評價，發現阻礙其技術創新水平提高的幾個原因：

（一）技術創新研發投入少、新產品研發滯后。河南省電子及通訊設備制造業中大多數以中小型企業為主，且生產的產品多為代加工產品，很少有自己的知識產權，導致其利潤率較低，2014年其利潤總額與主營業務收入的比重僅為4.28%，低于全國5.54%的平均水平。眾所周知，電子及通訊設備近年來發展迅速，但是產品的更新換代速度很快，新產品的研發面臨的風險也比較大。由于企業規模小、利潤低，許多企業在技術創新上的投入很少，也很少有企業投資去培養研發團隊，生產擁有自己知識產權的產品。

（二）技術創新效率較低。通過對河南省電子及通訊設備技術創新效率的分析，可以看出其技術創新效率較低，總體上處于技術無效、規模無效的地區，在全國處于中下游水平。這導致其技術創新投入多產出少，造成了大量的資源浪費，許多企業一直都是依靠勞動和資本粗放式的方式來經營生產。

（三）公共技術平臺發展滯后。國內外電子及通訊設備制造業產業發展的經驗表明必須充分利用公共資源，使產學研獲得有機的結合才是提升產業技術創新效率的有效途徑。由于河南省公共技術平臺發展滯后，致使企業、學校以及相關機構之間缺乏有效的信息溝通和技術交流，嚴重地限制了其技術創新能力的提升。

針對以上問題，本文提出如下幾點建議：

（一）加大技術創新投入力度。通過對河南省電子及通訊設備制造業技術創新狀況的分析，發現影響其發展的主要原因是過低的技術創新投入。因此，一方面企業要進一步加大技術創新投入的力度，充分利用河南省的地理位置優勢和人力成本，廣納賢才，加強對R&D活動的投入力度，加強對新產品研發投資以及對先進技術的購買吸收轉化。政府也要針對河南省的電子及通訊設備制造業的重大項目，給予相應的幫助，如出臺稅收優惠政策、設立創新獎勵機制等，以提高企業技術創新的積極性。同時塑造良好的創新氛圍，如加強企業知識產權的保護力度、加大相關科研機構或者研發機構的政策補助、在審批制度上給予適當放寬條件等，建立起由企業作為研發主體，政府提供充分支持保障的科技創新體系。

（二）提高技術創新效率，促進技術創新成果的市場轉化。由前文可知河南省電子及通訊設備制造業較低的技術創新效率是制約其技術創新發展的重要因素。要想提高其技術創新效率，首先要進一步優化產業的格局，調結構促增長。一方面政府要加大對一些技術水平低、規模小的企業的整合力度，提高產業的集中度，如設立專門的高技術產業工業園區，引進現代先進制造企業，實現規模效應和協同發展；另一方面企業也要調整產品結構，轉變企業的盈利模式，淘汰落后產能，主動向科技密集型企業轉變。

（三）建立公共技術平臺，塑造良好的技術交流環境。河南省由于公共技術平臺發展滯后，阻礙了產學研的有機結合，因此要建立權威的電子及通訊設備制造產業公共技術平臺，加強企業、學校、社會科研機構之間的信息交流和技術合作，促進先進理論和技術的市場轉化。企業也要樹立尊重知識、重視人才的企業文化，充分利用公共資源促進企業技術創新和發展。

（四）加強內外技術合作，重視研發隊伍建設。河南省的醫藥企業要充分利用自身區位優勢，與國內外先進企業加強技術交流與合作，可以表現在合作研發、市場合作、合作生產等方面。一方面政府要引線搭橋，給予企業充分的政策和環境支持；另一方面企業也應加大對技術引進、消化和吸收的投入，掌握先進的技術和生產方法，從而快速幫助企業發展。同時，加大對人才的培養力度，一方面地方大專高校要設立電子及通訊設備制造相關專業，為企業提供更多專業技術能力強的人才；另一方面企業應加強對高技術人才的引進力度，注重對研發團隊的構建，設立科研獎勵制度，提高研發隊伍技術創新的積極性。

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中圖分類號：F124. 3

文獻標識碼：A